存托凭证

1科创板存托凭证在上交所上市交易，以（）为单位，以（）为计价货币，计价单位为每份存托凭证价格。

2按照基础（）是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。

3下列存托凭证存托人承担责任的说法，错误的是（）Ⅰ存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人受到连带赔偿责任Ⅱ存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人承担补充赔偿责任Ⅲ存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人承担按份赔偿责任Ⅳ存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人不承担连带赔偿责任

4下列对于中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制的说法中，正确的是（）。①中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证，依法行使存托凭证持有人的各项权利②中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托，代为行使存托凭证持有人的各项权利③中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼④存托凭证持有人与境外基础证券发行人、存托人、证券服务机构等主体发生纠纷的，可以向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解

5中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容为（）。①中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证，依法行使存托凭证持有人的各项权利②中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托，代为行使存托凭证持有人的各项权利③中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼④存托凭证持有人与境外基础证券发行人、存托人、证券服务机构等主体发生纠纷的，可以向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解

6存托人应当承担的职责包括（）。①安排存放存托凭证基础财产②存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的，存托人承担连带赔偿责任③建立并维护存托凭证出有人名册④办理存托凭证的签发与注销

7存托人应当承担的职责包括（）。①安排存放存托凭证基础财产②存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的，存托人承担连带陪偿责任③建立并维护存托凭证持有人名册④办理存托凭证的签发与注销

8下列不属于存托凭证对发行人优点的是（）

9有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是（）。

10存托凭证起源于（）。

11关于美国存托凭证，下列说法错误的是（）。

12关于存托凭证，以下说法不正确的是（）。

13对于发行人来说，发行存托凭证可以（）。

14大多数全球存托凭证在（）进行交易。

15存托凭证属于一种（）。

16存托凭证起源于20世纪20年代的（）证券市场，由JP摩根首创。

17以下对存托凭证的描述不正确的是（）

18在美国发行和销售的存托凭证通常用（）表示。

19以下对存托凭证的描述正确的有（）。

202018年3月30日，国务院批准了中国证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》。根据《若干意见》，我国将开展创新企业境内发行存托凭证试点工作。试点企业在境内发行的存托凭证均应在境内证券交易所上市交易，并在（）集中登记存管、结算。

21存托凭证一般代表外国（）。

22在美国发行和销售的存托凭证称为美国存托凭证，其英文所写是（）。

23以存托凭证方式发行国际证券，在存托凭证发行国涉及到的当事人有（）

24下列说法正确的是（）。①存托凭证，是指有存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券②存托凭证的境外基础证券发行人应当参与存托证券发行，依法履行发行人、上市公司的义务，承担相应的法律责任③证券公司可以担任存托人④存托人不能委托境外金融机构担任托管人

25在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用（）。

26下列选项中，QDⅡ基金可以投资的有Ⅰ、美国存托凭证Ⅱ、公司债券Ⅲ、住房按揭支持证券Ⅳ、贵金属

27作为美国存托凭证（ADR）发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务的是（）。

28纽约证券交易所要求境外公司必须以存托凭证方式上市，而伦敦证券交易所允许境外公司直接上市（）

29存托凭证进入专业证券市场，需同时向（）提交上市公告书，并向交易所申请在专业证券市场交易。

30存托凭证进入专业证券市场，需同时向（）提交上市公告书，并向交易所申请在专业证券市场交易

31存托凭证，是指一国证券市场流通的代表境外公司有价证券的可转让凭证。

32存托凭证进人专业证券市场，需同时向（）提交上市公告书，并向交易所申请在专业证券市场交易。

33作为美国存托凭证（ADR）的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需一切服务的是（）。

34（）是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。

35存托凭证是指在一国证券市场上流通的外国公司的有价证券。

36下利属于我国《证券法》规定的证券种类的品种有（）Ⅰ股票Ⅱ公司债券Ⅲ存托凭证Ⅳ汇票

37在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处一年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

38境外发行人以新增证券为基础发行中国存托凭证，应在获得证监会核准发行后15个工作日内，委托其境内主承销商（或境内相关代理机构），到其上市境内证券交易所所在地国家外汇管理分局或外汇管理部办理登记。（）

39上证综合指数简称上证指数，是由在上海证券交易所上市的符合条件的股票与存托凭证组成样本的股票价格指数，指数代码为399001。（）

40参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（）。①美国证券交易委员会②存券银行③托管银行④中央存托公司

41以ADR为例，下列属于存托凭证对投资者的优点的有（）。①以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算②上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者权益③上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付④某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制

42对发行人而言，发行存托凭证能够带来的好处有（）①市场容量大，筹资能力强②避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低③以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算④上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者权益

43标准普尔存托凭证（SPDRs）是一种跟踪标准普尔500指数的投资。在平均交易日内购买和出售SPDR的最佳描述如下：

442020年6月12日，科创板首单CDR九号机器人有限公司的上市申请获上交所通过，目前项目进度为（）状态。如果九号机器人顺利上市，将作为科创板第一家申请公开发行CDR存托凭证的上市公司。

45境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的（）等权益与境外基础证券持有人权益相当。Ⅰ参与重大决策Ⅱ资产收益Ⅲ剩余财产分配Ⅳ日常经营

46个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合（）条件。①申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）②不存在严重的不良诚信记录③不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形

47下列属于存托凭证对投资者的优点的有（）。①以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行结算②上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者权益③上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付④某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制