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证券账户

14下列关于证券账户的开立与管理的说法，正确的有（）。I证券账户的设立是证券登记结算公司的职能II证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案III证券公司在为客户开立证券账户，应当对客户申报的姓名或名称、身份的真实性进行审查IV同一客户开立的资金账户的姓名或者名称可以不一致，证券公司应当对其进行分类管理

15证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法正确的是（）。①中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理②证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式③1个投资者最多可以申请开立2个A股账户④1个投资者只能申请开立1个信用账户

16证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法，正确的是（）。①中国结算公司对证券账户实施统一管理②证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式③1个投资者最多可以申请开立2个A股账户④1个投资者只能申请开立一个信用账户

17关于证券公司经营融资融券业务的说法错误的是（）。①证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户②证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户③证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融资专用证券账户、客户信用交易担保证券账户④证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证

18关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是（）。

19证券账户不能用于记载（）。

20任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。

21开立证券账户的基本原则是（）。

22根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，上海证券账户和深圳证券账户按（），划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户及其他账户等

23以下关于信用证券账户内资产的说法，正确的是（）：

24客户不得使用信用证券账户进行（）

25开立证券账户应坚持合法、真实、公平性原则。

26根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，（）对证券账户实施统一管理。

27证券账户用来记载投资者所持有的证券（）。

28根据《证券法》的规定，关于出借自己证券账户或借用他人证券账户从事证券交易，下列说法正确的是（）。

29从理论上来讲，对证券账户拥有保护义务的机构不包括（）。

30立证券账户应坚持（）原则。

31以下（）属于应重点监控的异常交易行为。①可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或卖出相关证券②以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易③委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易④两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

32按照《证券法》规定，证券账户的设立是（）的职能。

33按照《证券法》第一百四十七条的规定，证券账户的设立是（）的职能。

34以下关于证券账户变更和注销的说法中错误的是（）。

35证券账户应当主动申请注销的情形，不包括（）。

36自然人及一般机构开立证券账户的受理机构是（）。

37在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡应包含的内容是（）。

38我国证券账户按照账户用途划分，其中不含有（）。

39客户变更证券账户信息的办理方式不包括（）。

40自然人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有（）。

41关于证券账户挂失与补办，以下说法正确的有（）。

42境内自然人申请开立证券账户时，必须由本人前往开户代办点填写自然人证券账户注册申请表，并提交（）

43一个自然人、法人可开立不同类别和用途的证券账户，但同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。

44B股账户按持有人可以分为（）。Ⅰ境内投资者证券账户Ⅱ般机构证券账户Ⅲ境外投资者基金账户Ⅳ境外投资者证券账户

45上海证券账户当日开立，（）生效。

46A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种（）证券账户。

47补办原证券账户号码和更换新号码的证券账户卡都属挂失补办证券账户卡，且提交材料和办理程序也基本一致，因此二者性质相同。

48自然人申请变更证券账户注册资料需要（）。Ⅰ客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》Ⅱ提交客户本人证券账户卡及复印件Ⅲ提交客户本人有效身份证明文件及复印件Ⅳ提交发证机关出具的有关变更证明及复印件

49《证券法》规定，禁止法人（）自己或者他人的证券账户。

50上海证券账户和深圳证券账户可相互用于记载在两个证券交易所上市交易的证券。（）

51客户信用证券账户可以从事的交易有（）。

52客户开立专用证券账户，或者将普通证券账户转换为专用证券账户，由客户自行向证券登记结算机构申请办理。（）

53集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（）

54证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券（）其自有证券。

55关于证券账户开立流程和要求，下列说法正确的有（）。

56对于未办理指定交易的上海证券账户持有人，申请补办证券账户卡之前，应先办理指定交易手续。

57开立证券账户应坚持的基本原则为（）。

58证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

59根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有（）。

60下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是（）。

61我国使用最早的通用证券账户是（）。

62在证券账户卡的挂失补办过程中，挂失的结果须经（）确认后才能补办新的证券账户卡。

63自然人及一般机构开立证券账户，由（）办理。

64限制证券账户交易的措施包括（）。

65在证券账户卡的挂失补办过程中，补办新号码证券账户卡的，按规定数据格式将有关资料传送给（）。

66按开设证券账户的投资主体分类，账户可分为（）类型。

67证券账户名称应当注明的内容有（）。

68开立证券账户应坚持的原则是（）。

69按交易场所划分，证券账户可以划分为（）。

70关于证券公司经营融资融券业务的说法错误的是（）。①证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户②证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户③证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。④证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用

71证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③客户信用交易担保资金账户④证券公司自营账户

72证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③信用交易证券交收账户④信用交易资金交收账户

73沪港通实行投资者适当性管理，以下说法正确的有（）。Ⅰ沪港通包括沪股通、沪港通下的港股通两部分Ⅱ在试点初期，参与港股通的境内投资者限于机构投资者以及证券账户和资金账户余额合计不低于人民币50万元的个人投资者Ⅲ沪股通起始额度为每日130亿元人民币Ⅳ在试点初期，参与港股通的境内投资者其证券账户和资金账户余额合计不低于人民币30万元的个人投资者

74证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在（）分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

75证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③客户信用交易担保资金账户④证券公司自营账户

76客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括（）。Ⅰ信用证券账户Ⅱ信用资金账户Ⅲ客户信用交易担保证券账户Ⅳ信用交易证券交收账户

77证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。Ⅰ客户信用交易担保资金账户Ⅱ融券专用证券账户Ⅲ客户信用交易担保证券账户Ⅳ信用交易证券交收账户

78除了国家法律、法规禁止的自然人和法人外，其他自然人和法人都可以凭有效证件到证券登记结算机构申请设立证券账户，证券登记结算机构有责任也有义务经审核后给申请者设立证券账户。（）

79根据沪深交易所融资融券交易实施细则，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（）个交易日内报交易所备案。

80仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过（）时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于（）。A250％；300％B250％；250％C300％；300％D300％；250％

81自（）年起，我国正式放开非现场开户方式，中国结算发布了《证券账户非现场开户实施暂行办法》，对实施非现场方式开立证券账户提出了更为具体的要求。

82证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③信用交易证券交收账户④信用交易资金交收账户

83根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（）个交易日内报交易所备案。

84证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。①转融通专用证券账户②转融通担保证券账户③转融通证券交收账户④转融通资金交收账户

85仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过（）时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于

86下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（）。Ⅰ与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制Ⅱ涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕Ⅲ客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕Ⅳ涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕

87下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户②证券登记结算机构不得挪用客户的证券③证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

88列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户②在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券登记结算机构③证券账户应当以证券公司的名义开立④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

89证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。Ⅰ融券专用证券账户Ⅱ客户信用交易担保证券账户Ⅲ信用交易证券交收账户Ⅳ信用交易资金交收账户

90涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（）人操作、（）人复核，复核应当留痕。

91下列关于科创板的说法，正确的是（）。①科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业②科创板的具体行业范围有上海证券交易所发布并适时更新③个人投资者可直接申请开通科创板股票交易权限④投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户

92主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向（）和（）报备。

93证券公司向客户融资融券可以使用（）。Ⅰ融资专用资金账户内的资金Ⅱ融资专用资金账户内的证券Ⅲ融券专用证券账户内的证券Ⅳ融券专用证券账户内的资金

94证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③融资专用资金账户④客户信用交易担保资金账户

95按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。①转融通专用证券账户②转融通担保证券账户③转融通证券交收账户④转融通专用资金账户

96证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③信用交易证券交收账户④信用交易资金交收账户

97证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。Ⅰ融券专用证券账户；Ⅱ客户信用交易担保证券账户；Ⅲ信用交易证券交收账户；Ⅳ信用交易资金交收账户

98证券登记结算机构应当对定向资，七管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控，保障客户可以查询其专用证券账户和其他证券账户合并持有的上市公司股份数额。（）