资产管理业务

3证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突，要求（）。①同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务②同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人③同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务④集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人

4下列关于证券公司资产管理业务违反有关规定的法律责任表述正确的是（）。Ⅰ被中国证监会暂停客户资产管理业务的，应当停止资产管理业务活动；Ⅱ被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理活动；Ⅲ证券公司及其高级管理人员，直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关、追究其刑事责任；Ⅳ证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照相关法律规定进行行政处罚

5期货公司从事资产管理业务的，应当依法（）。

6根据《期货公司资产管理业务试点办法》，下列人员中可以作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（）。

7证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立（）。

8《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（）。

9以下选项中，属于期货公司资产管理业务投资范围的有（）。

10根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有（）。

11金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（）。

12资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行（）职责。①安全保管资产管理业务资产②执行证券公司的投资或清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来③监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律的，应当要求改正④出具资产报告

13对于资产管理业务，下列说法错误的是（）。

14从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（）①不得违规销售资产管理计划②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为③设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则④开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利

15下列属于资产管理业务主要特点的是（）

16资产管理业务按照资产管理服务方式可分为（）

17金融机构开展资产管理业务时可以向部分投资人承诺保本保收益。

18中国证监会将资产管理业务划分为如下哪些类型（）

19以下不属于商业银行资产管理业务高资产净值客户的是（）。

20以下属于基金管理公司资产管理业务的是（）。

21关于资产管理业务的作用和功能，以下说法错误的是（）

22在我国，参与资产管理业务的机构类型包括（）。

23根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务的说法正确的有（）Ⅰ证券期货经营机构不得在表内从事私募资产管理业务，不得以任何方式向投资者承诺最低收益，仅可以承诺通过产品设计保障投资者本金不受损失Ⅱ证券期货经营机构应采取有效措施,将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用Ⅲ资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担,投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任Ⅳ证券期货经营机构、托管人因资产管理计划财产的管理、运用或其他情

24根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件，错误的是（）。

25证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（）。Ⅰ单个客户参与金额不低于100万元人民币Ⅱ集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产Ⅲ自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务Ⅳ法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件

26证券公司从事资产管理业务，可以（）。

27证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经（）批准。

28下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有（）

29证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。

30关于证券资产管理业务，下列说法中错误的是（）。

31以下属于资产管理业务关键环节的有（）。

32组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等属于企业识别内部风险的（）

33属于资产管理业务有（）。

34《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》主要内容有（）。

35关于期货公司资产管理业务，下列表述正确的是（）。

36关于期货公司资产管理业务，表述正确的是（）。

37目前国际投资银行开展资产管理业务通常采用的3种模式

38投行资产管理业务的模式

39资产管理业务的操作程序

40我国投资银行资产管理业务中存在的问题

41资产管理业务与证券投资基金的区别是（）

42资产管理业务的特点是（）

43以下关于资产管理业务表述正确的是（）

44下列属于保险资产管理公司的资产管理业务的是（）。

45资产管理业务

46资产管理业务的特点

47在投资银行的资产管理业务中，按分配方式的不同，可以划分为（）。

48在投资银行的资产管理业务中，按中国证监会《试行办法》可以划分为（）。

49证券公司从事资产管理业务，以下说法错误的是（）。

50特定客户资产管理业务具有（）性质。

51建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有（）。

52证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）。

53证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。

54开展特定客户资产管理业务，委托财产应当投资于（）。

55特定客户资产管理业务的资产托管人由（）担任。

56在资产管理业务中，（）负责保管客户委托资产。

57资产管理业务的风险有（）。

58下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法中，错误的是（）。

59下列（）不是证券公司申请从事资产管理业务必须具备的条件。

60证券公司从事客户资产管理业务，对其人员的要求有（）。

61资产管理业务的禁止行为有（）。

62下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是（）。

63资产管理业务的主要类型有（）。

64证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内部控制制度的内容有（）。

65下列客户资产管理业务中不属于客户义务的是（）。

66关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法中正确的有（）。

67证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（）。

68可以作为证券公司定向资产管理业务客户的有（）。

69以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（）。

70根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。

71证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有（）。

72客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是（）。

73证券公司办理定向资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。

74关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是（）。

75证券公司从事资产管理业务时，禁止发生的行为有（）。

76定向资产管理业务的投资风险由（）承担。

77定向资产管理业务的内部控制包括（）。

78下列是可导致资产管理业务经营风险的行为的是（）。

79证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括（）。

80关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有（）。

81证券公司客户资产管理业务主要包括（）。

82证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理的业务有（）。

83关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则（）。①机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利②实行穿透式监管，对于已经发行的多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产（公募证券投资基金除外）③强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节④实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行

84证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的（）风险，以及其他投资风险。

85下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有（）I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务

86根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知》，证券公司投资经理应当具备（）。①从事证券业务所需的专业能力②具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验③具备良好的诚信记录和职业操守④近12个月未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚

87下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（）。①以转移资产管理账户收益或亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益②利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送③自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益④以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易

88证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有（）。

89证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户资产的处理方式包括（）。

90证券公司必须将其（）、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

91证券公可办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。（）

92公司分管资产管理业务和分管自营业务的高级管理人员可以由同一人兼任。（）

93证券公司申请从事资产管理业务，其净资产不得低于人民币2亿元。（）

94下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是（）。

95证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有（）。

96证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，（）不属于向中国证监会报送的材料。

97证券公司从事资产管理业务时，不得向客户承诺投资收益。（）

98关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的是（）。

99关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法中错误的是（）。