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基金从业资格证模拟考试

32关于战略资产配置以及战术资产配置，以下表述正确的是（）。I择时被广泛运用于战略资产配置中Ⅱ当市场环境发生变化时，战术资产配置将在遵守战略资产配置确定的大类资产比例基础上，对投资组合中各特定资产类别的权重配置进行调整Ⅲ战术资产配重是对资产配置状态进行静态调整IV战术资产配置的周期较短，一般在一年以内

33基金销售机构必须在高质量的服务、品牌的形象宣传等方面下功夫，以增强可靠的信誉，扩大客户基础。该表述体现了基金销售机构销售基金产品具有（）特点。

34我国信息披露法规对信息披露事件重大性的界定标准是（）。I影响投资者决策标准II影响证券市场价格标准III影响波及范围标准

35关于基金销售机构人员的管理和培训，以下表述错误的是（）

36某基金2年时间平均收益率为10%，方差为004，同期限国债收益率为3%，则夏普比率（）

37关于《证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，以下说法正确的是（）。

38关于中国基金国际化，以下表述错误的是（）

39某机构投资者持有投资组合占比相同的FJ和H基金组成。其中，FJ股票基金的平均年化收益率为15%和8%。系统风险B分别为12和06;H为债券基金，平均年化收益率为4%，久期为3年。请计算该组合的加权平均年化收益率是（）。

40关于申请募集基金的拟任基金管理人、基金托管人应当具备的条件，以下说法错误的是（）

41在以下各项中，属于公募基金发售前所必须公开披露的文件包括（）。I基金获准注册批文II基金托管协议III基金招募说明书IV基金管理人上年度年报摘要

42以下关于金融工具的表述，错误的是（）

43关于开放式基金份额的转换，以下表述正确的是（）。

44对基金投资人进行风险承受能力调查，应至少了解基金投资者的（）。I投资目的II投资期限III投资经验IV财务状况V长短期风险承受能力

45关于混合型基金的风险管理，以下表述错误的是（）

46以下金融衍生工具中，通常由交易所统一制定，在交易所进行交易的是（）。I远期合约II期货合约III期权合约IV互合约

47以下条件不属于托管人委托境外资产托管人资格的是（）。

48关于远期和期货合约的比较，下列说法正确的是（）

49关于基金管理人管理层的合规责任，以下表述正确的是（）。I建立健全合规管理组织架构II配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要的支持和保障III发现违法违规行为及时报告和整改IV审批合规管理的基本制度

50关于私募基金管理人登记及后续事项，以下表述错误的是（）。

51A基金公司拟开通旗下货币基金的快速赎回业务。关于A基金公司在开展此项业务中的行为，以下表述错误的是（）。

52关于私募基金的托管事项，以下表述正确的是（）。I私募基金必须由基金托管人托管II私募基金不设托管人的，应当在合同中特别注明III私慕基金不设托管人的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施IV私募基金不设托管人的，应当在基金合同中明确纠纷解决机制

53某商业银行拟申请基金托管资格需要对其资格进行核准的监管机构是（）。

54一个并非完全有效的市场上，（）策略更能体现其价值

55以下金融工具反映信托关系的包括（）。I信托II基金III股票IV债券

56关于基金职业道德规范中保守秘密的含义，以下说法错误的是（）

57关于私募基金募集机构与投资者签署的风险揭示书，不需要提及的是（）。

58关于投资业绩评估，以下表述错误的是（）。

59关于开放式基金在募集期内的认购，以下表述正确的是（）

60关于全球投资业绩标准（GIPS），以下表述正确的是（）。I可以提高业绩报告的透明度II让不同投资管理机构的投资业绩具有可比性III为了让机构展示业绩良好的组合IV确保在一致、可靠、公平且可比的基础上报告投资业绩数据

61关于方差，以下说法错误的是（）。

62终值表示的是货币时间价值的概念。用复利法计算第n期期末终值的计算公式为（）

63关于基金销售机构人员的基本行为规范，以下表述错误的是（）

64基金业绩评价需要考虑的主要因素不包括（）。

65在我国证券交易所实行多边净额清算的结算过程中充当共同对手的机构是（）

66关于商业票据的特点，下列表述正确的是（）。

67关于封闭式基金利润分配，以下表述正确的是（）

68关于基金份额的转换的规则，以下说法正确的是（）

69关于资产负债表中的资产项和负债项，以下表述不正确的是（）

70关于计价错误责任承担，以下表述错误的是（）。

71关于衍生工具的特点，以下表述错误的是（）

72基金注册登记机构通过设立和维护（）确认基金份额持有人持有基金份额的事实

73企业风险管理的基本框架不包括（）。

74某货币市场基金T日规模20亿元，下列情形中，T+1日触发巨额赎回的是（）。

75关于基金销售机构的准入条件，以下表述正确的是（）。

76投资人可以到以下机构认购开放式基金（）。I信托公司II证券公司III期货公司IV保险机构

77同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为（）。

78在基金公司投资交易流程中，交易系统或相关负责人将违规的指令拦截，然后反馈给（）

79关于ETF上市交易价格的涨跌幅，以下表述正确的是（）

80对于金融市场，以下事件中属于系统性风险的是（）

81某基金公司设立了一只债券型基金，主要投资于国债、政策性金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债等，2017年1月该基金投资了票面利率为6%，每年付息一次的某3年期债券A，到期收益率为7%，麦考利久期为283年。根据中国证监会的规定，该基金中债券等固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的（）

82关于期货交割，以下表述正确的是（）

83在场内证券交易结算中，结算参与人与客户的证券交收，所委托的办理机构为（）

84关于基金场内证券交易和结算涉及的费用，以下表述错误的是（）

85关于投资者承受的风险和要求的风险溢价，以下表述错误的是（）

86根据全面性原则，基金管理人内部控制应该涵盖的环节包括（）。I基金募集II投资研究和运作III基金托管IV信息披露

87某股权投资基金管理公司被列入了中国证券投资基金业协会的异常机构名单，该公司的管理层对其应采取的措施和后果进行讨论，管理层的说法正确的是（）

88当前我国的基金运作费包括（）。I基金验资费II上市年费III持有人大会费IV持仓股票调研费

89关于开放式基金的申购赎回原则，投资者甲认为，包括股票基金、债券基金和货币基金在内的所有开放式基金，在申购赎回时都遵循未知价交易原则;投资者乙认为，所有开放式基金的申购赎回都遵循份额申购，金额赎回的原则。关于两位投资者的观点，下列判断正确的是（）。

90假设某国债是起息日为2009年6月6日的附息固定利率债券，10年期，每半年支付一次利息，债券面值100元，票面利率为45%，2019年6月6日当日每单位债券收到本金和利息共计（）元。

91以下材料中，自私募基金清算终止后，私募基金管理人无需保存10年的有（）

92所得免疫策略对养老基金、社保基金等机构投资者具有重要的意义，该策略最重要的特质是满足了投资者（）的需要

93关于贝塔系数，以下表述错误的是（）。

94关于基金销售机构与投资者的互动交流，以下错误的是（）

95以下公开交易的投资标的，不属于证券投资基金主要投资的是（）

96以下属于指数基金特点的是（）。I收益稳定II费用低廉III分散风险IV监控便利

97封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额上市交易的场所是（）。I中国银行间市场II期货交易所III证券交易所IV金融期货交易所