证券期货

2根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以（）。

3根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务的说法正确的有（）Ⅰ证券期货经营机构不得在表内从事私募资产管理业务，不得以任何方式向投资者承诺最低收益，仅可以承诺通过产品设计保障投资者本金不受损失Ⅱ证券期货经营机构应采取有效措施,将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用Ⅲ资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担,投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任Ⅳ证券期货经营机构、托管人因资产管理计划财产的管理、运用或其他情

4证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的，证券期货经营机构应当在（）个工作日内，向中国证券业协会有关派出机构报告。

5证券期货业机构应当反洗钱工作纳入本单位的业绩考核范围，制定有针对性的（）。

6中国人民银行在反洗钱调查中需要调取重要业务信息的，证券期货业金融机构可以基于保密考虑不予提供。

7对于证监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是：

8证券期货交易的标的是证券期货合约。（）

10下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。Ⅰ接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅱ举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅲ在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服蜙

11下列服务属于证券、期货投资咨询服务的是（）。①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

12下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。Ⅰ接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅱ举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅲ在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

13下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（）。Ⅰ举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅱ接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅲ在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ中国证券业协会认定的其他形式

14证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。Ⅰ通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务Ⅱ接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅲ在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ中国证券业协会认定的其他形式

15证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为规范，正确的有（）。Ⅰ证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度Ⅱ为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务Ⅲ证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料Ⅳ证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕消息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

16注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供（）服务。I对证券、期货相关机构的财务报表审计；II对证券、期货相关机构的净资产验证；III对证券、期货相关机构的盈利预测审核；IV对证券、期货相关机构进行审慎监管

17从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

18证券、期货投资咨询的活动包括（）。Ⅰ接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅱ举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅲ通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ中国证监会认定的其他形式

19申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件有（）。①申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员②有100万元人民币以上的注册资本③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施④有公司章程和健全的内部管理制度

20证券投资咨询业务的界定包括（）。Ⅰ举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；Ⅱ接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；Ⅲ在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；Ⅳ中国证券业协会认定的其他形式。

21从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须获取证券、期货投资咨询从业资格并加入（）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

22根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。Ⅰ注明所在证券、期货投资咨询机构的名称Ⅱ注明个人真实姓名Ⅲ注明联系电话Ⅳ对投资风险作充分说明

23证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）

24证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，相应处罚办法有（）。①没收违法所得，处违法所得1倍以上5倍以下罚金②没收违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款③情节严重的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金④情节特别严重的，处5年以

25申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

26操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（）。

27操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（）。

28根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（）。①取得中国证监会的业务许可②取得中国证券业协会的业务许可③取得证券、期货投资咨询从业资格④加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构

29关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有（）。I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则，针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入措施III证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促，确保经营机构合法经营，

30申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（）万元。

31（）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

32（）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

33证券期货业机构常见的洗钱活动没有以下哪项（）

34幌骗交易操纵(不以成交为目的，频繁或者大量申报买入、卖出证券、期货合约并撤销申报的)、蛊惑交易操作(利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券、期货交易的)、抢帽子操纵(对证券、证券发行人、期货交易标的公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易或者相关期货交易的)属于《中华人民共和国刑法修正案(十一)》规定的操纵证券、期货市场的行为。

35如何识别非法证券期货活动？

36有下列情形之一，操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的，处一年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

37下列服务属于证券、期货投资咨询服务的是（）。

38以下属于证券期货场外衍生品市场的是（）。

39证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）。

40下列属于操纵证券期货市场行为的是（）。

41证监会哪一年出台了《证券期货投资者适当性管理办法》？

42证券期货交易就是期权交易。

43证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货哀资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务（）年以上的经历。

44证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件包括（）。Ⅰ、身份证Ⅱ、学位证书Ⅲ、学历证书Ⅳ、参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

45非法获取证券、期货交易内容信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，情节特别严重的，处（）有期徒刑，并处违法所得（）罚金。

46注册会计师事务所的证券、期货相关业务主要是指证券、期货相关机构的（）。

47下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体足（）

48操纵证券、期货市场罪中，蛊惑交易操纵是指（）

49取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的其从业资格自取得之日起满（）后自动失效。

50下列属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件的是（）。

51下列不属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件的是（）。

52证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括（）。

53证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应接受的刑事处罚措施有（）。

54证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。

55下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。Ⅰ诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯；Ⅱ诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯；Ⅲ行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪；Ⅳ行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪

56监督检查资产评估机构从事证券期货相关资产评估业务情况属于（）。

57对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件，说法错误的是（）。

58证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务（）年以上的经历。

59证券期货业机构与客户建立业务关系时，需要留存的客户资料有（）。

60（）是证券期货业机构反洗钱工作的基础工作。

61证券期货业金融机构的客户风险划分标准应报送（）。

62证券期货业金融机构必须利用计算机系统等手段辅助完成部分初评工作。

63属于操纵证券、期货市场罪的行为的是（）

64全国证券期货市场的主管部门是（）。

65依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场的是（）。

66证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列（）。Ⅰ身份证；Ⅱ学历证书；Ⅲ参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单；Ⅳ所在单位开具的以往行为说明材料

67按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（）。①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、本办法及其他有关规定②在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素，提出明确的适当性匹配意见④将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任

68操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（）。Ⅰ上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的Ⅱ单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50％以上的Ⅲ单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报,撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30％以上的Ⅳ与他人串通，以事先约

69下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。Ⅰ该罪是一种故意的行为Ⅱ该罪所侵害的客体是简单客体Ⅲ该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约Ⅳ过失不能构成该罪

70（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

71下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）。Ⅰ证券交易所的从业人员Ⅱ期货经纪公司的从业人员Ⅲ证券业协会的工作人员Ⅳ证券、期货监督管理部门的工作人员

72从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（）①不得违规销售资产管理计划②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为③设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则④开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利

73证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。Ⅰ代理投资人从事证券、期货买卖；Ⅱ向投资人承诺证券、期货投资收益；Ⅲ利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；Ⅳ与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。

74证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（中国证监会）备案，备案材料包括（）。①项目负责人②合作内容③起止时间④版面安排或者节目时间段

75《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（），但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）。

76关于操纵证券期货市场的刑事责任，下列说法正确的有（）。Ⅰ本罪的主体是一般主体，单位也能成为犯罪的主体Ⅱ本罪的主观方面为故意，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的Ⅲ本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益Ⅳ本罪的主体为一般主体，单位不能成为本罪的犯罪主体

77《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从（）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。①投资者分类②产品分级③强化经营机构适当性义务④突出违规行为惩戒

78《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括（）。①对投资进行分类评估和分类管理②对投资者提供同质化服务③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制

79编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。

80证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。

81从事证券、期货相关业务的会计师事务所，其资格是终身制；从事证券、期货相关业务的注册会计师，其资格则有可能因执业中的违规行为而被取消。（）

82《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》作出的要求包括（）。

83根据《金融违法行为处罚办法》规定:金融机构不得违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易，不得为证券、期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保，不得违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动。金融机构违反前款规定的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处（）的罚款。

84《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》作出的要求包括（）。①对投资进行分类评估和分类管理②对投资提供同质化服务③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制

85证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员。应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。Ⅰ谨慎Ⅱ诚实Ⅲ勤勉尽责Ⅳ稳健

86证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（证监会）备案，备案材料包括（）。Ⅰ项目负责人Ⅱ合作内容Ⅲ起止时间Ⅳ版面安排或者节目时间段

87证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括（）。I、证券投资顾问II、证券分析师III、客户经理IV、保荐代表人

88证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。Ⅰ勤勉尽责；Ⅱ平等自愿；Ⅲ诚实；Ⅳ谨慎。

89下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）。Ⅰ证券交易所的从业人员；Ⅱ期货经纪公司的从业人员；Ⅲ证券业协会的工作人员；Ⅳ证券、期货监督管理部门的工作人员

90中国证券监督管理委员会作为国务院直属机构，为全国证券期货市场的主管部门，依照相关法律，法规对全国证券期货业进行集中统一监管，维护证券市场秩序，保障其合法运行。以下不属于中国证监会的主要职责的是（）

91金融机构作为金融百货公司，可以从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易，为证券期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保，亦可从事非自用不动产、股权，实业等投资活动。

92金融机构不得违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易，不得在上级机构授信额度以外为证券、期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保。

93根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知》，证券公司投资经理应当具备（）。①从事证券业务所需的专业能力②具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验③具备良好的诚信记录和职业操守④近12个月未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚

94根据《金融违法行为处罚办法》规定：金融机构不得违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易，不得为证券、期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保，不得违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动。金融机构违反前款规定的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处（）的罚款。

95申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（）。Ⅰ有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员Ⅲ有健全的内部管理制度Ⅳ有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

96证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明的内容包括Ⅰ、机构名称Ⅱ、机构地址Ⅲ、机构联系电话Ⅳ、联系人姓名