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证券投资者

15根据《证券投资者保护基金管理办法》，以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有（）。Ⅰ依法向有关责任方追偿所得Ⅱ上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金Ⅲ发行股票、可转换公司债券等证券时，申购冻结资金的利息收入Ⅳ证券投资者保护基金公司不得负债经营，不得通过发行债券等方式进行融资

16证券投资者保护基金是证券投资者保护的最终措施之一。（）

17下列选项中，有关证券投资者保护基金来源说法错误的是（）。

18证券发行市场是由证券发行人、证券投资者和（）三部分组成。

19证券投资者一般可分为（）。

20证券投资者是证券市场的资金供给者，众多的证券投资者保证了证券（）的连续性。

21证券投资者的投资目的不包括（）

22下面关于证券投资者保护基金的使用，表述不正确的是（）。

23以下对证券投资者描述错误的是（）。

24证券投资者保护基金是根据（）募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。

25下列关于中国证券投资者的交易行为特征的说法不正确的是（）。

26证券投资者的特点有（）。

27证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类（）

28证券投资者

29下列关于证券投资者的描述，正确的有（）。

30证券投资者既可以是自然人，也可以是法人。

31证券投资者主要分为（）。

32保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。（）

33按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行的职责有（）。①筹集、管理和运作基金②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制

34我国证券投资者保护基金制度设立的意义在于（）Ⅰ、在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益Ⅱ、有利于稳定市场，防止个案风险的传递和扩散Ⅲ、是对现有多层次监管体系的一个重要补充，在监测证券公司风险，推动证券公司积极稳妥解决遗留问题和处置证券公司风险方面亦发挥重要作用Ⅳ、为我国建立国际成熟市场通行证的证券投资者保护机制搭建了平台

35证券投资者保护基金公司设立的意义有（）。Ⅰ、可以在证券公司出现关闭时保护投资者权益；Ⅱ、有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散；Ⅲ、可以推动我国其他金融业公司的快速发展；Ⅳ、有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制。

36按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行以下（）职责。①筹集、管理和运作基金②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制

37证券投资者保护基金公司设立的意义有（）。①可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益②有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散③是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充④为我国建立国际成熟市场同性的证券投资者保护机制搭建了平台，为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机

38上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（）纳人证券投资者保护基金。

39上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。

40所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收人的（）缴纳证券投资者保护基金。

41下面对于证券公司缴纳的证券投资者保护基金的说法不正确的是（）

42证券交易是已发行的证券在不同的证券投资者之间再次进行买卖的行为。（）

43证券投资者面临预期收益的不确定性，因而具有风险。（）

44从证券市场的参与者来看，证券市场主要由证券发行者，证券投资者和（）组成

45证券投资者在证券交易市场上买卖证券，不能直接进入交易所内自己亲自从事买卖活动，因而必须委托交易所的经纪人来完成。

46在证券发行市场中，证券发行人和证券投资者共同构成市场的参与主体。

47除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于（）。

48证券发行市场的参与主体主要包括证券发行人、证券投资者以及证券中介机构。

49证券投资者是指证券的买卖者，分为个人投资者与机构投资者。

50下面对于证券公司缴纳的证券投资者保护基金的说法不正确的是（）。

51证券投资者所承担的风险越大，其遭受的损失也越大。（）

52证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是（）

53关于在我国证券市场的内外投资机构投资者多元化时期之后的证券投资者的特点，下列说法正确的是（）。

54证券投资者主要是指以获取（）为目的而买人证券的机构和个人。

55证券投资者在证券营业部开立资金账户时不需要签署的文件是（）。

56证券交易所应当建立（）并根据证券法规的规定或者政监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。

57证券投资者保护基金的来源有（）。①国内外机构、组织及个人的捐赠②依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入③上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20％纳入基金④发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

58某一证券投资者融资买入1000股股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例为（）。A500％B250％C100％D50％

59某一证券投资者融资买入1000只股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例为（）

60证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当通过（），公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资者咨询业务资格等基本信息。Ⅰ中国证监会网站；Ⅱ中国证券业协会网站；Ⅲ公司网站；Ⅳ营业场所

61证券市场的监管机构包括（）。Ⅰ国务院证券监督管理机构Ⅱ证券投资者保护基金公司Ⅲ证券登记结算公司Ⅳ行业协会

62证券公司同时有（）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。Ⅰ违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险Ⅱ不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力Ⅲ需要动用证券投资者保护基金Ⅳ证券公司出现亏损，不能清偿到期债务

63根据有关规定，证券投资咨询机构及其投资者咨询人员开展投资者咨询业务，可以采取的形式包括（）Ⅰ接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务Ⅱ举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅲ在报刊上发表证券投资者咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务Ⅳ通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务

64限价委托是指证券投资者委托经纪人买卖证券时，指定卖出证券的最高价或买入证券的最低价。（）

65中国证券市场监管体系与自律管理体系的成员有（）Ⅰ、国务院证券监督管理机构Ⅱ、国务院证券监督管理机构及其派出机构Ⅲ、证券交易所Ⅳ、行业协会与证券投资者保护基金公司

66除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于（）。①银行存款②购买国债③中央银行债券④中央级金融机构发行的金融债券

67证券投资者保护基金的来源有（）。①国内外机构、组织及个人的捐赠②依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收人③上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳人基金④发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收人

68我国证券市场监管体系包括（）。①国务院证券监督管理机构②证券投资者保护基金③证券登记结算公司④行业协会

69关于证券投资者保护基金的监督管理，下列正确的有（）。Ⅰ保护基金公司应依法合规运作，按照安全、稳健的原则履行对基金的管理职责，保证基金的安全Ⅱ保护基金公司日常运营费用按照国家有关规定列支，具体支取范围、标准及预决算等由保护基金公司董事会制定，报财政部审批Ⅲ中国证监会负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。财政部负责保护基金公司的国有资产管理和财务监督Ⅳ中国人民银行负责对保护基金公司向其借用再贷款资金的合规使用情况进行检查监督