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证券

401从总体上说，松的货币政策将使证券市场价格下跌，紧的货币政策将使证券市场价格上扬。

402证券投资分析的资料收集与整理阶段的主要工作包括（）。

403证券承销商包销证券的业务分为（）两种形式。

404以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于（）。

412证券发行、交易活动必须遵循的原则有（）。

413证券流通市场又叫做（）市场。

414证券发行市场又叫做（）市场。

415调整各种证券在证券投资组合中所占的比重，可以改变证券投资组合的β系数，从而改变证券投资组合的风险和风险收益率。（）

416证券组合投资所需要补偿的风险只是不可分散风险。（）

417按证券体现的权益关系不同，证券可分为（）。

418为什么资信评级公司受到欢迎？

419回购协议

420中央银行不能在二级市场上购买证券，只能在一级市场上直接购买。（）

421信息公开是证券发行和交易的基本制度。（）

422根据法律规定，证券上市应经过以下程序（）。

423证券法的主体不包括（）。

424下列金融工具当中，属于第二性证券的是（）。

425证券经纪业务的四要素是（）。

426证券业务的禁止行为包括（）。

427投资银行业务主要包含（）。

428证券公司的主要业务是发行证券、代理买卖证券、自营、咨询、资产管理以及其他业务等。

429以下属于证券公司业务的是（）。

430典型的投资银行主要从事的业务有（）

431典型的投资银行主要从事的业务有（）。

432证券交割通常采用（）的方法。

433再出售已发行的证券的金融市场称为（）。

434基金管理的关键是在分散和降低风险的基础上获得较高的收益，因此，（）就显得极为重要。

435把证券出售给数量有限的机构投资者，如保险公司、共同基金等，是投资银行的（）业务。

436（）是指将缺乏流动性的资产转化为在金融市场上可以出售的证券的行为。

437（）是投资银行最基本的传统业务。

438保守型的投资组合策略要求投资尽量多的证券，以便分散掉全部可避免风险。

439中国证监会的主要职责是

440自律性管理监督主要由证券市场内一些机构自行指定一套规章制度，这些机构不包括

441证券特征线中的β值大，表明某证券或证券组合收益率

442可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。（）

443可转换证券的价值是指当它作为不具有转换选择权的一种证券的价值。（）

444未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。

445证券按发行主体不同，可分为公司证券、（）、政府证券和国际证券。

446证券按其性质不同，可以分为（）。

447广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。

448广义的有价证券包括很多种，其中有（）。

449高通货膨胀下的ＧＤＰ增长必将导致证券价格的（）。

450可转换证券的特点是（）。

451可转换证券实际上是一种普通股票的（）。

452公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，但非公开发行则可豁免核准要求。

453《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？

454国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中，哪项需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准？

455证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易方式外，还可采用国务院证券监督管理机构批准的其他交易方式。

456证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（）

457下列对证券登记结算机构职能的叙述中，哪项是不准确的？

458申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

459以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的？

460已知某证券的贝塔系数等于1，则表明（）。

461证券组合投资风险的大小，等于组合中各个证券风险的加权平均数。

462变动收益证券比固定收益证券风险要小，报酬要高。

463任何证券都可能存在违约风险。

464当两种证券完全正相关时，由此所形成的证券组合（）。

465证券投资分散化的主要方式有（）。

466根据《中华人民共和国证券法》规定，属于综合类证券公司业务范围的有：（）

467上市终止是上市证券丧失了在证券交易所（）

468债券是基础的债务工具，是关于借贷安排的协议，在西方被称为（）。

469比较处于马柯维兹有效边界上的证券组合PA和资本市场线上的证券组合PB，相同风险的情况下PA的预期收益率RA与PB的预期收益率RB相比，有（）。

470简述证券市场监管的原则与内容。

471有价证券的一级市场是指（）。

472注册制与核准是并非完全对立的两种证券发行审核体制。

473证券商与证券经纪人的差别在于证券商自营证券，自负盈亏，风险较大。（）

474下列（）是强有效市场的特点。

475资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券

476资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

477只要不是故意将较高或较低系数的证券加入到证券组合中，组合中证券种类的增加不会引起组合的系数的显著变化。

478证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）

479证券结算业务环节包括

480证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括（）

481证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。

482在实际操作中，由于不能确切的知道市场证券组合的构成，我们往往可以用某一市场指数来代替市场证券组合。

483有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。

484以协方差表示的证券风险与证券预期收益率之间的线性关系称为证券市场线。

485一个证券组合的系数等于该组合中各证券系数的总和。

486商业银行通常将（）作为第二准备金，这些证券（）为主。

487商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。

488公募证券与私募证券的分类标准是

489对证券经营机构的设立监管主要有

490按照性质分，证券分为（）

491下列证券中，能够更好地避免证券投资购买风险的是（）

492联邦政府根据《证券交易法》成立了证券交易委员会（SEC），它是被授权可对证券上市交易的公司和证券公开发行的非上市公司（统称为公众公司）制定其在提供财务报告时应遵循的规则的官方机构。

493杠铃结构方法要求所投长期证券在其偿还期达到中期时就卖出，并将其收入重投资于长期证券。所投短期证券到期后若无流动性补充需要，再行投资于短期证券。（）

494（）比较僵硬地看待金融资产的流动性与营利性之间的替换关系，从而把证券简单地划分为流动性证券和收益性证券两类。

495《证券法》所规定的证券仅指股票。（）

496证券是一种投资权利证书。（）

497依持券人的姓名是否记载在证券上，证券可分为（）。

498票据是有因证券。（）

499广义的居民储蓄主要有两种形式：银行存款和购买证券（）

500回购协议是实际上是以证券为（）品而进行的短期资金融通。

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