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证券

501下列关于宏观经济政策与证券行市之间的关系表述正确的是（）

502在（）中，证券价格已经包含了所有与公司有关的信息，包括所有历史信息、公开信息和内部信息

503证券经纪人与证券商的差别在于（）

504回购协议是实际上是以（）为质押品而进行的短期资金融通。

505证券发行市场的参与主体包括（）

506证券价格的变动严格与经济周期相一致。一经济繁荣，证券价格一定上涨；经济衰退，证券价格一定下跌。

507仅向少数特定投资者发行证券的一种方式，我国也称非公开发行或定向增发的证券发行方式是（）。

508证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场，又称为一级市场。证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场

509当增加货币供应量时，（）

510到期收益率是指现在买进某一证券，持有一段时间后，然后以某个价格卖出该证券，在整个持有期，该证券所提供的平均回报率

511证券机构的在运作特点不包括（）。

512证券内幕交易又称知情证券交易，是指内部知情人利用地位、职务或业务等便利，获取已经公开且影响证券价格的重要信息，利用信息进行有价证券交易或泄露该信息的行为。

513回购利率与证券本身的年利率无关。（）

514在隐性成本中，决定价差成本的因素主要是（）

515对证券市场监管的主要任务是保护投资者的合法权益，基本原则是坚持公开、公平、公正的“三公”原则。证券市场的监管主要包括（）。

516间接发行亦称承销发行，是指发行人不直接参与证券的发行过程，而是委托给证券承销机构承销的方式。证券承销机构一般为投资银行、证券公司、商业银行等。

517在强有效市场中，证券价格里已经包含了所有历史信息和当前公开的信息。

518在弱有效市场中，证券价格只包括所有历史信息和部分公开信息，部分公开信息和内部信息没有包含在价格里

519证券发行按发行对象的不同分为（）

520汇票是一种委托他人支付的票据，属于委托证券，而非自付证券。（）

521证券公司不得进行下列哪些行为？

522国务院证券监督管理机构在履行职责时享有以下哪些权力？（）

523下列哪些行为是证券法中所说的操纵市场行为？（）

524我国对于股票发行的审查单位是（）。

525两种证券完全正相当时，由此所形成的证券组合（）。

526权证是指基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。（）

527关于IPO的缺点，以下说法错误的是（）。

528A股票的β系数为0.5，B股票的β系数为1，若某企业持有A、B两种股票构成的证券组合，在组合中的价值比例分别为70%、30%。该公司证券组合的β系数是（）。

529证券组合的风险主要由系统风险决定。

530现代证券理论的诞生始于（）

531管理会计中的长期投资决策的主要内容有固定资产、无形资产和长期证券的投资决策。

532承销商在代理证券发行时，所采取的承销方式不包括（）。

533风险资本家为了控制风险和提供投资成功率，一般会采取可转换证券的使用这一举措，下列哪项不属于可转换证券范畴（）。

534选择证券承销上的步骤包括（）。

535证券转移限额。美联储对金融机构通过Fedwire进行的二级市场记账证券转移限额规定不能超过（）万美元，以减少证券交易商因积累头寸而造成记账证券转移透支。

536美朕储对金融机构当日透支的计算是将金融机构的资金转移透支和记账证券转移透支合并计算。

537数据分析在证券行业中的应用包括（）。

538下列各项中，构成长期股权投资初始投资成本的有（）。

539证券组合风险的大小，等于组合中各个证券风险的加权平均

540就风险而言，一般从小到大排列的顺序为：公司证券、金融证券、政府证券

541按证券所载内容，可以分为（）。

542回购协议的资金需求方就是融出证券的一方，也是回购协议到期时必须支付一定货币将证券回购的一方。（对）

543面向少数特定投资者的发行证券叫（）

544证券持有人在卖出（或质押）一定数量证券的同时，与证券买入方签订协议，双方约定在将来某一日期由证券的出售方按约定的价格再将其出售的证券如数赎回。这样一种资金交易行为称为（）

545一般而言，证券流动性越高，回购利率越低。（）

546有价证券与无价证券最为明显的区别是无价证券具有市场流通性。

547基本面分析主要适用于周期相对短的证券价格预测。

548（）发布或传播信息不构成《证券法》规定的传播虚假证券违法有害信息主体（）。

549证券法规定，证券的发行、交易活动必须实行（）原则

550证券发行的程序有（）

551证券发行审核制度有（）

552票据是一种可转让的证券

553根据技术分析理论，证券成交价格和成交量是市场行为的基本表现。（）

554当其他条件相同，分散化投资在（）情况下分散风险效果最差。

555当其他条件相同，分散化投资在（）情况下最有效分散风险。

556扩张性财政政策有助于证券价格上升。（）

557下面关于β系数的陈述，正确的是（）

558根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，上海证券账户和深圳证券账户按（），划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户及其他账户等

559将有价证券分为上市证券和非上市证券的依据是（）

560下面关于β系数的陈述，正确的是（）A.β系数是一个衡量证券承担非系统风险水平的指数B.β系数绝对值越小，表明证券承担的系统风险越大C.β系数绝对值越大，表明证券承担的系统风险越小D.β系数反映证券或证券组合的收益率水平对市场平均收益率水平变化的敏感性

561下列不属于基本分析法特点的是（，）

562《证券法》规定，公开发行股票和公司债券，必须报经国务院证券监督管理机构核准。未经依法核准，任何单位和个人不得向社会公开发行证券。（）

563证券“融资”交易，也称“保证金买长”。（）

564证券“融券”交易，也称“保证金卖短”。（）

565限价委托是指证券投资者委托经纪人买卖证券时，指定卖出证券的最高价或买入证券的最低价。（）

566资本市场线只适用于有效证券组合。

567“所有包含过去证券价格变动的资料和信息都已完全反映在证券的现行市价中；证券价格的过去变化和未来变化是不相关的。”下列各项中符合这一特征的是（）。

568根据资本资产定价模型，影响某种证券预期收益率的因素有（）。

569根据风险分散理论，如果投资组合中两种证券之间完全负相关，则（）。

570某种证券j的风险溢价可表示为（）。

571某投资组合中包含甲、乙、丙三种证券，其中20%的资金投入甲，预期收益率为15%；40%的资金投入乙，预期收益率为20%；40%的资金投入丙，预期收益率为12%，则该投资组合预期收益率为（）。

572当两种证券完全负相关时，它们的相关系数是（）。

573投资银行最基本的传统业务是（）

574投资银行代表买卖双方，接受客户委托代理卖卖证券并收取佣金，属于（）

581下列关于资产证券化的表述中，以下说法正确的有

582证券A有50%可能性获得50%收益率，50%可能性获得-30%收益率；证券B可以确定地获得15%的收益率。投资者会偏好哪支证券？

583如果证券A和证券B的预期收益率分别是15%和30%，收益率的标准差分别是20%和40%，收益率的相关系数是-1，那么

584如果证券A 和B 正相关，那么当证券A 价格上涨时，证券B的价格（）

585一级市场与二级市场的区别与联系是

586商业银行的短期证券包括

587某银行出售某证券的同时，与买方约定31天后按照双方事先商定的价格将等量的该证券再买回来。这种融资方式是（）

588中国人民银行公开市场操作的交易方式包括（）

589证券1的贝塔是1.6，证券2的贝塔是0.8；由证券1与证券2构成的等权重组合的贝塔是（）

590当前的证券价格反映了上市公司业绩公告中的信息，这说明市场是（）

591A证券的期望报酬率为12%，标准差为15%；B证券的期望报酬率为18%，标准差为20%。投资于两种证券组合的机会集是一条曲线，有效边界与机会集重合，以下结论中正确的有（）。

592下列有关证券组合投资风险的表述中，正确的有（）。

593证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券，但起着决定证券价格的作用。

594货币发行准备包括现金准备和证券准备，现金准备的比例越高越好，作为证券准备的证券必须是在金融市场上交易、流通的证券。

595资本市场是一年以上的债务证券和股权证券发行和交易的市场，实质上是一年期以上的中长期资金市场。

596以下不属于票据特征的是（）。

597证券自营业务是证券机构以自己的名义和资金买卖证券、赚取买卖差价并承担相应风险的业务，也是证券经营机构的主要业务之一。

598专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是（）。

599根据证券所体现的经济性质，可分为（）。

600证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。

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