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证券

701（）的出现标志着现代证券组合理论的开端
702高通货膨胀下的GDP增长，将促使证券价格（）
703确定证券投资政策是证券组合管理的第一步，它反映了证券组合管理者的（）
704与基本分析法相比，技术分析法具有的特点是（）
705组建证券投资组合时，个别证券选择上是指（）
706将证券划分为原生证券和衍生证券所依据的分类标志是（）
707关于弱式有效市场的描述中，正确的是：（）。
708技术分析偏重证券（）分析。
709试论基本分析和技术分析在定义、理论基础、内容、适用范围及优缺点上的差异。
710证券交易所既为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理，又由其决定证券价格。（）
711根据信息隔离墙管理要求，关于静默期安排，下列说法中正确的是（）。
712按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务的指标错误的是（）。
713下列不属于证券发行和交易原则的是（）。
714（2019年真题）根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（）名义在研究证券研究报告中列示。
715根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）
716保荐机构受聘履行保荐职责应遵守（）规定
717证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。
718根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（）。
719证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（）。
720证券经纪人制度的主要内容不包括（）。
721关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正确的是（）。
722若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年甲证券金融公司应提取的准备金为（）。
723下列关于深圳证券交易所托管制度中“随处通买”的说法，正确的()
724信息披露的主体不包括（）。
725哪些不是证券市场监管的原则（）。
726按照证券的性质可将证券分为（）。
727根据证券的发行对象不同，可以把证券发行分为（）。
728保证金卖空交易的投资者向证券经纪商借入证券也要缴存一定数量的保证金，缴存保证金数量计算公式是（）
729我国对证券发行和交易采取的监管体制是（）
730根据我国《证券法》的规定，自受理证券发行申请文件之日起，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对证券发行申请的核准期限为（）
731如果利息率上升，持有证券的人将（）。
732某证券的
733下列关于证券投资组合的说法中，正确的是（）
734证券投资过程通常包括哪五个基本步骤？
735根据证券所体现的经济性质，可分为（）
736证券市场监管的核心任务是（）。
737投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。
738已知某证券的β系数等于2，则表明该证券（）。
739证券交割通常采用以下几种方法（）。
740当前个人理财的工具有很多，以下流动性较高的有（）。
741对证券业的监管主要包括（）。
742证券发行市场是投资者在交易所内进行证券买卖的市场。（）
743证券流通市场上的组织方式主要分为场内交易和场外交易两种。（）
744内幕信息为（）。
745根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司业务范围有（）。
746证券发行保荐制度是指发行人在发行股票和可转换为股票的公司债券前，为保证所发行证券的质量，聘请具有保荐资格的机构对拟发行证券的合法性、合规性和相应的发行条件和程序进行把关，力求证券发行活动符合《证券法》的规定。（）
747证券期权交易
748某证券公司的注册资本为8000：E‘，其不得经营的业务有（）
749证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：（）
750投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。（）
751公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。向累计超过（）人的特定对象发行证券的，为公开发行。（）
752证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中两项以上的，注册资本最低限额为人民币（）元。（）
753国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。
754证券公司经营证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（）元。
755证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中一项的，注册资本最低限额为人民币（）元
756国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任。
757国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（）内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内；不予核准的，应当说明理由。（）
758证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。（）
759上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。（）
760在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。（）
761为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。（）
762发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。（）
763证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。（）
764汇票的独特性主要体现在（）选择一项或多项：
765发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整。（）
766证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定，为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定，证券承销的种类主要包括（）选择一项或多项：
767与其他有价证券相比，票据的特殊属性包括（）选择一项或多项：
768证券民事责任能否顺利、全面实现，事关证券违法行为能否得到应有的惩戒，投资者合法权益能否得到足够的赔偿，证券法立法宗旨能否得到充分的实现。证券民事责任的实现方式主要包括（）选择一项或多项：
769各国证券市场监管体制大体分为政府监管与自律组织监管两种基本类型，两种监管模式各有利弊，将二者相互结合将是未来证券市场监管体制的基本结构和发展趋势，我国即采取了该方式，下列属于我国证券市场监管者的是（）选择一项或多项：
770证券法
771证券公司可以经营的业务包括（）。
772下列证券中属于资本证券的是（）。
773我国《证券投资基金运作管理办法》规定同一基金人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不得超过该证券总额的。
774理财规划师在为客户进行投资规划时的合理步骤是（）
775证券法调整哪些种类的证券行为，是确定《证券法》调整范围的关键问题之一。总体而言，我国《证券法》同时调整着（）等法律行为。
776关于证券发行审核体制，下列说法错误的是（）
777证券非交易转让是指：（）
778证券服务机构，是指证券市场中为证券的（）等活动提供专门服务的专业机构。根据我国《证券法》第166条规定，证券服务机构主要包括会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的机构。
779证券发行审核制度可大致分为三类：注册制、核准制及审批制。2020年3月1日开始施行的《证券法》改为实行（），监管部门以审查公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性为核心，取代对证券投资价值的实质判断，辅以要求证券服务机构勤勉尽责，发挥市场在风险识别和价值判断上的主导作用。
780证券发行、证券交易和证券上市三个术语和概念在实践中常被混用，严格地说，证券发行、证券上市和证券交易有着密切联系，但却是含义不同的法律术语。以下关于三者的描述错误的是（）
781证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当在（）挂牌集中交易。
782根据财政法调整对象和财政法定义的范围，以下哪一项不属于我国财政法的基本内容（）。
783资本证券是证明持有人享有一定的所有权或债权的书面凭证。下列属于资本证券的是（）。
784（）是依法设立的、为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
785已知某证券的风险系数等于1，则该证券的风险状态是（）。
786（）不是证券发行市场的参与主体。
787回购协议交易中，先卖证券，后以约定时间价格再买回证券，获得短期资金的一方是（）
788为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持2有1家公司发行的证券，不得超过该证券的（）。
789依《证券法》第9条规定，公募发行包括的情形有（）
790如果某证券的风险系数为1，则可以肯定该证券的风险回报必高于市场平均回报。
791关于证券投资组合理论，以下表述正确的是（）。
792证券发行市场的参与主体不包括（）。
793证券发行方式不包括（）。
794已知某证券β系数为2，则该证券的风险是（）
795美联储的资产负债表中，排在首位的资产项目是（）
796证券类金融工具一般可分为（）。
797下列关于证券类金融工具的说法不正确的是（）。
798关于经济增长对于证券市场价格的影响说法正确的是（）
799下列说法中，正确的有（）。Ⅰ.美国纽约证券交易所中的多元做市商，同时也充当了经纪人的角色Ⅱ.如果投资者的买卖报价能够满足成交条件，那么做市商就不会动用自己的自有资金或证券，而是直接促成交易，除非做市商自己的报价要优于投资者的报价Ⅲ.如果投资者的报价无法完成交易，这时做市商就会发挥“做市”的职能，用自有资金或证券促成交易，在维持证券价格稳定的同时保持市场流动性Ⅳ.作为经纪人，他们应该执行自己客户的指令，使得客户的证券能在最合适的价格成交：但作为做市商，他们又希望能以较低的价格买入证券，再以较高的价格卖出
800下列有关买空交易和卖空交易的说法中，错误的是（）。Ⅰ.在我国，保证金交易被称为“融资融券”Ⅱ.融券即投资者借入资金购买证券，也叫买空交易Ⅲ.融资即投资者借入证券卖出，也称卖空交易Ⅳ.融资业务即投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出，当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司，自己则得到投资收益
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