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证券

812下列关于证券公司设立的说法中，正确的有（）。Ⅰ.未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务Ⅱ.证券公司设立申请获得审批后，申请人应当向公司登记机关申请设立登记和领取经营证券业务许可证Ⅲ.我国证券公司设立实行审批制，未经国务院批准，任何单位和个人不得经营证券业务Ⅳ.审批机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内进行审查，做出批准或者不予批准的书面决定

813现有四种证券，资料如下：证券ABCDβ系数1.51.00.42.5无风险报酬率为8%，市场上所有证券的组合报酬率为14%。市场证券组合的β系数为（），市场平均风险报酬率为（）。上述ABCD四种证券必要报酬率分别为（）、（）、（）、（）。

814下列行为中，属于损害客户利益行为的有（）。Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ.为年取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅳ.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券

815证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布业务与（）分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。

816证券上市是指在（）公开挂牌交易。

817两种证券完全正相关时，由此形成的证券组合下列说法不正确的是（）

818中央银行的货币是通过（）等投入市场，从而形成流通中现金。

819已知某证券的β系数等于1，则该证券（）。

820汇率上升会使进口企业受益，其公司的证券价格上涨，出口企业则相反。

821根据证券价格决定模型得出的证券价格是确定的，因此证券的价格一般是固定不变的。

822汇率变动对证券价格的影响是结构性的。

823转移支付对证券价格的影响是结构性的。

824下面不属于跨国银行功能的是（）。

825以下哪些是证券商的类型。

826如果所有的证券都被公平定价，那么所有的股票将提供相等的期望收益率。

827在市场模型中，β大于1的证券被称为防御型证券。

828证券的市场价值取决于其未来现金流的现值，利率下降通常导致证券价值上升

833在资本市场上，下列关于证券投资组合的说法中，正确的是（）。

834对非上市证券认识不正确的是（）。

835特殊情况下，部分个人公开发行证券，可以不用报国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门进行核准。（）

836中央银行发行货币的准备一般由（）构成。

837目前，英格兰银行的货币发行要有完全的证券保证，这种货币发行制度是（）。

838假设某证券的报酬率受通货膨胀、国内生产总值（GDP）和利率三种系统风险因素的影响，该证券对三种因素的敏感程度分别为3，2和（）2，市场无风险报酬率为5%。假设年初通货膨胀率为6%，GDP增长率为10%，利率不变，而年末预期通货膨胀率为8%，GDP增长率为12%，利率增长率为1%，则该证券的期望报酬率为多少？

839科林公司持有由甲、乙、丙三种股票构成的证券组合，它们的β系数分别是2.3，1.5和0.6，它们在证券组合中所占的比重分别为50%，30%和20%，股票市场的平均报酬率为13%，无风险报酬率为8%，试求（1）确定证券组合的β系数为（）；（2）该证券组合的风险报酬率为（）。

840已知某证券的贝塔系数等于2，则该证券（）。

841在备案制阶段，任何会计师事务所均可承接证券服务业务

842已知某证券的贝塔系数等于1.8，则该证券（）。

843下列关于β系数的表述中，正确的有（）。

844下列关于投资组合的表述中，不正确的有（）。

845证券市场线描述的是（）。

846某投资组合有A、B两种证券，其期望投资收益率分别为12%和8%；其收益率的标准差均为9%；A、B两种证券的投资比重均为50%。在相关系数为0的情况下，投资组合的标准差为（）。

847如果A、B两种证券为完全正相关，标准差分别为20%和10%，在等比例投资的情况下，该证券组合的标准差为（）。

848关于证券投资组合理论表述中，正确的是（）。

849考虑无风险资产与风险资产组成的有效边界，下列结论正确的是（）

850下列有关证券除权除息的说法中，正确的是（）。

851在以下金融资产中，收益与发行人的经营成果相关程度较高、持有人非常关心公司的经营状况的证券是（）。

852甲证券的期望报酬率是12%，标准差是10%；乙证券的期望报酬率是20%，标准差是15%。假设不允许买空卖空，下列关于甲、乙证券投资组合的说法中，正确的有（）。

853甲证券的期望报酬率是12%，标准差是10%；乙证券的期望报酬率是20%，标准差是15%。假设不允许买空卖空，下列关于甲乙证券投资组合的说法中，正确的有（）。

854下列关于一级市场和二级市场关系的表述中，错误的是（）。

855甲证券的预期报酬率为10%，标准差为12%；乙证券的预期报酬率为15%，标准差为18%。投资于该两种证券组合的机会集是一条曲线，有效边界与机会集重合，则由甲、乙证券构成的投资组合（）。

856甲投资组合由60%的证券A和40%的证券B组成，组合与整个证券市场的相关系数为0.8。证券A的期望报酬率为10%，标准差为12%，证券B的期望报酬率为15%，标准差为18%。如果两支证券的相关系数为1，整个证券市场的标准差为10%，下列说法中错误的是（）。

857A公司投资一项证券资产，每年年末都能按照6%的名义利率获取相应的现金收益，假设通货膨胀率为2%，则该证券资产的实际利率是（）。

858公司可以通过发行（）来筹集外部资本，支持公司运营。I权益证券II有价证券III资产证券IV债权证券

859证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，实际操作过程中，保证金可以（）充抵。

860（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

861证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的（）。

862证券承销是证券公司代理（）发行证券的行为。

863根据《证券法》，我国证券公司的主要业务包括（）。

864国务院证券监督管理机构的职责有（）。

865做市商交易制度的特点有（）

866以下对证券市场监管意义的描述错误的是（）

867在证券市场上，资金的供给者是（）

868（）是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务。

869（）是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

870（）是证券市场上最活跃的投资者。

871证券的清算和（）被统称为证券结算。

872按照《证券法》的规定，证券公司可以通过从事（）和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。

877下列关于资本资产定价模型β贝塔系数表述中正确的有（）。

878A证券的预期报酬率为12%，标准差为15%，B证券的预期报酬率为18%，标准差为20%。投资于两种证券组合的机会集是一条曲线，有效边界与机会集重合，以下结论中正确的是（）。

879假设甲、乙证券收益的相关系数接近于零，甲证券的预期报酬率6%（标准差10%），乙证券的预期报酬率8%（标准差15%），则由甲乙证券构成的投资组合（）。

880表现为法律关系客体的财物一般是指（）。

881在我国，综合类证券公司的业务范围不包括（）。

882下列关于投资银行的说法，错误的是（）。

883下列不属于股票所属证券类别的是哪项？

884两种完全正相关的股票组成的证券组合不能抵消任何风险。（）

885己知纯粹利率为3%，通货膨胀补偿率为2%，投资某证券要求的风险收益率为6%，则该证券的必要收益率为（）。

886根据CAPM模型，若1年期国库券的利率为4%，市场指数基金的历史平均收益率为10%，某证券的β值为0.5，则该证券的预期收益率为（）。

887以下行业中属于金融行业的是（）

888下面属于股票的基本性质的是：

889中央银行可以采取（）的操作方法增加货币供应量。

890中央银行可采取（）的货币政策工具增加货币供应量。

891认股权证是混合证券支付方式中的一种工具。（）

892沪、深证券投资基金账户不能参与的投资行为是（）。

893关于一级市场和二级市场，下列哪一种表述是正确的？ER

894证券发行市场又被称为（）

895通常，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择：（）。

896证券间的联动关系由相关系数来衡量，的取值总是介于（）1和1之间的值为正，表明：（）。

897固定收益证券是指未来收益将固定不变的证券。

898一级市场是证券的发行和交易的市场，因此也是较为重要的市场。

899下列关于β系数的说法中，正确的有（）。

900下列关于证券组合投资的说法中，正确的是（）。

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