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投资者

701如果外国投资者在股权转让前先进行股利分配，合法地使转让价格降低，可以节税。（）

702企业收到投资者的投资时应记入“实收资本”账户的借方，而向投资者分配利润时则应记入“实收资本”账户的贷方。（）

703投资者兴办两个或两个以上企业的，可选择并固定在其中一地税务机关申报纳税。（）

704新金融工具的包销不在任何有组织的场所中进行，通过电信网络，金融机构将发行人同最终投资者连接起来。（）

705对于投资者而言，有效集是客观存在的，它是由证券市场决定的。而无差异曲线则是主观的。它是由自己的风险–收益偏好决定的。（）

706简述可转换债券的特征。

707（）是以现金支付的股利，是企业最常见的、也是最易被投资者接受的股利支付方式。

708系统风险是无法消除的，但投资者可以通过改变证券组合中各证券的比例来调节组合的平均系统性风险。

709投资银行业监管最基本的原则是（）。

710利率变化会直接影响金融资产的价格，如果利率上升，则（）。

711基准收益率也称基准折现率，是行业或投资者以动态的观点所确定的、可接受的项目最高标准的收益水平。（）

712甲公司收到投资者投入的货币资金投资400000元，已存入银行，会导致（）。

713根据资本资产定价模型，当面对其他条件相同的两种选择时，投资者将选择具有较小标准差的那一种。

714有关资本市场线说法错误的有（）。

715在完美市场中，不同投资者的风险厌恶度不同，投资决策也不尽相同。

716无差异曲线的特征是（）。

717简要说明股票发行方式类型。

718在这种情况下，投资者关注赎回收益率(yieldtocall，YTC)，而不是到期收益率(yieldtomaturity)。

719简述分离定理的内容。

720根据相同与其假定，投资者最优风险组合是相同的，因此，有效集也是相同的;

721由于投资者的风险-收益偏好不同，因此其最优投资组合不同。

722简述投资者对收益和风险的态度的基本假设。

727简述就业状况变动对股票市场的影响分析。

728简述债券投资的被动投资策略。

729简述债券的信用等级定义和分类。

730所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益。

731当投资项目的净现值大于0时，则说明该投资项目的实际收益率大于投资者要求的最低收益率。（）

732市盈率反映的是投资者对单位收益所愿意支付的价格。一般来说，市盈率较高，说明企业的经营前景看好，但风险也较大。（）

733在资本市场上向投资者出售金融资产，比如发行股票和债券等，从而取得资本的活动，属于（）

734简述证券市场的功能。

735投资者的基本目标是（）

736对于风险承受能力强、偏爱高风险的投资者可在CML上的（）选择自己的资产组合。

737投资者遵循的决策原则是：在风险水平相同的投资对象中，选择收益（）的投资对象。

738影响汇率的主要因素有

739借款人无力还本付息给投资者带来（）风险。

740市盈率越高说明投资者对企业的发展前景越看好，投资者更愿意以较高的价格购买公司股票。（）

741下列关于除息日表述正确的有（）。

742最基本、也最易被投资者接受的股利支付方式是（）。

743投资者在（）前购买股票，才能领取本次已宣告股利。

744按照投资者投资时对风险的偏好不同，可以将投资组合的策略分成保守型投资组合策略、冒险型投资组合策略和适中型投资组合策略。

745投资者在国外建立合资企业与独资企业相比虽有许多优点，但也有不利之处。其不利之处可表现为（）

746以非特定的广大投资者为对象广泛募集的债券，称为（）。

747企业发生某年度可供投资者分配的利润是指（）。

748按照投资者投资时对风险的偏好不同，可以将投资组合的策略分成（）。

749”根据《外商投资法》规定，以下（）情形属于外国投资者直接或者间接在中国境内进行的投资活动。”

750下列能同时引起资产和负债发生变化的业务是（）

751B股是指专门供外国和我国的港、澳、台地区的投资者买卖的，以人民币标明面值但以外币认购和交易的股票。

752如果两个项目预期收益率相同、标准差不同，理性投资者会选择标准差较大，即风险较小的那个。

753证券组合的风险收益是投资者因承担可分散风险而要求的，超过时间价值的那部分额外收益。

754下列哪种情形下，投资者应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约？（）

755平衡记分卡的四项主要内容是财务、（）、业务流程以及创新责任。

756以下哪种类型的创业团队容易受到投资者的青睐（）。

757B股供中国大陆地区投资者买卖。（）

758证券交易所是投资者和其他投资者进行直接交易的场所。（）

759会引起所有者权益总额变动的经济业务是（）。

760一般情况下，投资者财务杠杆的运用程度越高，其潜在的收益越低，其风险也越低。

761根据投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金账户资金余额应不低于人民币50万元。

762投资者经常需要根据市场环境的变化及投资预期，对股票组合的β值进行调整，以增加收益和控制风险。当预期股市下跌的时候，通常调高组合的β值。

763假定投资者持仓情况如下表所示：类型交易方向持仓量(张)DeltaGammaVega

764股指期货合约到期时，交易所将按照交割结算价将投资者持有的未平仓合约进行现金交割，投资者将无法继续持有到期合约。

765投资者经常需要根据市场环境的变化及投资预期，对股票组合的β值进行调整，以增加收益和控制风险。当预期股市下跌时，通常调高组合的β值。

766中国金融期货交易所（CFFEX）规定的股指期货投资者适当性标准包括（）。

767根据监管部门和交易所的有关规定，期货公司可以（）。

768建立股指期货投资者适当性制度的意义在于（）。

769股指期货投资者适当性制度要求自然人投资者应全面评估自身的（）等，审慎决定是否参与股指期货交易。

770从理论上看，当投资者买入跨式组合时，下列说法正确的是（）。

771投资者当前持有沪深300指数看涨期权多头头寸，如果投资者预期指数会出现下跌的情况，投资者需要对其持仓进行调整，下列调整不合理的有（）。

772当投资者卖出一手看涨期权时，下列说法错误的是（）。

773假设当前市场上期权报价：IO1506-C-5300价格135点，IO1506-P-5300价格85点，某投资者利用这两个期权构建卖出跨式组合并持有到期，则到期结算价为下列哪些点位时，该投资者可以获利（）。

7749月12日，某投资者判断欧元利率将高于美元利率，于是他决定购买500万欧元以获高息，计划投资3个月，但又担心在3个月之内欧元兑美元贬值。为避免欧元贬值，该投资者计划在外汇期货市场进行空头套期保值。已知9月12日的即期汇率为1美元=0.8445欧元，某交易所每张合约面值为12.5万欧元，期货价格为1.1855美元兑欧元。12月12日，欧元即期汇率为1美元=0.9445欧元，当日期货价格为1.0599美元兑欧元。以下描述正确的是（）。

775在传统的股权类结构化产品的基础上，根据投资者和发行者的不同要求，进而对股票联结票据的各个属性进行调整，这些调整是基于（）等方面的考虑。

776当投资者买入一手看跌期权时，下列说法正确的是（）。

777投资者买入标准利率互换，并卖出对应标的的利率封顶期权，该组合的实际效果可能是（）。

778对于投资者来说，可售回债券的优势在于（）。

779投资者预期股票市场在未来将大幅上涨。这时，投资者可以通过购买（）从股市上涨中获利。

780建立股指期货投资者适当性制度的重要意义在于（）。

781投资者认为某可交割国债的基差未来会变大，他决定采取基差套利策略，以下说法正确的是（）。

782下列各项中属于CAPM成立的假设条件的有（）。

7833月2日，上证50ETF盘中价格在2.86元时，投资者卖出一张行权价为2.9元的看涨期权，权利金0.076元，开仓后50ETF迅速上涨至2.95元,该投资者立即以0.1022元的价格平仓。对这笔交易的描述，正确的有（）。

7843月初，沪深300指数为3347.94点，沪深300仿真期权T型报价如下：则下列报价组合属于投资者看多波动率是（）。

785投资者买入标准利率互换，并卖出对应标的的利率封顶期权，该组合的实际效果可能是（）

786以下哪个假设不是流动性溢价理论在纯粹预期理论基础上的拓展？（）

787下列各项表述中，属于资本资产定价模型假设条件的是（）。

788建立股指期货交易者适当性制度的意义在于（）。

789投资者拟买入1手IF1505合约，以3453点申报买价，当时买方报价3449.2点，卖方报价3449.6点。如果前一成交价为3449.4点，则该投资者的成交价是（）。

790假设某投资者第一天买入股指期货IC1506合约1手，开仓价格为10800，当日结算价格为11020，次日继续持有，结算价为10960，则次日收市后，投资者账户上的盯市盈亏和累计盈亏分别是（）。

791假设某投资者在价格为1820点时买入IH1609合约2手，当日结算价为1860点，次日结算价为1830点，则次日收市后该投资者账户盯市盈亏是（）元。

792某投资者初始以5元每股的价格买入A股票4万元，以8元每股的价格买入B股票4万元，一年后该投资者以3.8万元卖出A股票，以5.4万元卖出B股票，则投资者的持有期收益为（）。

7932018年2月27日，投资者买入开仓5手国债期货T1806合约，价格为92.400。2018年3月1日投资者将上述合约全部平仓，价格为92.705，T1806合约的结算价为92.675。若不考虑交易成本，该投资者的盈亏为（）。

794投资者当前持有面值为100元的公司债10万张，该债券当前报价为101.3元，全价为102.5元。若该债券的质押率为0.8，那么投资者的最大融资额为（）。

7953月9日，某投资者认为未来的市场利率将走低，于是以99.100价格买入60手TS合约。几天后，该合约价格涨到99.600，投资者以此价格平仓。若不计交易费用，该投资者盈亏状况为（）。

796投资者持有的国债组合市场价值为10亿元，组合的久期为8.75。如果使用10年期国债期货进行套期保值，期货价格为98.385，其对应的最便宜可交割券久期为9.2，转换因子为0.9675，则投资者为了进行套期保值，应做空（）手10年期国债期货合约。

797假设某投资者手上有以下投资组合，市场上存在两支期权，希腊字母如下表：DeltaGammaVega投资组合200200800期权甲0.40.050.1期权乙0.50.060.2若该投资者要采取Delta-Gamma-Vega中性策略，则除必要的期货操作外，该投资者宜选择的策略是（）。

798当前某公司股票价格100元。投资者卖出执行价为100元1个月到期看涨期权，买入执行价为100元3个月到期看涨期权。该公司发布公告称2个月后与公司生死攸关的一场知识产权官司将会宣判，但结果存在极大不确定性。消息发布后公司当前股价仍为100元，当前该投资者的投资组合可能会（）。

799假设某一时刻沪深300指数为2280点，投资者以15点的价格买入一手沪深300看涨期权合约并持有到期，行权价格是2300点，若到期时沪深300指数价格为2310点（不计交易费用），则投资者的总收益为（）点。

800某投资者持有价值3000万元的10年期债券，百元面值BPV为0.0542，投资者希望通过国债期货对冲价格风险，则投资者所需空单数量为（）手。（CTD券的BPV是0.0500，CTD券转换因子为1.0411）

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