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投资者

801某公司的3年期和10年期CDS的信用利差分别为30BP和50BP。投资者认为一年后信用曲线会变陡峭，因此卖出了名义金额为1000万元的3年期CDS，同时买入1000万元的10年期CDS，并持有一年，持有期间两个CDS均发生了一次费用划转。一年后，9年期的CDS从50BP变成60BP，息期为1.5。而2年期的CDS价差不变。那么，投资者的累计损益为（）。
802假设投资者以350元的价格卖出行权价为12500元的看涨期权，并以250元的价格卖出行权价为12000元的看跌期权，两个期权到期时间相同，则该组合在（）区间时一定盈利。
803根据某日市场外汇报价，英镑兑美元的即期汇率为1.99，1年期远期汇率为2.01，1年期美元定存利率5%，1年期英镑定存利率6%。假设目前某投资者有10万美元，定存1年，则1年后该投资者的最佳存款余额为（）。
804假设一个投资者采用固定比例组合保险策略进行投资组合管理，他设定的乘数为5，初始资产为100万元，保本下限为初始价值的90%。为简便起见，我们假设在固定收益部分没有利息收入，并且股票组合价格跟踪沪深300指数，设期初沪深300指数为3000
805根据投资者适当性制度，一般法人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。
806投资者拟以3359.8点申报买入1手IF1706合约，当时买方报价3359.2点，卖方报价3359.6点，则该投资者的成交价是（）。
807根据监管部门和交易所的有关规定，期货公司禁止（）。
808根据投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金账户资金余额不低于人民币（）万元。
809期货公司会员应当根据中国证监会有关规定，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度，建立以（）为核心的客户管理和服务制度。
810假设某投资者第一天买入股指期货IC1506合约1手，开仓价格为10800，当日结算价格为11020，次日继续持有，结算价为10960，则次日收市后，投资者账户上的盯市盈亏和浮动盈亏分别是（）。
811某投资者以5100点开仓买入1手沪深300指数期货合约，当天该合约收盘于5150点，结算价为5200点，则该投资者的交易结果为（）（不考虑交易费用）。
812某投资者在上一交易日持有某股指期货合约10手多头持仓，上一交易日的结算价为3500点。当日该投资者以3505点的成交价买入该合约8手多头持仓，又以3510点的成交价卖出平仓5手，当日结算价为3515点，若不考虑手续费，该投资者当日盈利（）元。
813某投资者在2015年5月13日只进行了两笔交易：以3600点买入开仓2手IF1509合约，以3540点卖出平仓1手该合约，当日该合约收盘价为3550点，结算价为3560点，如果该投资者没有其他持仓且不考虑手续费，该账户当日结算后亏损（）元。
8142010年6月3日，某投资者持有IF1006合约2手多单，该合约收盘价为3660点，结算价为3650点。6月4日（下一交易日）该合约的收盘价为3620点，结算价为3610点，该持仓当日结算后亏损（）元。
815投资者持有的国债组合市场价值为10亿元，组合的久期为8.75。如果使用10年期国债期货久期进行套期保值，期货价格为98.385，其对应的最便宜可交割券久期为9.2，转换因子为0.9675，则投资者为了进行套期保值，应做空（）手10年期国债期货合约。
816市场过去一段时间非常平静，而且接下来也没有重大消息要发布，投资者可以采取的期权交易策略为（）。
817假设某一时刻沪深300指数为2280点，投资者以15点的价格买入一手沪深300看涨期权合约并持有到期，行权价格是2300点，若到期时沪深300指数价格为2310点，则投资者的总收益为（）点。
8183月2日，上证50ETF盘中价格在2.86元时，投资者卖出一张行权价为2.9元的看涨期权，权利金0.076元，开仓后50ETF迅速上涨至2.95元,该投资者立即以0.1022元的价格平仓。对这笔交易的描述，正确的有：（）
819假设投资者以9.80元的价格购买了100手（1手是100股）A股票3个月到期，执行价格为180.00元的欧式看涨期权，到期当天A股票涨至183.60元，那么不考虑交易成本的情况下，投资者收益为（）元。
820近年来，我国金融市场的创新品种中成长比较快速的是股票场外期权，投资者可以通过股票场外期权实现杠杆交易。根据相关监管要求，可以作为股票场外期权买方的投资者主要包括（）。
821投资者与基金公司签订为期1年，名义本金为1000万，标的为上证50的股指收益互换协议，该协议约定投资者分别于3月1日，6月1日，9月1日和12月1日，以8%年利率收取利息，同时支付给对方该时段内的股指收益。协议于该年度的1月1日生效。该投资者在阶段3.1—5.31的净现金流为（）。
822假设某投资者手上有以下投资组合，市场上存在两支期权，希腊字母如下表：
823关于信用违约联结票据，下列说法正确的是（）。
824该投资者在阶段3.1—5.31的净现金流为（）。
825若该投资者在6.1—8.31日，利用1:1的融资比例购买2000万的上证50ETF基金，融资成本为4%，则投资者在该阶段的投资组合收益为（）。
826某投资者以5100点开仓买入1手沪深300股指期货合约，当天该合约收盘于5150点，结算价为5200点，则该投资者的交易结果为（）（不考虑交易费用）。
827某投资者在上一交易日持有某股指期货合约10手多头持仓，上一交易日的结算价为3500点。当日该投资者以3505点的成交价买入该合约8手多头持仓，又以3510点的成交价卖出平仓5手，当日结算价为3515点，若不考虑手续费的情况下，该投资者当日的盈亏为（）元。
828某投资者在2015年5月13日只进行了两笔交易：以3600点买入开仓2手IF1509合约，以3540点卖出平仓1手该合约，当日该合约收盘价为3550点，结算价为3560点，如果该投资者没有其他持仓且不考虑手续费，当日结算后其账户的亏损为（）元。
8292010年6月3日，某投资者持有IF1006合约2手多单，该合约收盘价为3660点，结算价为3650点。6月4日（下一交易日）该合约的收盘价为3620点，结算价为3610点，结算后该笔持仓的当日亏损为（）。
830某投资者预期欧元相对于美元将升值，于是在4月5日在CME以1.1825的价格买入5手6月份交割的欧元兑美元期货合约。到了4月20日，期货价格变为1.2430，于是该投资者将合约卖出平仓，则该投资者（）美元。（不计手续费等交易成本）
831某投资者以5100点开仓买入1手沪深300指数期货合约，当天该合约收盘于5150点，结算价为5200点，则交易结算后该投资者的交易结果为（）。（不考虑交易费用）
832近年来，我国金融市场的创新品种中成长比较快速的是股票场外期权，投资者可以通过股票场外期权实现杠杆交易。根据相关监管要求，可以作为股票场外期权买方的投资者主要包括（）
833假设某投资者在价格为1820点时买入IH1609合约2手，当日结算价为1860点，次日结算价为1830点，则次日收市后该投资者账户盯市盈亏是(D)元
834商业银行所需要的资本金数量仅仅取决于投资者对商业银行盈利能力的要求，基本不受其他因素的制约。（）
835净资产收益率一般是最受投资者关心的指标。（）
836对于投资者来说，与现金股利相比，股票回购具有更大的灵活性。（）
837浮动利率票据发展迅速，主要是由于利率可以及时调整，避免了借款人和投资者利率波动的风险。
838股东关系是股份制企业与投资者之间种种关系的总和，又称投资者关系。股东公众的主要特点有（）。
839股东关系又称投资者关系，是一种分散于外部的内部关系。
840建设工程造价有两种含义，从投资者和承包商的角度可以分別理解为（）
841什么是项目资本金？其比例如何规定？
842某投资者希望5年末有10000元资金，若每年存款金额相等，年利率为10%，则该投资者每年末需存款多少
843什么是资金成本？资金成本的作用有哪些？
844在工程经济分析中，利息是指投资者（）。
845分析如何确定企业与企业之间是否存在关联方关系。
846投资者只能以货币资金或实物投资，因此无形资产不能以此出资。（）
847证券发行市场的参与主体有（）。
848间接融资的局限性是（）。
849对证券市场监管的主要任务是（）。
850德日治理模式的公司的持股主体以个人投资者和机构投资者为主，股权高度分散。（）
851社会信用体系的不完善会致使某些非法经营的企业未得到政府和投资者足够的关注与警惕。一些公司通过投资“圈套”来进行非法集资，而网络使得非法集资活动更加隐蔽，严重损害投资者的利益，造成市场恐慌。
852证券投资基金与股票、债券的区别表现在（）。
853下列关于个人投资者的表述错误的是
854一个60岁的投资者当前有70万元现金，测评结果显示他属于风险厌恶型投资者，不适合进入他的投资组合的金融产品是
855QDII基金不但为投资者提供了新的投资机会，而且由于国际证券市场通常与国内证券市场（），也为投资者降低组合投资风险提供了新的途径。
856政府面向个人投资者发行、以吸收个人储蓄资金为目的，满足长期储蓄性投资需求的不可流通记名国债品种是（）。
857某投资者有30万元打算投资股市的3只具有相同期望收益率和标准差的股票A、B、C.股票A和股票B的相关系数是-0.7，股票B和股票C的相关系数是0.8，股票A和股票C的相关系数是0.05。从充分降低风险的角度考虑，该投资者应该采取的投资策略是（）。
858瑞士法郎外国债券在瑞士发行时，投资者是外国投资者而不是瑞士投资者。
859下列各项中属于所有者权益的项目有（）。
860投资者投入的资本，依据投资者的身份不同可以是（）。
861纳税人将自产、委托加工或购买的货物分配给投资者，纳税义务发生的时间为（）。
862依据性别，过度自信和频繁交易之间的关系，可推测下列投资者频繁交易程度由高到低的可能排序（）。
863（）是指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。
864任何信息都无助于投资者获得超额收益的资本市场属于（）。
865（）认为，只要任何一个投资者不能通过套利获得收益，那么期望收益率一定与风险相联系。
866资本资产定价模型（CAPM）建立在一系列假设条件之上。下列各项属于资本资产定价模型假设的是（）。①资本市场没有摩擦②所有资产都可以在市场上买卖③投资者都依据组合的期望收益率和方差选择证券组合④存在无风险利率，所有投资者都可按无风险利率无限制地借贷⑤投资者对证券的收益和风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
867马柯维茨在提供证券组合选择方法时，首先通过假设来简化和明确风险-收益目标。下列各项属于马柯维茨假设的是（）。
868影响投资者资产选择行为的因素有（）。
869资本资产定价模型（CAPM）建立在一系列假设条件之上，下列各项属于资本资产定价模型假设的是（）。①资本市场没有摩擦②所有资产都可以在市场上买卖③投资者都依据组合的期望收益率和方差选择证券组合④存在无风险利率，所有投资者都可按无风险利率无限制地借贷⑤投资者对证券的收益和风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
870如果投资者持有的是看涨期权，且市场价格大于执行价格，若不考虑期权费用的支出，则该投资者一定有正的收益。（）
871弱式有效市场损害了信息公开的有效性和信息从被公开到被接收的有效性，但没有损害了投资者对信息作出判断的有效性。（）
872在证券投资理论的框架中，一旦均衡价格关系被破坏，投资者会尽可能大地占领市场份额，此情形是无风险套利的实例。
873最优投资决策就是最大化投资者在计划期从消费中获得的期望满意程度（期望效用）。（）
874个体作为投资者所制定的金融决策决定资本市场资金的供求与投资者对资金或融资的需求。（）
875集合竞价是指投资者递交的委托指令积累到一定时间，最后以一个统一的市场清算价格执行。（）
876投资者理性的两层含义（）。
877投资者通常错误的认为公司过去的经营业绩能够代表未来的业绩，这种判断属于（）。
878依据性别，过度自信，频繁交易和所承担的投资风险之间的关系，（）投资者承担的投资风险可能最大。
879经过对市场的有效性进行研究，如果投资者认为市场效率较强日寸，可采取指数化的投资策略。（）
880法玛根据投资者可以获得的信息种类，将有效市场分成弱式有效市场、半弱式有效市场和强式有效市场三个层次。（）
881资本市场有效原则对投资者和管理者的意义在于：（）。
882弱式有效市场与强式、次强式有效市场的共同点在于（）。
883套利定价理论(APT)认为只要任何一个投资者不能通过套利获得收益，那么期望收益率一定与风险相联系
884下列各项属于APT的假设条件的是（）。
885与资本资产定价模型相比，套利定价模型的假定不包括（）。
886投资者不会因为承担系统风险而获得报酬，只有承担非系统性风险才能获得报酬。（）
887所有投资者关于资产收益和风险的预期相同（一致）并在所考虑的时间段内不变，这条假设意味着所有投资者的信息对等（对称）且理性。（）
888资本资产定价模型的基本假设包括（）。
889为了降低或控制其他类型的风险（比如，系统风险或其他因素风险），投资者会采取分散化投资的策略。（）
890投资者普遍是偏好期望收益而厌恶风险的，因而人们在进行投资决策时希望期望收益越大越好，风险越小越好。（）
891为了规避单一资产的特有风险（非系统风险），投资者会采取相应的风险资产组合策略。（）
892采取风险自留策略的前提条件是（）。
893根据投资的风险态度不同，投资者可以分为（）。
894投资者在投资时，面临的未来收益是个随机变量，投资风险就源于投资收益的不确定性。（）
895投资者之所以愿意投资，是因为投资的预期利润率高于现期利率。（）
896”实收资本”账户的期末余额说法不正确的是
897企业实现的净利润要按一定的程序进行分配，下列（）属于利润分配的内容。
898下列经济业务中，会引起会计等式左右两方同时发生增加变化的有（）。
899实收资本账户属于（）账户
900向投资者分配利润，应借记”利润分配”账户。
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