分析师

2下列符合《证券分析师职业行为准则》行为有（）I证券分析师最多同时在两家机构任职II证券分析师应当通过个人邮件向特定客户提供尚未发布的证券研究报告内容和观点III证券分析师不得担任上市公司董事IV证券分析师制作发布证券研究报告内容提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示

3以下属于证券分析师行为准则中防范利益冲突具体要求的是（）。①证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应该主动向公司报告②证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业③证券分析师应当遵守所在公司的管理制度，履行岗位执业，充分尊重和维护所在公司的合法权益④证券分析师离职后，应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定

4以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（）①证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应该主动向公司报告②证券分析师只能与一家经营机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业③证券分析师应当遵守所在公司的管理制度，履行岗位执业，充分尊重和维护所在公司的合法权益④证券分析师离职后，应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定

5根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括（）。Ⅰ证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存Ⅱ证券分析师应积极参与投资者教务活动Ⅲ证券分析师不可以根据投资人不同投资目的，推荐不同的投资组合Ⅳ证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分

6根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括（）。I.证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存Ⅱ.证券分析师应积极参与投资者教育活动Ⅲ.证券分析师不可以根据投资人不同投资目的，推荐不同的投资组合Ⅳ.证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分

7中国证券业协会证券分析师委员会的成立，有利于（）。Ⅰ．证券分析师的再教育Ⅱ．证券分析师与境外同行交流Ⅲ．提升证券分析师的业务能力Ⅳ．保障投资者获得稳定收益

8美国证监会（SEC）授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括（）。Ⅰ．禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬Ⅱ．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门Ⅲ．禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告Ⅳ．券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬

9根据《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规范要求，投资分析师的行为不包括（）。

10下列违背证券分析师执业行为准则的是（）。

11下列关于证券分析师制作发布证券研究报告的说法不正确的有（）。

12下列关于证券分析师执业纪律的说法，不正确的是（）。

13证券投资分析师自律性组织的职能主要有（）。Ⅰ.对会员进行职业道德、行为标准管理Ⅱ.对会员单位证券投资分析师进行培训Ⅲ.对会员进行资格认证Ⅳ.制定证券分析师的工资水平

14证券分析师从业人员后续职业培训学时为（）学时。

15我国证券分析师职业道德的十二字原则是（）

16下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。

17证券分析师从业人员年检期间培训学时为（）。

18（）是证券分析师在进行具体分析之前所必须完成的工作。

19下列有关证券分析师应该受到管理的说法，正确的是（）。

20数据分析可以在网店运营中扮演行为分析师的角色，能够（）。

21简述系统分析师的职责、应具备的知识和素质。

22《黄金投资分析师职业资格注册管理办法》对黄金投资分析师的职业道德准则和职业纪律规范有哪些规定？

23黄金投资分析师职业纪律规范包括哪些内容？

24黄金投资分析师职业守则包括哪些方面？

25系统开发项目组的成员有系统分析师、程序设计员和（）

26在信息中心的组成中，系统分析师必须参加的组织是（）。

27以下选项中不属于系统分析师工作的是（）。

28对黄金投资分析师诚信的具体要求有哪些？

29对于执业的黄金投资分析师，行政法律责任有哪些？

30国际注册投资分析师协会（ACIIA）于2000年6月正式成立，注册地在英国。

31投资分析师的主要职能包括（）。

32投资分析师自律组织的功能主要有以下几项（）。

33亚洲投资分析师联合会的发起者为（）。

34投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当做到（）。

35对于执业的黄金投资分析师，行政法律责任主要有？

36对黄金投资分析师在执业过程中的要求有哪些？

37关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（）

38关于证券分析师，下列说法错误的是（）。

39证券研究报告可以由（）进行质量审核。Ⅰ.署名分析师之外的证券分析师Ⅱ.署名证券分析师Ⅲ.专职质量审核人员Ⅳ.研究人员

40下列说法正确的是（）。①证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，应当经所在公司同意，秉承公平竞争的原则，不得以不正当手段争取较高的研究评价结果②证券分析师应当相互尊重，共同维护行业声誉，不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论，不得以不正当手段与同行竞争③证券分析师明知特定客户，公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的，应当予以拒绝，并及时向公司报告④证券分析师应当珍惜职业称号和职业声誉，以真实姓名执业

41需求分析师必须从用户那里了解到（）。

42政策分析师的角色应当是（）

43精神分析师常用的技术不包括（）。

44数据分析师进行数据分析的常用工具或语言包括哪些？

45数据分析师进行数据分析时的首要步骤是（）

46关于沙盘游戏适格的分析师哪些描述是正确的?（）

47以下属于数据分析师的职业要求的是（）。

48以下属于数据分析师的基本素质的是（）

49以下属于数据分析师的基本素质的是（）。

50根据有效市场假定，花钱购买金融分析师的投资建议（）。

51作为系统分析师，（）最关键。

52沙盘游戏分析师应具备（）基本要求。

53（）强调的是分析师关注沙盘游戏治疗过程中来访者的全部表现。

54考考你："特许金融分析师"的简称是？

55敏感性分析师衡量（）

56证券分析师预测不准的原因有哪些

57猜一猜：“电子数据取证分析师”的主要工作包括哪一项？

58分析师搜集到某企业的如下信息：单位（万元）

59分析师的节制是指（）

60精神分析师的节制技术是指（）

61投资者拥有大模型的知识，对于金融市场分析师有帮助的

62目前，我国证券分析师的内涵可以从（）来理解。

63制定证券投资分析师伦理纲领和职业行为标准一般不是证券投资分析师自律性组织的任务。（）

64关于投资分析师执业行为操作规则，不正确的是（）。

65证券投资分析师可以包括经济学家、基金管理人、投资组合管理人等。

66证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括（）。

67证券分析师基于（）的立场。

68证券投资分析师道德规范的原则是（）。

69以下哪一项是大数据分析师需要掌握的技术？

70大数据分析师工作内容是什么？

71“生物信息分析师”主要处理的是哪方面的数据？

72王小莉是投资管理公司的高级市场营销员。王小莉既不是中国注册金融分析师，也不是中国注册金融分析师考生。在一次机构前景的市场介绍中，王小莉介绍了所在公司的简史以及公司提供的各项投资服务，并总结了过去三年中公司资产组合的投资收益情况。作为市场介绍的部分内容，王小莉提到了“公司雇佣的40名投资研究分析师中，他们是公司在过去几年中实现丰厚投资回报的中坚力量。”王小莉的陈述为（）

73中国注册金融分析师特许状持有者的年薪呈正态分布，已知标准差为100000美元。有一个由16名中国注册金融分析师特许状持有者构成的随机样本，平均年薪为125000美元。

74以下哪项是比率分析的局限I.比率的比较应该有一定的意义II.比率中的两个帐目之间必须有关系III.分析师必须意识到业务所采用的会计准则IV.分析师必须由PAA注册

75下列关于对从事发布证券研究报告的人员要求的说法中，正确的有（）。Ⅰ在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格Ⅱ在发布的证券研究报告上署名的人员，应当在中国证券业协会注册登记为证券分析师Ⅲ对特殊发布对象特殊对待Ⅳ署名的证券分析师应当对证券研究报告的内容和观点负责

76某信贷分析师正在阅读A公司的相关财务文件，该分析师仔细分析发现，该公司所有产品均采用先分配发货然后按期3个月结算付款的销售结算方式，但在签约时需要客户确定最低的订货量和最短的发货时间，并且给予客户在收到货物后七天内无条件退货的权利。

77财务分析师对某上市公司2015年至2020年进行财务分析时，将2015年资产负债表的财务均设为指数100，由此可知该财务分析师使用的方法是（）

78下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有（）。Ⅰ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师Ⅱ.应当具有证券投资咨询执业资格Ⅲ.须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问Ⅳ.证券投资顾问不能同时注册为证券分析师

79某股票分析师发现，A公司和B公司的经营成果均受不同的经济环境影响，在衰退、正常和繁荣经济状态下，A公司的股票收益率分别为0，12%，18%；B公司的股票收益率分别为（）6%，16%，20%。若三种经济状态发生的可能性相等，则股票分析师倾向于投资哪个公司股票。

80（2019年真题）根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（）名义在研究证券研究报告中列示。

81甲公司是一家投资咨询公司，假设该公司组织10名证券分析师对乙公司的股票价格进行预测，其中4位分析师预测这只股票每股收益为0.70元，6位预测为0.60元。计算该股票的每股收益期望值（）

82根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（）名义在研究证券研究报告中列示。

83下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）Ⅰ.李某最高学历为高中，并通过证券分析师资格考试Ⅱ.董某进入证券行业刚满一年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过证券从业资格考试一门科目1

84文明服务是黄金投资分析师的职业要求，也是树立自身良好形象的有效手段，在黄金投资分析师职业范围内，从业人员要做到的三点是？

85证券分析师应当本着对投资者和客户高度负责的精神，切实履行应尽的职业责任，从而向投资人和委托单位提供具有专业见解的意见，这样一来体现了证券分析师的（）原则。

86分析师发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不少于（）年。

87证券分析师违反《发布证券研究报告执业规范》，（）根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。

88我国的证券分析师是指那些具有（），并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。

89会员公司和地方协会自行组织的证券分析师后续职业培训项目有明确的师资、讲义，且时间为（）以上。

90证券投资咨询人员，主要包括（）。①证券咨询顾问②证券投资顾问③证券评估师④证券分析师

91对于收益型的投资者，证券分析师可以建议其优先选择处于（）的行业。

92根据《发布证券研究报告执业规范》，证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师应履行的职责不包括（）

93投资分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。

94当证券市场出现绝佳的投资机会时，投资分析师可以根据判断，自行对客户的账户进行交易。（判断）

95国际注册投资分析师协会由（）经过3年多的策划，于2000年6月正式成立。

96ASAF前身是成立于1979年11月的亚洲证券分析师委员会，目前正式会员单位有14个。

97国际注册投资分析师协会理事会由联合会会员与国家或地区会员组成，其中联合会会员分别为（）。

98投资分析师是指广泛地为证券投资决策过程提供服务的专业人士的总称，包括（）。

99在以下选项中，分析师可以找到有关对厂商的流动性、资本来源和营业结果产生明显不确定影响的信息的是（）

100对于分析师而言，以下哪项指标的下降可能意味着其信用水平的上升（）