国家外汇管理局

1《国家外汇管理局进一步完善个人外汇管理有关问题的通知》(汇发[2015]49号)，于(C)正式施行。自该日起旧个人结售汇信息管理系统停止使用，个人外汇业务监测系统(国家外汇管理局应用服务平台ASONE系统)正式启用。

3国务院反洗钱行政主管部门组织、协调全国的反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测，制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章，监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况，在职责范围内调查可疑交易活动，履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。国务院有关金融监督管理机构不包括（）。

4银行在事后核查中发现个人涉嫌分拆结售汇的，应于发现之日起20个工作日内向国家外汇管理局所在地分支局报告。（）

5境外个人转让所购境内商品房取得的人民币资金购付汇，需经商品房所在地国家外汇管理局分支局、外汇管理部审核批准后,银行凭核准件办理（）

6中国居民、非中国居民未按照规定进行国际收支统计申报的，由国家外汇管理局或其分支局依照《中华人民共和国外汇管理条例》第四十八条的规定给予处罚。（）

7《国家外汇管理局综合司关于完善个人外汇信息申报的通知》汇综发[2017]65号这份文主要内容是针对个人结汇及购汇业务信息申报的完善（）

8企业通过国家政务服务平台或国家外汇管理局数字外管平台申请办理贸易外汇收支企业名录登记，无需携带申请材料原件至外汇局进行现场核验。（）

9外汇局可对资金流与货物流严重不匹配或资金单向流动较大的企业发送《国家外汇管理局XX分（支）局风险提示函》，企业未在规定期限内说明原因或不能提供证明材料并做出合理解释的，外汇局可直接将其列入B类企业。（）

10企业对《国家外汇管理局XX分（支）局分类结论告知书》有异议并在规定时间内提出异议的，外汇局应对其分类情况进行复核，并根据复核情况确定其分类结果。（）

11在规定期限内未对《国家外汇管理局XX分（支）局分类结论告知书》提出异议或提出异议后经外汇局复核确定分类结果的企业，外汇局向社会公众发布企业分类信息。（）

12外汇局在确定A类企业前，出具《国家外汇管理局XX分（支）局分类结论告知书》并通知相关企业。（）

13外汇局在确定BC类企业前，出具《国家外汇管理局XX分（支）局核查通知书》并通知相关企业。有异议，企业可自收到通知之日起5个工作日内，向所在地外汇局提交书面情况说明及相关材料进行申述。（）

14外汇局可对（）的企业发送《国家外汇管理局XX分（支）局《风险提示函》。

15外汇局在确定（）类企业前，出具《国家外汇管理局XX分（支）局分类结论告知书》并通知相关企业。

16B类企业在分类监管有效期内的贸易外汇收支，对于以汇款方式结算的（预付货款、预收货款除外），金融机构应当审核相应的（）。

17在国家外汇管理局启动应急业务办理方案时，企业应主动将自身的（）告知银行业务人员。

18国家外汇管理局关于优化外汇管理支持涉外业务发展的通知（汇发〔2020〕8号）取消特殊退汇业务登记，需满足以下哪些条件？（）

19饭店为方便客人，受（）委托，根据国家外汇管理局公布的外汇牌价，为客人代办外汇兑换业务。

20商业银行经（）批准，可以经营结汇、售汇业务。

21金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向（）报告。

22下列不属于银行业监管机构的是（）。

23如果跨境出口电商采用第三方支付机构通道收款，且发生退款时第三方支付机构尚未向卖家放款，则根据《国家外汇管理局关于开展支付机构跨境外汇支付业务试点的通知》第十五条规定，退款资金可以从第三方支付机构的外汇备付金账户中直接退出境外。

24根据国家外汇管理局的规定，境内居民个人因私兑换外汇可直接到中国银行、工商行、招商银行、交通银行、中信银行等金融机构设有个人购汇业务的营业网点买汇。

25QDII开展境外证券投资业务，需获得（）批准的境外证券投资业务许可，同时在（）申请境外投资的额度。

26特定版别的人民币停止流通，应当报国务院批准，并由（）公告。

27小王是某商业银行客户经理，他应该接受（）监督。

28《国家外汇管理局关于优化外汇管理支持涉外业务发展的通知》（汇发[2020]8号文）放宽了特殊退汇业务的登记要求，对于满足（）条件的180天以上或由于特殊情况无法原路退汇的退汇业务，无需事前到外汇局办理登记手续。

29保险公司及其分支机构经营外汇保险业务，应符合下列条件（）。

30保险公司及其分支机构经营外汇保险业务，应符合下列条件：

31根据《国家外汇管理局关于便利银行开展贸易单证审核有关工作的通知》（汇发【2017】9号），对于已完成进口报关手续的，银行自办理货物贸易对外付汇业务之日起（）内，按照本次货物贸易对外付汇金额，在系统中办理核验手续。

32《中华人民共和国外汇管理条例》由（）颁布施行。

33中国人民银行银监会国家外汇管理局均可依法监督管理全国的外汇市场。

34合格境内机构投资者（QDII）产品的相关当事人不包括（）。

35对服务贸易数据进行统计的是（）

36商业银行受投资者委托以人民币购汇办理代客境外理财业务，应向（）申请代客境外理财购汇额度。

37我国的货币当局包括（）。

38国家赋予拟定外汇市场的管理办法，监督管理外汇市场的运作秩序，培育和发展外汇市场职责的金融监管机构是（）。

39我国的金融管理机构包括（）。

40我国国家外汇管理局是国务院部委管理的国家局，由（）管理。

41贸易外汇优质企业名单实施动态更新，各金融机构可通过国家外汇管理局银行信息门户网站访问数字外管平台—业务办理—档案维护—主体标识模块实时查询。

42注册地外汇分局应在支付机构提交合格完备申请材料之日起（）个工作日内做出核准或不予核准的决定。注册地外汇分局为获准登记的支付机构出具正式书面文件，为其办理名录登记，并按规定公开许可结果，同时报备国家外汇管理局。

43保险公司经营外汇保险业务，应经（）核准。

44保险公司可依据实际经营需要，直接在银行办理外汇资本金和境外上市募集外汇资金结汇。

45结汇所得人民币资金运用需符合保险行业主管部门和国家外汇管理局有关规定，用于新设分支机构的筹建、日常经营支出、支付境内股权投资和人民币保证金等。

46所在地外汇分局应于每季度结束后10个工作日内，通过保险业务系统向国家外汇管理局报送所辖地区办理的外汇保险业务相关情况。

47支付机构办理名录登记后方可开展外汇业务。支付机构应遵循展业原则，在登记的业务范围内开展经营活动。

48银行在满足交易信息采集、真实性审核等条件下，可参照支付机构向国家外汇管理局及其分局、外汇管理部申请凭交易电子信息为消费者提供结售汇及相关资金收付服务。

49注册地外汇分局应在支付机构提交完备申请材料之日起20个工作日内做出核准或不予核准的决定。注册地外汇分局为获准登记的支付机构出具正式书面文件，为其办理名录登记，并按规定公开许可结果，同时报备国家外汇管理局。

50《国家外汇管理局山东省分局关于开展优质企业贸易外汇收支便利化试点的指导意见(鲁汇发〔2022〕24号)》由（）对试点业务进行监督管理，可根据国际收支形势、政策变化和业务发展需要等对本指导意见进行调整。

51企业向试点银行申请成为试点企业，企业近三年货物贸易外汇管理分类应持续为（）类。

52企业向试点银行申请成为试点企业，企业原则上在试点银行持续办理经常项目外汇收支业务（）年以上，具备真实的试点业务需求。

53贸易外汇收支便利化试点银行应按照指导意见，审核并确定试点企业，留存试点企业申请材料（）年备查。

54下列哪些企业可为客户代垫与跨境电子商务相关的境外仓储、物流、税收等费用？

55对于符合规定的收付汇单位与进出口单位不一致的情况，收汇或进口企业可向所在地（）报告，并办理收汇或进口数据的主体变更手续。

56因异常或违规行为被取消试点资格的银行和企业，原则上（）年内不得再次申请本指导意见的试点业务。

574,国家外汇管理局山东省分局负责审核提供山东省贸易外汇侁质企业，并按（）进行动态更新，如有企业退出，随时更新。（）

58（）为境外外汇账户的管理机关。

59对符合下列哪些特点的新型贸易收支，外汇局各分局、外汇管理部可根据具体情况按程序通过集体审议解决?

60银行在满足下列哪些条件下，可按照《国家外汇管理局关于印发〈支付机构外汇业务管理办法〉的通知》(汇发〔2019〕13号)，申请凭交易电子信息为贸易新业态市场主体提供结售汇及相关资金收付服务?

61保险公司及其分支机构经营外汇保险业务，应符合下列条件:（）

62对无法按此规定办理的离岸转手买卖业务，银行在确认其真实、合法后可直接办理。

63从事运输或远洋渔业的境内机构在境外发生的修理、油料、港杂等各项费用需办理和提交《备案表》。

64注册地分局应在支付机构提交合格完整申请材料之日起（）个工作日内，为获准登记的支付机构出具正式书面文件，为其办理名录登记，并按规定公开许可结果，同时报备国家外汇管理局。

65外汇局密切跟踪贸易新业态新模式的创新发展，应按照什么原则主动回应市场诉求？

66对符合下列哪些特点的新型贸易收支，外汇局各分局、外汇管理部可根据具体情况按程序通过集体审议解决？

67银行在满足下列哪些条件下，可按照《国家外汇管理局关于印发〈支付机构外汇业务管理办法〉的通知》（汇发〔2019〕13号），申请凭交易电子信息为贸易新业态市场主体提供结售汇及相关资金收付服务？

68境内国际寄递企业、物流企业、跨境电子商务平台企业，可为客户代垫与跨境电子商务相关的境外仓储、物流、税收等费用，代垫期限原则上不得超过6个月。

69外汇局可对资金流与货物流严重不匹配或资金单向流动较大的企业发送《国家外汇管理局XX分（支）局风险提示函》，企业未在规定期限内说明原因或不能提供证明材料并做出合理解释的，外汇局可采取的措施是（）。

70外汇局对企业开展现场核查，根据核查情况将企业列为A类、B类、C类或注销名录前，对下列哪类企业或情况需要发放分类结论告知书？

71商业银行受投资者委托以人民币购汇办理代客境外理财业务，需要向（）申请代客境外理财购汇额度。

72根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。

73监管当局包括（）

74关于外汇管理的论述中正确的是（）

75我国进出关境的监督管理机关是（）

76国务院授权的海外投资业务的归口管理部门是（）

77我国海外投资业务的归口管理部门是（）

78我国负责实施对汇兑环节跨境资本交易进行管制的机构是（）

79我国负责全国进出口管理的部门是（）

80根据我国现行规定，金融机构经营外汇业务必须经过（）

81我国境内机构发行商业票据的审批机构是（）

82归口管理我国公司对外承包工程和劳务事宜的是国务院授权的（）

83中国境外发行外汇债券的审批机关是（）

84我国负责审批外资财务公司设立的机构是（）

85中国人民银行总行设在（），在全国有众多分支机构。（）是中国人民银行代管的国务院直属局。

93举借短期国际商业贷款，由国家外汇管理局核定外债限额，实行（）

94下列行为中不属于逃汇行为的是（）

95中国人民银行授权（）公布人民币汇率。

96人民币汇率由（）公布。

97贷款利率应当按照（）规定的贷款利率浮动范围进行确定，并在合同中标明。

98我国外汇管理的职能部门是（）

99举借短期国际商业贷款，由（）批准。

100中国投资有限责任公司由（）出资。

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