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证券公司

906证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取（）措施。①限制业务活动②责令暂停部分业务③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利⑤责令负有责任的股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利⑥认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选。

907证券公司建立信用风险监控、报告及预警机制时，应当（）。①建立健全存续期业务后续管理和跟踪机制，明确业务覆盖范围和管理方式②明确信用风险报告的种类、路线、内容、格式和频率③通过设置并监测各类信用风险指标，动态、持续的监控信用风险状况

908证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

909按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（）①动态的净资本监控机制②逐级问责机制③隔离墙制度④董监高的任职制度⑤内部员工和客户的信息反馈机制⑥危机处理机制

910证券公司风险控制指标体系的核心是（）。

911按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生（）。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益

912按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法错误的是（）。

913证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（）。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况④合规管理有效性的评估及整改情况⑤内部控制的监督、检查和评价机制⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

914资本杠杆率不得低于8%。%.证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

915证券公司应定期和不定期的开展洗钱风险评估。评估工作应从（）维度进行综合考虑。

916证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。

917证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当（）

918甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。以下甲证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是（）。

919证券公司管理敏感信息的基本原则是（），这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。

920按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是（）。

921按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。

922证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）。

923以下关于某证券公司总经理王某的做法，正确的是（）。

924《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定错误的是（）。

925按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是（）。

926证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）。

927对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。

928任职资格方面，《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是（）。①正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规②具有履行职责所需的经营管理能力③证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案④证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换

929以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中，正确的是（）

930证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（）。

931证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，证券公司融资管理的基本要求不包括（）。

932除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为（）。

933根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是（）

934以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（）

935证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度，下列说法正确的是（）。

936证券经纪人可以从事的活动包括（）。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户、交易等业务流程

937《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定包括（）。①委托与接受委托②签订委托合同③执业前培训和注册登记④证券经纪人对证券公司的资格审查

938证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，培训时间不少于（）个小时。

939接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指（）。

9402017年11月，甲股份有限公司委托乙证券公司代理发行普通股3000万股，每股面值1元，发行价格为6元，甲股份有限公司按发行收入的0.5%向乙证券公司交付发行费用，乙证券公司从发行收入中抵扣.2017年12月，假设股票全部发行成功，甲股份有限公司已收到抵扣费用后的款项，甲股份有限公司应确认的“资本公积——股本溢价”的金额为（）。

941根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。

942某行社A在二级市场向交易对手证券公司B，购买了债券C（），交易前，行社A不需要对（）进行授信？

943甲某是个股民，最近他看好某只股票，认为其很有上涨潜力，决定大量购买，于是他从丙银行转帐60万转入其在乙证券公司的证券账户购买该股票，这笔交易（）。

944银行业金融机构应重点关注银行业外部风险的主要来源包括：（）

945国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施（）。Ⅰ责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告Ⅱ对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责Ⅲ责令处分有关责任人员，并报告结果Ⅳ责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利Ⅴ对证券公司进行临时接管，并进行全面核查

946以下关于证券研究报告发布机构要求说法正确的有（）。Ⅰ.证券公司应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受上市公司利益相关人的干涉和影响Ⅱ.证券公司可以优先向公司内部部门、人员或者特定对象发布证券研究报告Ⅲ.证券投资咨询机构应当防止发布证券研究报告的相关人员利用报告谋取不当利益Ⅳ.关于转载证券研究报告，证券公司、证券投资咨询机构应当要求转载机构提示使用证券研究报告的风险

947证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑研究（）等多种因素，设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。Ⅰ质量Ⅱ客户评价Ⅲ工作效率Ⅳ工作量

948下列关于证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告时，应当遵循的说法中不正确的是（）。

949在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中，应当载明的事项包括（）。Ⅰ“证券研究报告”字样Ⅱ证券公司、证券投资咨询机构名称Ⅲ具备证券投资咨询业务资格的说明Ⅳ发布证券研究报告的时间

950实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（）对研究报告进行合规审查。Ⅰ合规管理部门Ⅱ研究部门的合规专员Ⅲ投资部Ⅳ交易部

951在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中，应当载明的事项包括（）。Ⅰ．“证券研究报告”字样Ⅱ．证券公司、证券投资咨询机构名称Ⅲ．具备证券投资咨询业务资格的说明Ⅳ．署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码

952为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立（）。Ⅰ．内部控制Ⅱ．隔离墙Ⅲ．证券研究报告合规审查Ⅳ．证券分析师跨越隔离墙

953在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中，应当载明的事项包括（）。Ⅰ“证券研究报告”字样Ⅱ证券公司、证券投资咨询机构名称Ⅲ具备证券投资咨询业务资格的说明Ⅳ署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码

954证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项包括（）。I.“证券研究报告”字样Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明Ⅳ.发布证券研究报告的时间Ⅴ.证券研究报告采用的信息和资料来源

955证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项不包括（）。

956某股份制公司委托证券公司代理发行普通股2000万股，每股面值为1元，发行价格为每股5元。证券公司按发行收入的3%收取手续费，该公司这项业务应计入资本公积的金额为（）万元？

957资产管理业务按照资产管理服务方式可分为（）

958证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外具有证券从业资格的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。

959根据《证券法》，下列各项理解中错误的是（）。

960在下列选项中，对证券公司自营业务的描述正确的是（）。

961证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项信息，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述信息的保存期限不得少于十年。

962甲公司通过证券公司购入上市公司股票，将其划分为交易性金融资产、共支付款项为109万元，其中包含交易费用9万元。假设不考虑其他因素，则该项交易性金融资产的入账价值为（）万元。

963综合证券公司的经纪业务和自营业务可以混合操作。（）

964某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元，然后在此价位大量卖出获利。根据《证券法》的规定，下列关于该证券公司行为效力的表述中，正确的是（）

965直接融资领域中的金融中介有（）。

966生源地信用助学贷款是指（）向符合条件的家庭经济困难的普通高校新生和在校生发放的。

967注册会计师为了确定应付债券账户期末余额的真实性，应向（）对象函证应付债券相关内容。

968宇星股份有限公司委托证券公司代理发行普通股4000万股，每股面值1元，每股发行价格5元。假定股份公司按发行收入的1%向证券公司支付发行费用，证券公司从发行收入中抵扣。宇星公司计入股本的金额为（）万元。

969某公司委托某证券公司代理发行普通股200万股，每股面值1元，发行价1.

970证券公司接受委托卖出证券不必是客户证券帐户上实有的证券，且可以为客户融券交易。（）

971证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件，属于欺诈客户行为。（）

972证券公司根据所服务客户资金的多少分别设立大户室、中户室和散户厅，这种部门划分的依据是（）。

973证券公司购入股票应按实际成本计价，一般应设置自营证劵、清算备付金等账户进行会计核算。

974证券公司接受委托卖出证券不必是客户证券帐户上实有的证券，且可以为客户融券交易。

975我国《证券法》将证券公司综合类证券公司和经纪类证券公司，对二者的设立规定了不同的条件。

976关于综合类证券公司业务范围的表述正确的是（）

977在我国的货币层次划分中，证券公司的客户保证金存款属于（）

978我国的非货币金融机构包括（）

979根据我国银行业监督管理法的规定，在我国境内设立的下列哪一机构不属于银行业监督管理的对象？（）

980证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有（）以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有（）以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。

981知悉证券交易所内幕信息的知情人员有（）

982企业存入证券公司尚未投资的资金，应借记的科目是（）

983某股份有限公司委托某证券公司代理发行普通股2000万股，每股面值1元，按每股2．3元的价格出售。按协议，证券公司从发行收入中收取2％的手续费，从发行收入中扣除，则该公司计入资本公积的数额为（）万元。

984非银行金融机构主要有（）。

985其他金融机构包括（）。

986下列属于金融市场交易对象的是（）

987下列生产活动中，不属于国民经济生产统计范畴的是（）

988以下属于交易及结算类金融机构的是（）

989下列各项服务中，不应纳入国民经济生产统计范围的是（）

990下列选项中，属于金融机构单位的有（）

991下述选项中，属于金融企业的是（）

992下列公司不属于中国银监会监督管理的是（）。

993甲股份有限公司委托A证券公司发行普通股2000万股，每股面值1元，每股发行价格为5元。根据约定，股票发行成功后，甲股份有限公司应按发行收入的2%向A证券公司支付发行费。如果不考虑其他因素，股票发行成功后，甲股份有限公司计入“资本公积”科目的金额应为（）万元。

994公司向社会公开募集股份，负责承销的机构是（）

995我国1998年出台的《证券法》规定：“向社会公开发行证券票面总值超过（）时应当由承销团承销，承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成”（）

996在我国，中国证监会行使对证券公司资质和经营管理实行监管的主要职能部门是（）

997我国《证券公司管理办法》规定，中国证监会对证券公司高级管理人员实行（），按照该制度，对证券公司在经营管理中出现的问题，中国证监会可以质询证券公司的高级管理人员，并责令其限期纠正（）

998我国《证券法》规定，设立综合类证券公司，注册资本最低限额为人民币（）

999为上市公司收购提供财务顾问意见等文件的证券公司和专业人员，其出具、提供的文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，首先应当（）

1000我国对于证券公司的监管内容主要包括（）

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