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券商

38下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是（）。①主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制②主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息

39下列关于主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要规则的说法，正确的有（）。Ⅰ主办券商可以根据申请挂牌公司委托，组织编制挂牌申请文件Ⅱ主办券商接受客户股票买卖委托时，应当查验客户股票和资金是否足额，法律法规、部门规章另有规定的除外Ⅲ主办券商开展做市业务，应当通过股票自营证券账户进行，并独立于证券经纪业务，资产管理业务客户的账户运行。Ⅳ主办券商开展做市业务，不得干预挂牌公司日常经营，其业务人员不得在挂牌公司担任除董事、监事之外的其他职务

40根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（）申请备案，成为主办券商。

41根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定，主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括（）。Ⅰ主办券商应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险Ⅱ主办券商应当按全国股份转让系统公司要求在公司网站披露其执业情况Ⅲ主办券商推荐股份公司挂牌后，应当接受全国股份转让系统公司的业务培训Ⅳ主办券商只允许在营业场所使用转让信息，经全国股份转让系统公司许可的除外

42主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（）个月内不再受理其申请。

43下列哪项不属于在主办券商管理方面，业务规则的要求的是（）。

44主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起（）个转让日内与主办券商重新签订《协议书》。

45全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（）个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。

46下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（）。①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险③主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益④主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为

47以下关于主办商的内容正确的是（）。①未经全国股转公司许可，主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动②未经全国股转公司许可，不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人③未经全国股转公司许可，主办券商不得在营业场所外使用转让信息

48下列哪项不属于在主办券商管理方面，业务规则的要求的是（）

49关于证券承销错误的说法是（）

50风险测试表可以帮助银行或券商了解投资者的（）

51券商在证券交易所开设的账户称为一级账户。

52当券商以投机目的开展自营业务时，不具有的作用是（）

53目前占有美国网上证券交易金额的25%美国最大的网上券商是（）

54目前占有美国网上交易总额的25％，为目前最大的网上券商的是（）

55北交所及证监会出具受理函之前，需要经过（）。

56根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》，下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有（）。

57下列有关全国股份转让系统的说法，正确的是（）。

58依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》，下列关于主办券商推荐业务的说法正确的有（）。

59甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票，聘请下列证券公司担任其主办券商，

60以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有（）

61（）不属于家庭的投资规划工具。

62基金与券商集合计划的主要区别是（）。

63下列金融产品中，信息披露程度最高的是（）。

64以下四种金融产品中，（）的流动性较好

65某经纪公司把A先生的股票转给B女士，同时，B女士的卖家把500股直接转给A的买家。如果这四个交易者都是以在同一个券商名下以实名持有，券商将买卖证券的数量和应收应付价款分别予以抵消，然后通过专门的清算体系交收净额，这一过程叫做（）

66一般来说，完整的券商研究包括宏观经济研究、行业研究和个股研究等不同的部分。但证券研究依托核心业务的发展而发展，其核心业务包括（）。

67新三板交易机制中，已开设全国股转系统账户并在托管券商开立资金结算账户的合格投资者，委托买卖股票的方式不包括（）。

68股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，应当符合的条件包括（）。

69关于全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则，下列说法错误的是（）。

70QDII基金境外投资流程中的第一步是（）。

71采用券商结算模式的托管资产主要是（）。

72目前，托管资产产场内资金清算主要采用结算模式有（）。

73在渠道策略方面，我国的基金销售渠道比较单一，以（）代销为主。

74在销售策略方面，我国基金销售的渠道以（）为主。

75封闭式基金的认购价格是（）。

762011年保监会发布《保险公司委托金融机构代理保险业务监管规定（征求意见稿）》，2012年证监会就《证券公司代销金融产品管理规定（草案）》征求意见，监管层再一次发出券商代销保险产品的信号。在成熟市场上，证券公司代销其他机构发行的金融产品是一种通行做法。在我国当前保险业发展形势下，这一政策实施的影响有（）：①代销保险产品将增加券商的收入来源；②券商拥有众多优质客户群，这可能给保险公司带来更多的客户资源；③能够对银行代理保险产品的垄断地位产生一定冲击，有利于规范银保渠道；④不利于投资连结保险以及变额年金的发展

77在保险资金委托管理模式下，仍然出现了保险公司租用券商席位，而资金被券商挪用而产生的汉唐事件、闽发事件，这说明（）：

78代办股份转让系统是以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心的。（）

79根据我国政府对WTO的承诺，允许合资券商在国内（）。

80下列属于证券市场自由化主要表现的有（）。

81以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台指的是（）。

82证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得报价转让业务资格。（）

83报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（）顺序向报价系统申报。

84客户交易结算资金第三方存管的主要特点有（）。

85目前，我国证券市场机构投资者已经形成了以证券投资基金、券商、保险公司、社会保障基金、QFII、信托公司、财务公司和企业法人等为主体的多元化格局。（）

86关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件，以下说法中，错误的是（）

87下列关于股份有限公司申请股票在全国股价转让系统挂牌应当符合的条件，说法错误的是（）

88根据现行规定，在三板市场交易的每一只股票可委托（）券商为其提供特别转让服务。

89股份转让的成交信息包括（）

90初始保证金率若为50%，券商需要融资（）元。

912019年3月18日，（）审核系统将正式运行，券商可以通过（）电子申报系统递交企业IPO材料。

92违反规定为券商、企业或个人垫交证券交割清算资金或其他用途资金的，至少应给予（）处分。