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证券业

1关于我国在过去实施金融分业经营的做法的原因，以下不正确的是？
21933年《格拉斯一斯蒂格尔法》将商业银行同证券业分离开来。
3证券业和其他金融业实行（）。Ⅰ混业经营Ⅱ分业经营Ⅲ分业管理Ⅳ集中统一监管和行业性自律管理
4我国证券业存在的哪些问题（）
5防止内幕交易和防止操作市场是对（）监管的主要内容
6防止内幕交易和防止操纵市场是对（）监管的主要内容。
7年11月的（）明确提出了银行业与证券业实行分业经营、分业管理的原则。
81995年11月的十四届五中全会明确提出了银行业与证券业实行分业经营、分业管理的原则。（）
9目前，在我国保险业和银行业、证券业、信托业实行（）经营、（）管理。
10混业监管是指在分业经营模式下，银行、保险、证券业分别接受不同监督管理机构的监管。（）
11按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（）年未受过刑事处罚的条件。
12国家金融监督管理总局的主要职能包括（）。
13SEC是哪个部门的英文简写。
14投资银行的早期发展主要得益于（）。
152012年英国颁布了《金融服务法案》。其主要内容包括（）。
16根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后（）由协会变更该人员执业注册登记。
17在我国，证券业和银行业、保险业可以混业经营。（）
18在我国，证券业和银行业保险业可以混业经营。
19证券业开放包括证券市场的开放。
20191993年11月的（）明确提出了银行业与证券业实行分业经营、分业管理的原则。
21以下关于我国证券业监管体系的表述正确的有（）。
22中国证券业协会属于（）
23中国证券业协会的性质是（）
24证券业协会的性质是（）
25除国家另有规定，保险业和银行业、证券业、信托业实行混业经营。
26中国证券业协会的工作目标是（）。
27目前，国家禁止商业银行经营的业务有（）
28除国家另有规定外，保险业和银行业、证券业、信托业实行（）。
29保险业和银行业、证券业、信托业实行（）经营、（）管理。
30证券业从业人员诚信信息的用途有（）。
31证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满（）年的高级管理人员。
32下面选项中，不属于证券业从业人员行为规范的内容的是（）。
33证券业从业人员提供了正确的分析，使客户获得收益时，可以从中分享收益。（）
34《证券法》规定了证券业和其他金融行业分类经营、分类管理的原则。（）
35下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是（）。
36《证券法》规定了证券业和其他金融行业分业经营、分业管理的原则。（）
37证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（）。Ⅰ维护行业声誉原则；Ⅱ获取最大收益原则；Ⅲ勤勉尽责原则；Ⅳ维护客户利益原则（）
38基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求，统一办理（）。Ⅰ执业注册Ⅱ后续培训Ⅲ绩效考核Ⅳ执业年检
39参加证券业从业人员资格考试的人员应当满（），具有（）学历。
40证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。Ⅰ真实Ⅱ准确Ⅲ公正Ⅳ合法
41证券业从业人员的诚信信息包括（）。Ⅰ基本信息Ⅱ奖励信息Ⅲ人员财务信息Ⅳ处罚处分信息
42证券业从业人员的一般性禁止行为包括（）。Ⅰ编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息Ⅱ在经纪业务中接受客户的全权委托Ⅲ从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
43证券业从业人员应当Ⅰ、尊重同业人员Ⅱ、公平竞争Ⅲ、贬损同行Ⅳ、主动争揽业务，必要时可以采用不正当手段
44证券业从业人员职业道德规范的内容包括（）。
45证券业从业人员严守信用、实事求是是属于（）的行为规范内容。
46（），我国进一步确立了对银行业、证券业、保险业实行分业经营、分业管理的原则。
47证券业从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。
48在我国，证券业和银行业、信托业、保险业实行（）。
49参加证券业从业人员资格考试的人员。违反考试规则，扰乱考场秩序的，（）年内不得参加资格考试。
50参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有（）。
51证券业从业人员取得执业证书后，发生下列（）情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。
52证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
53机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是（）。
54取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
55证券业协会会员大会每（）年至少召开一次。
56证券业协会作为证券业的自律性组织，其性质是（）
57证券业协会是证券业的自律性组织，是（）
58证券业协会是证券业的（）。
59下面关于中国证券业协会的表述正确的有（）。①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日②具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成③是非营利性社会团体法人，是证券业的自律组织④采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会⑤中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案
60下面关于中国证券业协会的组织机构表述正确的有（）。①中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构②中国证券业协会实行会员负责制③中国证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员、普通会员和特别会员，另设观察员④法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司⑤特别会员包括申请加人中国证券业协会的证券交易所、证券登记结算结构等
61下面关于中国证券业协会的表述正确的有（）。①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日②具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成③是非营利性社会团体法人，是证券业的自律组织④采取会员制的组织形式，证券公司应当加人中国证券业协会⑤中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案
62根据《证券公司全面风险管理规范》，下列说法正确的有（）。Ⅰ中国证券业协会对证券公司实施本规范的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。Ⅱ中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查，证券公司应予以配合Ⅲ证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的，中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取自律管理措施Ⅳ证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的，中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负
63证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，证券业协会应当给予（）处分。
64按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（）职责。①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规②负责证券业从业人员资格考试、执业注册③依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求④监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的，按照规定给予纪律处分⑤组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
65下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有（）。①中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构②中国证券业协会实行会员负责制③中国证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员、普通会员和特别会员，另设观察员④法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司⑤特别会员包括申请加入协会的证券交易所、证券登记结算机构等
66（）年8月，中国证券业协会成立。
67按照《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职能（）。①推动行业诚信建设，督促会员履行社会责任②组织证券从业人员水平考试③推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益④推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门的批准，开展行业科学技术奖励，组织制定行业技术规范和指引⑤组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业参加相关国际组织，推动相关资质互认
68我国目前银行业和证券业主要是混业经营模式（）
69中国证券业协会三大职能不包括（）。
70我国《证券法》明确规定证券业协会具备规制权。
71对证券业的监管主要包括（）。
72我国证券业收入的主要部分是（）？
73证券业金融机构包括（）。
74证券业协会性质上一种（）
75在我国，统一负责除证券业之外的金融业监管的机构是（）。
76关于中国证券业协会的历史沿革，下列说法中，错误的是（）
77下列关于中国证券业协会的说法错误的是（）。
78设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（）。Ⅰ联系Ⅱ协调Ⅲ相互监督Ⅳ合作
79以下属于我国证券业监管目标的是（）
80证券业主要集中在（）等全国性的证券公司。
81（），中国证券业协会发布了《私募股权众筹融资管理办法（试行）》。
82证券业协会的权力机构是理事会。
83《保险法》规定：保险业和银行业、证券业、信托业实行（）。
84《保险法》规定∶保险业和银行业、证券业、信托业实行（）。
85保险业和银行业、证券业、信托业实行（）。
86证券业的新兴机构包括（）
87我国证券业的发展特点包括（）
88中国证券业协会的宗旨包括（）。
89以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的？
90证券业协会是证监会下属的官方机构。
91我国证券业中，行业性自律性组织是指（）
92我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。
93对证券业的监管，下列说法错误的是（）。
94证券业协会是证券行业的自律组织，一般为社会法人团体。
95下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（）。
96（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
97根据我国《证券法》规定，证券业与（）分业经营、分业管理。