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中国证券

101（）依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。
102（）指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人和其他组织。
103基金服务机构开展基金服务业务需要遵循一些规定，下列说法表述错误的是（）。
104我国的基金业自律管理职责由（）承担。
105中国证券投资基金业的发展向规范运作转变的标志是（）。
106中国证券投资基金业协会成立于（）年。
107关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是（）。
108中国证券投资基金业协会的会员种类有（）。
109（）年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立。
110一行三会包括（）。
111根据有关规定，我国的证券监督管理机构是（）。
112中国证券业协会是全国性的证券自律管理组织，其成立的时间为（）。
1132018年3月21日，中共中央印发《深化党和国家机构改革方案》，决定组建（）。
114下列属于自律性规范的有（）
115基金认购是指经（）批准。
116我国企业年金的监管主体是（）。
117我国证券业中，（）是行业自律性组织。
118对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述不正确的有（）。
119中国证券业协会于（）成立。
120我国实行的是集中统一的证券市场监督管理模式，由中国证券业协会和证券交易所执行集中统一的证券市场行政监督管理职能。（）
121对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的，中国证券业协会有权按照规定给予（）。
122证券清算是证券公司以（）为对手办理清算与交收。
123从事证券经纪业务营销业务的人员应当参加由中国证券业协会统一组织的证券从业资格考试中的基础科目及一门专业科目的考试，考试合格的即取得证券从业资格：或者可以参加由中国证券业协会统一组织的证券经纪人专项考试，取得证券从业资格。（）
124我国的证券分析师是指那些具有（），并在中国证券业协会注册登记的从事发布证研究报告的人员。
125在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券分析师。
126中国证券结算制度是根据货银对付的原则设计。（）
127根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。（）
128中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括（）。Ⅰ基本信息；Ⅱ奖励信息；Ⅲ处罚处分信息；Ⅳ协会自律规则规定的其他信息
129关于证券市场法律法规的层次，下列说法正确的是（）。Ⅰ法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律性规则；Ⅱ法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；Ⅲ法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件；Ⅳ法律效力最高的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律性规则（）
130中国证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查，对于违反《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》及协会其他自律规则的，经证券业协会处分等不予纠正或者情节严重的，报告（）。
131定向资产管理合同应当包括（）制定的合同必备条款。
132下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（）。Ⅰ、法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则Ⅱ、法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律Ⅲ、法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件Ⅳ、法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则（）
133（）依法对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
134有执行期间的处罚处分自（）起算。
135下列各项中，不属于中国证券业协会自律管理体现的是（）
136取得执业证书的证券业从业人员，连续3年不在机构从业的，由（）注销其执业证书。
137我国的证券分析师是指具有（）资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。
138中国证券协会对工作人员记录诚信信息的要求是Ⅰ、及时Ⅱ、真实Ⅲ、准确Ⅳ、完整
139取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。Ⅰ、已被机构聘用Ⅱ、不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形Ⅲ、未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者Ⅳ、5年前受过轻微的刑事处罚
140幼稚型期间的处罚处分自（）起算。
141中国证券业协会根据（）的原则开展场外证券业务备案工作。
142询价对象有下列（）情形的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
143重大资产重组构成关联交易的，独立董事可以另行聘请独立财务顾问就本次交易对上市公司非关联股东的影响发表意见。
144根据相关规定，在发布的证券研究报告上署名的人员应当具有（），并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。
145中国证券业协会成立于（）。
146中国证券业协会的会员中，非会员理事由（）委派。
147在我国，（）提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。
148证券评级机构应当将其评级程序报（）备案。
149下列各种说法中，正确的有（）
150证券经营机构聘用未取得执业证书的人员，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告（）以下的罚款。
151被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反规定被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）不受理其执业证书申请。
152《证券从业人员资格管理办法》于（）由（）发布，（）起施行。
153通过中国证券业协会举办的CIIA考试的考生可以（）。
154监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向（）报送年度报告。
155我国封闭式基金的注册登记机构是（）。
156我国证券市场监管机构的组成包括（）。
157在我国，只有经过（）认定的机构才能从事基金的代理销售。
158目前，我国基金行业的自律管理由（）承担。
159对基金运作活动进行自律管理。
160风险揭示书内容与格式要求由（）制定。
161下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有（）。Ⅰ证券投资顾问可以同时注册为证券分析师Ⅱ应当具有证券投资咨询执业资格Ⅲ须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问Ⅳ证券投资顾问不能同时注册为证券分析师
162（），中国证券监督管理委员会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块。
163在每月前5个营业日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。
164非交易过户登记包括下列（）情况。
165结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国证券登记结算有限责任公司有权随时提高其最低结算备付金限额。
166下列属于货币政策委员会的当然委员的有（）。
167诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存（）年。
168根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。
169向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（）。
170列主体中，做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息的有（）。
171中国证券业协会对从业人员的自律管理主要包括（）。
172中国一行三会的金融业分业监管的格局中三会指（）。
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