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中国证券

48按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使的职责有（）。①制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理

49下面关于中国证券业协会的表述正确的有（）。①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日②具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成③是非营利性社会团体法人，是证券业的自律组织④采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会⑤中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案

50国务院证券监督管理机构由（）组成。①中国证券监督管理委员会②中国证券监督管理委员会的派出机构③证券交易所④行业协会

51中国证券监督管理委员会是全国（）的主管部门。①证券市场②货币市场③信托市场④期货市场

52下面关于中国证券业协会的组织机构表述正确的有（）。①中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构②中国证券业协会实行会员负责制③中国证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员、普通会员和特别会员，另设观察员④法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司⑤特别会员包括申请加人中国证券业协会的证券交易所、证券登记结算结构等

53下面关于中国证券业协会的表述正确的有（）。①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日②具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成③是非营利性社会团体法人，是证券业的自律组织④采取会员制的组织形式，证券公司应当加人中国证券业协会⑤中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案

54财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后15分钟内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书，在中央国债登记结算有限责任公司和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司选择托管。逾时未填制的，系统默认全部在（）托管。

55中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织，按照（）的有关规定，对会员及其从业人员实施自律管理，制定和实施行业自律规则。①《证券投资基金法》②《协会章程》③《证券市场基本法律法规》④《会员管理办法》

56财务顾问主办人应当参加（）组织的相关培训，接受后续教育。

57证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范》、中国证券业协会将视情节轻重采取的措施是（）

58下列关于我国代办股份转让业务的描述正确的是（）。Ⅰ代办股份转让系统又称三板Ⅱ为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台Ⅲ代办股份转让系统由中国证监会负责管理Ⅳ中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告

59下列属于证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是（）。①在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息②将荐股软件销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案③公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户④遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对荐股软件产品进行分类分级，并向客户解释产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

60主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向（）和（）报备。

61（）依法可以要求合格境外投资者、托管人、证券公司等机构提供合格境外投资者的相关资料，并进行必要的询问、检查。Ⅰ中国证监会Ⅱ国家外汇管理局Ⅲ中国证券交易所Ⅳ中国证券业协会

62（）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决策由客户做出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户做出投资决策

63下列说法错误的是（）。A证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施

64中国证券业协会应当建立对承销商（）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。①询价②定价③配售行为④网下投资者报价行为

65根据《证券公司全面风险管理规范》，下列说法正确的有（）。Ⅰ中国证券业协会对证券公司实施本规范的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。Ⅱ中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查，证券公司应予以配合Ⅲ证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的，中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取自律管理措施Ⅳ证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的，中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负

66注册验资的期限较短，一般为（）个月。

67根据我国《证券业协会证券分析师道德守则》，机构或者其他管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的。则（）。Ⅰ从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告Ⅱ机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或中国证券协会报告Ⅲ向中国证券协会报告Ⅳ中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告

68我国的证券分析师是指那些具有（），并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。

69下列关于中国证券投资者的交易行为特征的说法不正确的是（）。

70拟开展基金销售业务的机构，应当向工商注册登记所在地的（）派出机构进行注册并取得相应资格。

71国务院证券委员会和中国证券监督管理委员会于什么时候宣告成立

72我国的证券交易所（）

73在我国，证券交易所的设立和解散，由（）决定。

74目前一般企业债券发行的核准部门为（）。

75在我国金融分业监管模式下，信托投资公司由（）进行统一监督管理。

76我国的金融监管机构有（）

77依据我国金融法律法规的规定，下列表述错误的是（）。

78金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会指定的机构。

79中国人民银行会同中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会指导金融行业自律组织制定本行业的反洗钱工作指引。

80商业银行从事证券投资基金托管业务，应当经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会核准，依法取得基金托管资格。

811997年（）正式独立，成为与人民银行平行的正部级机构。

82一行三会中的三会是指（）。

83（）建立首次公开发行股票网下投资者黑名单制度。

84证券监管部门应严格遵守《中国证券会工作人员守则》。（）

85《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》由下列哪一机构发布实施？（）

86（）在对我国基金的监管上负有最主要的责任。

87基金销售机构在管理信息管理平台的过程中，应当做到：对选定和变更技术外包的基本情况报（）备案。

88中国证券投资基金业协会应该每季度对私募基金管理人、从业人员及私募基金情况进行统计分析，向（）报告。

89公开募集基金，应当经（）注册，未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。

90基金管理人应该在基金募集完毕后限定时间内通过（）的产品备案系统进行备案。

91中国证券投资基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员（），跟踪记录其诚信信息。

92《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》由（）负责解释。

93私募基金管理人一年累计两次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的，中国证券投资基金业协会可以对主要责任人员采取警告措施，情节严重的（）。

94我国股权投资基金的自律组织是（）。

95目前大量申请股权投资基金管理人登记的机构欠缺诚信约束，提交的申请材料（），中国证券投资基金业协会办理登记面临较高道德风险。Ⅰ不真实；Ⅱ不准确；Ⅲ不完整；Ⅳ不深入

96由中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责的文件是（）。

97下列关于政府监管机构的说法中，错误的是（）。

98私募基金募集机构在（）被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，中国证券投资基金业协会可以撤销其管理人登记，并移送中国证券监督管理委员会处理。

991年累计（）以上未按时填报业务数据、进行信息更新的，中国证券投资基金业协会可以对主要责任人员采取警告措施，情节严重的向中国证券监督管理委员会报告。

100中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所的资质（）。

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