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从业人员

20《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为做出了具体规定，以下正确的是（）。①从业人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力②从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务③从业人员应当利用资金优势、持股优势和信息优势，影响证券交易或交易量，为客户谋取利益④从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段挣揽业务

21《银行业金融机构从业人员职业操守指引》所称从业人员主要包括（）。

22证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权（）管理。

23为避免从业人员统计的重复和遗漏，各单位统计从业人员时应该（）。

24以下不属于《期货从业人员管理办法》所称的期货从业人员的有（）。

25根据《期货从业人员管理办法》，以下不属于期货从业人员的有（）。

26根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员必须遵守（）。

27根据《期货从业人员管理办法》，不属于期货从业人员的是（）。

28根据《道路运输从业人员管理规定》，道路运输从业人员从业资格管理档案包括（）。

29根据《道路运输从业人员管理规定》，道路运输从业人员应当做到（）。

30根据《道路运输从业人员管理规定》，道路运输从业人员从业资格证件全国通用。

31根据《道路运输从业人员管理规定》，道路危险货物运输从业人员不包括（）。

32代理记账机构对其专职从业人员和兼职从业人员的（）承担责任。

33根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。

34生产经营单位与从业人员订立的劳动合同，应当载明有关保障从业人员（）、防止职业危害的事项，以及依法为从业人员办理工伤保险的事项。

35生产经营单位应当关注从业人员的（），加强对从业人员的心理疏导、精神慰藉，严格落实岗位安全生产责任，防范从业人员行为异常导致事故发生。

36生产经营单位与从业人员订立的（），应当载明有关保障从业人员劳动安全、防止职业危害以及依法为从业人员办理工伤保险的事项。

37生产经营单位与从业人员订立的劳动合同，应当载明有关保障从业人员劳动安全和（）的事项，以及依法为从业人员办理工伤保险的事项。

38从业人员在作业过程中，单位有关管理人员强迫从业人员进行冒险作业，从业人员应边作业边向单位有关负责人报告。

39职业健康监护对从业人员来说是一项（）措施，是法律赋予从业人员的权利，是用人单位必须对从业人员承担的义务。

40生产经营单位与从业人员订立的劳动合同，应当载明有关保障从业人员（）的事项，以及依法为从业人员办理工伤社会保险的事项。

41生产经营单位应当关注从业人员的（）加强对从业人员的心理疏导、精神慰藉，严格落实岗位安全生产责任，防范从业人员行为异常导致事故发生。

42生产经营单位与从业人员订立的劳动合同，应当载明有关保障从业人员（）、防止职业危害的事项，以及依法为从业人员办理（）。

43企业与从业人员订立的劳动合同，应当载明有关保障从业人员劳动安全防止职业危害的事项，以及依法为从业人员办理工伤保险的事项

44生产经营单位与从业人员订立的劳动合同，应当载明有关保障从业人员（）的事项，以及依法为从业人员办理（）的事项

45煤矿企业与从业人员订立的劳动合同，应当载明有关保障从业人员劳动安全、防止职业危害的事项，以及依法为从业人员办理（）的事项。

46生产经营单位应当关注从业人员的（），加强对从业人员的心理疏导、精神慰籍，严格落实岗位安全生产责任，防范从业人员行为异常导致事故发生。

47生产经营单位与从业人员订立的劳动合同，应当载明有关保障从业人员（）的事项，以及依法为从业人员办理工伤保险的事项。

48生产经营单位与从业人员订立的劳动合同，应当载明有关保障从业人员（）、防止职业危害的事项，以及依法为从业人员办理工伤保险的事项。

49生产经营单位应当对从业人员进行（），保证从业人员具备必要的安全生产知识，未经安全生产教育和培训合格的从业人员，（）。

50生产经营单位应当关注从业人员的（），加强对从业人员的心理疏导、精神慰藉，严格落实岗位安全生产责任，防范从业人员行为异常导致事故发生。

51煤矿企业与从业人员订立的劳动合同，应当载明有关保障从业人员劳动安全、防止职业危害的事项，以及依法为从业人员办理（）的事项。

52生产经营单位与从业人员订立的（），应当载明有关保障从业人员劳动安全、防止职业危害的事项，以及依法为从业人员办理工伤保险的事项。

53根据《安全生产法》规定从业人员在作业过程中，从业人员应当服从的是正当、合理的管理，对违章指挥，从业人员有权拒绝。

54生产经营单位应当关注从业人员的（），加强对从业人员的心理疏导、精神慰藉,严格落实岗位安全生产责任，防范从业人员行为异常导致事故发生。

55银行业金融机构要加强对从业人员的培训，强化从业人员个人金融信息安全意识，防止从业人员（）个人金融信息

56《安全生产法》规定，生产经营单位与从业人员订立的劳动合同，应当载明有关保障从业人员（）、防止职业危害，以及为从业人员办理工伤保险事项。

57生产经营单位与从业人员订立的劳动合同，应当载明有关保障从业人员劳动安全、防止职业危害的事项，以及依法为从业人员办理（）的事项。

58用人单位已经按规定配发给从业人员劳动防护用品，从业人员在劳动过程中是否佩带、使用由从业人员自己决定。

59甲公司为纺织企业，有从业人员500人；乙公司为危险化学品生产企业，有从业人员150人；丙公司为视频生产企业，有从业人员的95人；丁公司为建筑施工企业，有从业人员85人，根据《安全生产法》，（）应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员。

60加强保险从业人员诚信教育的内容包括（）。①开展对保险销售人员、服务人员、经纪人、公估人和企业管理人员的诚信教育和培训②建立健全从业人员诚信考核制度③建立从业人员失信行为黑名单制度④将从业人员诚信记录与考核、定薪和职务晋升挂钩

61高危行业的生产经营单位从业人员三百人以下的至少配备一名专职安全生产管理人员；从业人员三百人以上的至少配备三名专职安全生产管理人员；从业人员一千人以上的至少配备八名专职安全生产管理人员；从业人员五千人以上的至少配备十五名专职安全生产管理人员（）

62银行业金融机构应明确从业人员行为管理的牵头部门，负责全机构从业人员的行为管理。除牵头部门外的风险管理、内控合规、内部审计、人力资源和监察部门等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工，积极配合牵头部门对从业人员的行为进行（）。

63银行要加强从业人员的培训，强化从业人员个人金融信息安全意识，防止从业人员非法使用、泄露、出售个人金融信息。接触个人金融信息的从业人员在上岗前应书面做出（）。

64案例：某化工厂主要产品为丙酮。企业原有从业人员30人，今年初招聘从业人员甲;现有从业人员31人。企业未设安全生产管理机构和专职安全生产管理人员，由技术员兼职安全生产管理人员。该企业新招聘从业人员甲应该接受的安全培训时间不得少于（）。

65某采石场在与从业人员订立的劳动合同中明确约定从业人员患有职业病由本人负责，该采石场未参加工伤保险，两年后有从业人员被确诊为尘肺病，依据《职业病防治法》的规定，被确诊为尘肺病的从业人员的医疗和生活保障费用应当由（）承担。

66甲公司为纺织企业，有从业人员500人；乙公司为危险化学品生产企业，有从业人员150人；丙公司为食品生产企业，有从业人员95人；丁公司为建筑施工企业，有从业人员85人。根据《安全生产法》，（）应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员。

67生产经营单位安全生产管理应设置安全生产管理机构，或者配备专职、兼职安全生产管理人员。甲企业是一家道路运输单位，从业人员数量为85人；乙企业是家食品加工公司，从业人员数量为155人：丙企业是一家化工厂压力容器生产厂，从业人员数量为95人：丁企业是一家金属冶炼公司，从业人员数量为88人。依据《安全生产法》，上述生产经营单位中，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员的企业是（）。

68案例：某化工厂主要产品为丙酮。企业原有从业人员30人，今年初招聘从业人员甲；现有从业人员31人。企业未设安全生产管理机构和专职安全生产管理人员，由技术员兼职安全生产管理人员。该企业新招聘从业人员甲应该接受的安全培训时间不得少于（）。

69甲公司为纺织企业，有从业人员500人；乙公司为危险化学品生产企业，有从业人员150人；丙公司为食品生产企业，有从业人员的95人；丁公司为建筑施工企业，有从业人员85人，根据《安全生产法》，（）应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员。

70证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可选择的应对方式包括（）。Ⅰ及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告Ⅱ及时按照所在机构内部程序向董事会报告Ⅲ报告机构后，机构未妥善处理的，从业人员及时向中国证监会报告Ⅳ报告机构后，机构未妥善处理的，从业人员及时向中国证券业协会报告

71从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。

72中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括（）。Ⅰ从业人员的资格管理Ⅱ后续职业培训Ⅲ制定从业人员的行为准则和道德规范Ⅳ从业人员诚信信息管理

73下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。Ⅰ证券公司的从业人员Ⅱ保险公司的从业人员Ⅲ期货经纪公司的从业人员Ⅳ基金管理公司的从业人员

74下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（）。Ⅰ从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉Ⅱ从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险Ⅲ从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格Ⅳ从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

75下列对证券从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（）。Ⅰ从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉；Ⅱ从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险；Ⅲ从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格；Ⅳ从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

76证券从业人员诚信信息记录中的警示信息的具体内容不包括（）。

77期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。

78《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括（）。

79根据证券业从业人员后续职业培训的相关规定，从业人员每年应当参加的后续职业培训学时应不少于（）学时。

80根据《期货从业人员管理办法》，证券公司从事中间介绍业务的工作人员可以（）。

81下列选项中，属于公开信息的是（）。Ⅰ协会会员基本信息Ⅱ从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息Ⅲ会员效力期限内受奖励次数Ⅳ从业人员效力期限内受奖励次数

82参加证券业从业人员资格考试的人员应当满（），具有（）学历。

83下列选项不属于证券公司及其从业人员禁止行为的是（）。

84会员对本单位从业人员做出的处罚处分应计入（）。

85（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

86期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的规定，中国证监会及其派出机构可以（）。

87期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下（）行为。

88为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（）。

89我国《期货从业人员执业行为准则》自（）起施行。

90《期货从业人员执业行为准则》是（）

91下列属于期货从业人员的有（）。

92期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（）。

93期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。

94期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微，且没有造成后果的，（）。

95期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（）。

96根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员被迫执行违法违规指令但依法履行了报告义务的，（）。

97证券业从业人员职业道德规范的内容包括（）。

98目前，我国对证券从业人员资格管理实行（）。

99《证券从业人员资格管理办法》于（）由（）发布，（）起施行。

100证券业从业人员严守信用、实事求是是属于（）的行为规范内容。