首页 › 答案 › 标签 › 公司高级管理人员

公司高级管理人员

22下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人人员薪酬的说法正确的（）I合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员中排名不得低于中位数II合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入在公司高级管理人员中不低于公司同级别业务人员的平均水平III其他合规管理人员工作称职的，其薪酬收入应当不低于同级别业务人员的中位数IV其他合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额应不低于同级别人员的平均水平

23合规负责人为证券公司高级管理人员，由（）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

24上市公司高级管理人员#其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出的，由此所得收益归（）。

25按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不属于证券公司高级管理人员的是（）。

26下列属于证券公司高级管理人员的是（）。Ⅰ总经理Ⅱ副总经理Ⅲ财务负责人Ⅳ股东

27公司法规定，股份有限公司高级管理人员离职后几年内不得转让其所持有的本公司股份？

28《公司法》中的公司高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

29公司法规定，股份有限公司高级管理人员离职后几年内不得转让其所持有的本公司股份？

30根据《公司法》的规定，下列各项中，属于上市公司高级管理人员的有（）。

31期货经纪公司高级管理人员离开推荐公司后，其高级管理人员任职资格仍然有效。（）

32某上市公司高级管理人员将所持有的本公司股票在买入后6个月内又卖出，获利收入归谁所有（）

33申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时，在向相关管理机构报送的材料中，申请人的无犯罪记录证明原件由申请人（）提供。

34根据我国《保险法》的规定，保险公司高级管理人员的任职资格可由公司董事会决定。（）

35根据《保险业反洗钱工作管理办法》，保险公司高级管理人员任职资格核准申请材料中应当包括接受反洗钱培训情况报告及本人签字的（）。

36如果期货经纪公司高级管理人员任职资格不符合年检规定条件的，不予通过年检，中国证监会将（）

37期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券，基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。

38证券公司设合规负责人，以下关于合规负责人描述正确的是Ⅰ、负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ、合规负责人不是证券公司高级管理人员Ⅲ、合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务Ⅳ、由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可

392015年1月1日，甲公司为留住高级管理人员，将当月购入的以每套60万元的价格购买并按照固定资产入账的10套公寓，以每套30万元的价格出售给公司高级管理人员。出售合同售房协议中未规定职工服务年限，不考虑相关税费。则下列有关该事项的表述中，正确的有（）。

40银行保险机构应当依照相关法律法规、合同约定，公平公正作出处理决定，对于事实清楚、争议情况简单的消费投诉，应当自收到消费投诉之日起（）日内作出处理决定并告知投诉人，情况复杂的可以延长至（）日；情况特别复杂或者有其他特殊原因的，经其上级机构或者总行、总公司高级管理人员审批并告知投诉人，可以再延长（）日

412014年1月1日，甲公司为留住人才，将以每套60万元的价格购买并按照固定资产入账的10套公寓，以每套30万元的价格出售给公司高级管理人员。出售合同中未规定职工服务年限，不考虑相关税费。则下列有关该事项的表述中，正确的有（）。

42甲公司高级管理人员张某2019年度平均月工资为15000元，公司所在地职工月平均工资为4000元。2020年甲公司每月应扣缴张某基本养老保险费的下列计算中，正确的是（）

43《法案》要求公司高级管理人员对财务报告的真实性宣誓，并就提供不实财务报告分别设定了刑事责任，规定销毁审计档案最高可判（）年监禁、在联邦调查及破产事件中销毁档案最高可判（）年监禁。

44按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使的职责有（）。①制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理

45按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下（）职责。①制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理

46甲公司高级管理人员张某2018年度月平均工资为15000元，公司所在地职工月平均工资为4000元。2019年甲公司每月应扣缴张某基本养老保险费的下列结算列式中，正确的是（）。

47发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用（）资金认购基金的金额不少于1000万元人民币，且持有期限不少于3年。I公司股东资金II公司固有资金III公司高级管理人员IV基金经理

48需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有（）。Ⅰ公司股东Ⅱ公司董事Ⅲ公司监事Ⅳ公司高级管理人员

49下列属于证券公司高级管理人员的有（）。Ⅰ公司财务负责人Ⅱ公司合规负责人Ⅲ公司副总经理Ⅳ董事会秘书

50你刚刚从公司组织的日本之行回来，在日本你参观了世界上最大的soba面条生产厂。你从此对imai‐san’skaizen的质量哲学推崇备至，虽然你的项目是为公司高级管理人员的临时休息安装办公室高低床，与制造面条的工艺完全不同，但是kaizen的原则依然适用。kaizen的不断改进质量的原则强调了：

51《公司法》中的公司高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。（）

52我国《证券公司管理办法》规定，中国证监会对证券公司高级管理人员实行（），按照该制度，对证券公司在经营管理中出现的问题，中国证监会可以质询证券公司的高级管理人员，并责令其限期纠正（）

53我国《证券公司管理办法》规定，中国证监会对证券公司高级管理人员实行（），按照该制度，对证券公司在经营管理中出现的问题，中国证监会可以质询证券公司的高级管理人员，并责令其限期纠正。

54甲公司高级管理人员张某2014年度月平均工资为15000元，甲公司所在地职工月平均工资为4000元。2015年甲公司每月应扣缴张某基本养老保险费的下列结算列式中，正确的是（）。

55董事会作为公司的执行和业务决策机关，享有的法定职权包括（）：①股东大会召集权；②公司重大经营管理方案的拟订权；③公司内部管理机构的设置权；④对公司高级管理人员的人事权；⑤选举和更换非由职工代表担任的董事、监事。