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业协会

37按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使的职责有（）。①制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理

38下面关于中国证券业协会的表述正确的有（）。①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日②具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成③是非营利性社会团体法人，是证券业的自律组织④采取会员制的组织形式，证券公司应当加人中国证券业协会⑤中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案

39在（）办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在（）注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。

40中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织，按照（）的有关规定，对会员及其从业人员实施自律管理，制定和实施行业自律规则。①《证券投资基金法》②《协会章程》③《证券市场基本法律法规》④《会员管理办法》

41（）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

42从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

43中国证券业协会应当建立对承销商（）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。①询价②定价③配售行为④网下投资者报价行为

44经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（）及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

45证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，证券业协会应当给予（）处分。

46安全设备的设计、制造、安装、使用、检测、维修、改造和报废，应当符合（）标准。

47（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》，制定相应的执业规范和行为准则。

48下列关于合规管理的概念，说法有误的是（）。

49基金管理人关于ETP份额参考净值的计算方式，一般需经（）认可后公告。

50实?保险监督和管理的根本依据是（）。

51报关员调动工作单位时，应持（）的证明文件向所在地海关办理重新注册手续：？

52报关员调动工作单位时，应持（）的证明文件向所在地海关办理重新注册手续：

53我国金融监管体系中，不属于组织监管系统的机构是（）

54依据我国金融法律法规的规定，下列表述错误的是（）。

55下列关于证券业协会的说法不正确的是（）

56对建筑工程质量管理的执法部门是（）。

57（）应通过行业自律、维权、协调及宣传等方式维护银行业的良好声誉，指导银行业开展声誉风险管理。

58《工程建设施工企业质量管理规范》的发布单位是（）。

59非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后五个工作日内向（）备案。

60《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》由下列哪一机构发布实施？（）

61（）在对我国基金的监管上负有最主要的责任。

62证券业协会的权力机构是（）。

63伦敦保险业协会的货物险条款有六种险别，其中ICC（A）、ICC（B）、ICC（C）三种险别能单独投保，其他三种险别不能单独投保。

64基金管理人应该在基金募集完毕后限定时间内通过（）的产品备案系统进行备案。

65（）负责对私募基金管理人内部控制的建立及执行情况进行监督。

66中国基金业协会对私募基金募集活动实施自律管理的按照不包括（）。

67私募基金管理人一年累计两次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的，中国证券投资基金业协会可以对主要责任人员采取警告措施，情节严重的（）。

68私募基金管理人向基金业协会申请登记，应报送的信息不包括（）。

69私募基金从业人员应当（）参加基金业协会或其认可机构组织的执业培训。

70下列关于出具私募基金《法律意见书》的律师事务所及其经办律师的资质的说法，错误的是（）。

71基金管理人应该向（）报送基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息。

72私募基金管理人应当向（）报送私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息。

73私募基金募集机构在（）被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，中国证券投资基金业协会可以撤销其管理人登记，并移送中国证券监督管理委员会处理。

74基金业协会应该制定和实施私募基金行业自律规则，会员及其从业人员涉嫌违法违规的，基金业协会应该及时报告（）。

75基金管理人应当向（）报送基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息。

761年累计（）以上未按时填报业务数据、进行信息更新的，中国证券投资基金业协会可以对主要责任人员采取警告措施，情节严重的向中国证券监督管理委员会报告。

77提议召开临时会员代表大会，是基金业协会（）的职权。

78根据相关规定，中国证券业协会和中证资本市场发展监测中心原承担的三项职责划归基金业协会，这三项职责包括（）。

79股权投资基金管理人在基金业协会的登记、对募集的基金进行备案，其作用不包括（）。

80各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送的基本信息包括（）。

81股权投资基金管理人在两年之内（）次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由基金业协会移交中国证监会处理

82下列选项中，可认定为具有私募基金从业资格的情形的是（）。

83（）依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

84从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。

85下列关于私募基金自律管理的说法中，不正确的是（）。

86基金管理人进行登记与基金备案，主要通过（）的资产管理业务综合报送平台提交相关材料或信息。

87下列关于基金职业道德教育的途径，说法不正确的是（）。

88（）是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。

89中国证券投资基金业协会成立于（）年。

90关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是（）。

91以下关于合规管理应当遵循的准则，表述正确的是（）。

92非公开募集基金的基金管理人只需向（）登记即可。

93基金业协会的权力机构是（）。

94基金管理人合规管理中的规则不包括（）。

95对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，应当向（）报告。

96中国证券投资基金业协会会员分为（）。

97（）作为行业自律性组织，对基金业实施行业自律管理。

98（）年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立。

99下列关于中国银行业协会外部关系环境的说法，不正确的是（）。

100中国期货业协会成立于（）。

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