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金融市场基础知识竞赛

101下列关于直接融资的说法，错误的是（）。
102关于全球金融市场的说法,错误的是（）。
103按交割方式,金融市场可分为（）。
104下列不属于企业直接融资活动的是（）。
105关于场外交易市场的特征，下列说法错误的是（）。
106区域性股权市场是为其所在（）级行政区域内中小微企业证券非公开发行，转让及相关活动提供设施与服务的场所。
1071992年以前，我国对银行业、证券业、保险业、信托业实行集中统一监管的机构是（）。
108金融加速器理论认为（）。
109下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（）。
110在全球金融体系的主要参与者中，不属于存款吸收机构的是（）。
111下列关于目前创业板与科创板差异的说法，错误的是（）。
112如果中央银行降低再贴现率，则股价一般会（）。
113全国中小企业股份转让系统分设（），符合不同标准的挂牌公司分别纳入管理。
114一般性货币政策工具不包括（）。
115关于存款准备金与货币乘数，下列说法错误的是（）。
1162019年1月首次获准进入中国信用评级市场的外贸公司是（）。
117下列关于注册制改革后创业板定位的说法，错误的是（）。
118我国的证券登记结算制度不包括（）。
119中证中小投资者服务中心有限责任公司主要业务之一是持股行权，是指其持有沪深交易所上市公司（）股股票，行使质询建议、表决、诉讼等股东权利，通过发挥示范作用，引领中小投资者主动行权、依法维权，规范上市公司治理。
120证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大，下列关于证券市场监管意义的有关说法，错误的是（）。
121证券市场投资者按照不同标准可以进行不同的分类，下列不属于证券市场投资者分类依据的是（）。
122证券金融公司开展转融通业务时，证券金融公司应当了解参与转融通业务的（）的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。
1232018年11月27日（）成为我国首家外资控股证券公司。
124企业可以通过（）实现对其他企业的的控股或参股。
125根据2020年3月正式实施的《证券法》，证券服务机构从事（）服务业务，应当经国务院证券监督管理机构核准。
126按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行相关职责，其中不包括（）。
127下列关于企业法人类机构投资者的说法，错误的是（）。
128下列关于证券市场投资者的说法，错误的是（）。
129下列关于我国证券金融公司的说法，错误的是（）。
130下列关于证券监管的说法，错误的是（）。
131中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，不可以（）。
132在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺，在遇到突发性事件时，证券监督管理部门一般较多采取（），对证券市场进行监管。
133根据有关国际组织、机构的规定和要求,投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，经营机构应当履行的适当性义务不包括（）。
134机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是（）。
1351999年7月1日《证券法》正式实施后，在中国证监会的领导下，中国证券业协会立即着手依法调整和改组原有的协会组织，并于当年12月召开第二次会员大会，选举产生了新的领导机构，通过了新的章程，进一步明确将（）作为协会工作的首要任务。
136下列关于国际金融监管体系的说法，正确的是（）。
137关于金融市场功能，下列说法错误的有（）。
138下列关于全球金融市场监管的说法，错误的有（）。
139国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（）。
140下列关于金融市场的说法,错误的有（）。
141根据AMF的《金融稳健指标编制指南》，下列说法错误的有（）。
142下列关于直接融资和间接融资的说法。正确的有（）。
1432018年4月28日，中国证券会正式发布《外商投资证券公司管理办法》，办法修订内容包括（）。
144科创板制度体系可以总结为1+2+6+N，下列各项制度属于6的有（）。
145下列关于各类金融中介机构业务的说法，正确的有（）。
146根据《创业板上市公司持续监管办法（试行）》，关于其主要内容正确的是（）。
147按照发行和募集方式不同，资本市场可以分为（）。
148在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（）。
149下列关于我国金融市场运行影响因素的说法，正确的有（）。
150货币政策的传导机制包括（）。
151下到关于我国金融业对外开放的说法，正确的有（）。
152场外交易市场的特征有（）。
153关于法定存款准备金制度，下列说法正确的有（）。
154以下属于场内市场的有（）。
155我国保险机构类型包括（）。
156下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些事件的说法，正确的有（）。
157科创板重点支持的产业包括（）。
158下列关于金融市场运行的主要因素的说法中，正确是有（）。
159关于证券监督管理机构权限，下列说法正确的有（）。
160与个人投资者相比，证券市场机构投资投资具有的特点有（）。
161政府机构投资者参与证券投资的主要目的有（）。
162下列关于对证券投资者保护基金监督管理的说法，正确的是（）。
163关于我国证券公司，下列说法正确的是（）。
164关于金融债券，下列说法正确的有（）。
165各级政府及政府机构出现资金剩余时，一般可通过购买（）投资于证券市场。
166证券服务机构应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。
167证券公司自营业务投资范围包括（）。
168中国证券业协会的宗旨包括（）。
169进行证券投资、从事金融资产交易的金融机构包括（）。
170下列关于对证券投资者保护基金监督管理的说法，正确的有（）。
1712014年5月，中国证监会印发了《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》，就进一步推进证券经营机构创新发展，从几个方面提出了十五条意见，这几个方面包括（）。
172金融市场既有有形的固定交易场所，同时还有通过各种通信手段形成的庞大的无形市场。
173中央银行是发行的银行，其意是指中央银行垄断货币发行权，是全国唯一有权发行货币的机构。
174货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑，描述的是货币政策利率传导机制。
1752019年，中国银保监会将外国银行分行吸收单笔人民币定期零售存款的门槛降低至50万元。
176与主板市场相比，在创业板市场上市的企业规模较小，上市条件相对较高。
1771999年7月1日《证券法》正式实施后，在中国证监会的领导下，中国证券业协会立即着手依法调整和改组原有的协会组织，并于当年12月召开第二届会员大会，选举产生了新的领导机构，通过了新的章程，进一步明确将行业规范作为协会工作的首要任务。
178国务院证券监督管理机构依法对证券公司、期货公司和信托公司等进行监督管理。
179证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、资料等，保存期限不得少于15年。
180事业法人可用自有资金进行证券投资，但不得使用预算外资金。
181个人投资者作为金融市场的主要参与者，其规范发展对于防范金融风险、维护金融稳定，较之机构投资者有更为重要的意义。
182证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
183技术分析的三个基本假设是市场行为包含一切信息、价格沿趋势移动和历史会重复。
184公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于15家。
185股票的内在价值就是股票未来收益的现值。
186股票合并会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。
187开立证券账户应坚持合法、真实、公平性原则。
188股东可以一次或分次缴纳出资是记名股票的特点之一。
189股份公司向股东转增股本时，这种转增的资金来源是公积金。
190上市公司股东向所有其他股东发出全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件的情形属于强制退市。
191全面指定交易制度下，投资者可以以同一证券账户在单个或多个会员的不同证券营业部买入证券。
192在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，审查客户的证件和委托单。
193上市公司向原股东配售股票，应当向股权登记日登记在册的股东配售，且配售比例应当相同。
194科创板股票可作为融资融券标的的起始时间是上市首日。
195上市公司配股时，如代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量75%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
196中小企业集合债券是由当地政府职能部门确定各个企业的发行额度。
197金融债券的利率通常高于一般的企业债券。
198商业银行混合资本债券发行必须进行信用评级。
199国债的面值、购买者数量不属于影响国债销售价格的因素。
200债券的贴现率也被称为必要回报率，其计算公式为名义无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价。
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