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金融市场基础知识竞赛

1李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（）。
2我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并（）披露一次基金份额净值。
3发生下列（）情形可以申请非交易过户。
4除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划允许的行为包括（）。
5（）是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。
6下列不属于境内上市外资股的特点的是（）。
7在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价原则的主要内容是（）。
8（）是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。
9关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（）。
10股票分析方法中，进行技术分析的假设包括（）。
11投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括（）。
12以下（）不是债券的基本性质。
13下列关于债券和股票的说法中，有误的是（）。
14（）负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。
15按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，不包括以下（）。
16基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得（）的支付业务许可证资格。
17表外业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务，表外业务包括但不限于（）。
18对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔（）相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。
19私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是（）。
20在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购。开放式基金的认购一般分为（）几个步骤。
21地方政府一般债券资金收支列入（）。
22证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，一家另类子公司丙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丁，下列甲、乙、丙、丁的做法正确的是（）。
23能够开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品的是（）。
24关于证券资产管理业务，下列说法中错误的是（）。
25国际经验表明，增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡，这个平衡是（）。
26基金运作信息披露文件包括（）。
27在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其盈利性的指标有（）。
28习惯上，将企业债券划分为（）和(A)两种。
29下列全球金融体系的参与者中属于金融公司的是（）。
30在QDII制度中，基金、集合计划不得购买证券用于控制和影响发行该证券的机构或管理层，同一境内机构投资管理的全部基金、集合计划不得持有同一机构（）以上具有投票权的证券发行总量，指数基金可以不受上述限制。
31中央银行垄断货币发行权，是全国唯一有权发行货币的机构，调节货币供应量、保证货币流通的正常与稳定，指的是中央银行的（）职能。
32个人收入、国内生产总值等属于经济指标分类中的（）。
33A公司的每股收益是2．5元，A公司的市盈率为2，则A公司的股票价值为（）元。
34影响货币政策作用发挥的因素不包括（）。
35中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。
36剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法有（）。
37超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的，期限在（）天以内的短期融资券。
38除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于（）。
39基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
40证券公司开展自营业务要求（）。
41下面对理事会会议表述不正确的是（）。
42股票投资的主要分析方法包括（）。
43表示无风险利率变化对期权价格的影响程度的金融期权的风险指标是（）。
44（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
45证券委托可分为（）。
46关于金融互换交易下列说法正确的是（）。
47股价指数的主要功能包括（）。
48证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，（）委托是无效的。
49中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（）。
50即期交易的市场是（）。
51下列关于证券、期货投资咨询人员申请从业资格的条件的说法错误的是（）。
52基金管理人的基金宣传推介资料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会机构备案。
53企业与企业之间相互提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式是（）。
542008年1月20日，财政部发行面值为100的3年期贴现式债券，2011年1月20日，发行价格为85元。2010年3月5日的累计利息为（）元。
55短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（）年内还本付息的债务融资工具。
56常见的衍生工具包括（）。
57下列对证券市场融资活动特征描述正确的是（）。
58证券公司为期货公司介绍客户时，应当（）。
59货币中介目标的选取必须符合的标准包括（）。
60关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是（）。
61在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为（）。
62交易所的固定收益电子平台定位于机构投资者，为大额现券交易提供服务。该平台可以进行（）。
63首次公开发行是指拟上市公司首次面向（）募集资金并上市的行为。
64下列关于申报方式的说法中，错误的是（）。
65下列情形律师事务所可以接受当事人委托的是（）。
66记账式国债的承销商通过交易所市场发行国债的分销时，下面说法正确的是（）。
67证券交易所实行（）原则，并对证券交易进行严格管理。
68根据私募基金的分类，主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权等产品的私募基金是（）。
69（）是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
70传统的交易所债券市场通常只采用（）的交易方式，即按照时间优先、价格优先的原则，由交易系统对投资者买卖指令进行匹配，最后达成交易。
71按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终报告)》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（）。
72会员大会可以行使的职能不包括（）。
73当国债发行以单一价格方式招标时，下面说法正确的是（）。
74关于开放式基金的利润分配，以下说法错误的是（）。
75表示到期时间变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（）。
76按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金投资范围不包括（）。
77连续竞价时，确认成交价格的原则不包括（）。
78公开发行企业债券必须满足累计债券余额不超过发行人净资产(不包括少数股东权益)的（）。
79下列属于经济指标中的滞后性指标的包括（）。
80下列关于资产证券化的具体操作要求的说法中，有误的是（）。
81同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划持有的任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的（）。
82基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。基金备案自（）之日起，基金合同生效。
83以下不属于中央银行负债业务的是（）。
84按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过60万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的（）。
85信息披露的主体包括（）。
86按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备最近（）年未因违法执业行为受到行政处罚。
87（）指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域。
88按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有（）。
89对（）而言，基金份额价格固定为1元人民币，故按照固定价格申购赎回。
90参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖，这种制度被称为（）。
91下列关于影响我国金融市场运行的主要因素说法正确的是（）。
92《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》作出的要求包括（）。
93作为距离中央银行的货币工具最近，是中央银行货币政策工具的直接调节对象，可控性极强的货币政策目标是（）。
94台湾证券交易所的股指有（）。
95货币随时间的推移而发生的增值是货币的（）。
96金融衍生工具的基础变量包括（）。
97企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于（）。
98在VaR的各种计算方法中，属于完全估值法的是（）。
992004年，国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中指出，要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者，使（）为主的机构投资者成为资本市场的主导力量。
100下列关于国际资金流动方式的说法，正确的是（）。
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