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经纪商

101在订单匹配原则方面，（）是各证券交易所普遍使用的第一优先原则。
102采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以（）。
103投资者开立资金账户的手续包括（）。
104在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括（）。
105在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括（）。
106以下关于委托单的说法，不正确的是（）。
107以下委托方式中，需要由证券经纪商代为填写委托书的方式有（）。
108下列各项属于证券经纪业务中介性的表现的有（）。
109某投资者在填写委托买入证券时，所填的证券代码与证券简称不一致，此时证券经纪商应（）。
110证券经纪商是证券市场的中坚力量。下列属于其作用表现的是（）。
111证券公司按交易规则代理买卖证券买卖成交后，应当按规定制作（）交付客户。
112证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）。
113《证券交易委托代理协议书》对于客户与证券经纪商来说是（）。
114以下不属于证券经纪商应承担的义务有（）。
115关于证券经纪业务，下列表述不正确的是（）。
116采用网上定价公开发行方式的，（）负责在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。
117证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作（）交付客户。
118在美国，采用最广泛的证券经纪业务营销方式是（）。
119目前我国投资者的资金账户一般是在（）开立。
120投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括（）。
121以下委托行为不合法的有（）。
122下列选项中属于证券经纪商应承担的义务有（）。
123经纪业务关系建立，意味着实质上的委托关系在客户与证券经纪商之间已经形成。
124下列关于证券经纪商的说法，错误的是（）
125在美国的证券经纪业务营销模式中，E—trade是（）的典型代表。
126证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者的身份的真实性和合法性进行审核，审查合格后，经纪商要将投资者的投资指令的内容传到证券交易所进行撮合，这一过程称为报盘。（）
127在经纪业务营销中，客户促成的表现形式为：客户选择该证券公司其证券交易的经纪商并接受证券公司的服务。（）
128美国的折扣经纪商营销以美林证券的理财顾问模式最为典型。（）
129在证券经纪业务中，包含的要素是（）。
130证券经纪商在从事证券经纪业务时可以适当提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准。（）
131在折扣经纪商模式下，价格成为其主要的竞争手段，美国E-trade公司是采用这一模式的典范。（）
132经纪关系的确立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。（）
133受商品期货交易委员授权受理期货经纪商、中介商等登录者为（）
134依期货商设置标准，期货经纪商之最低实收资本额为（）
135我国之期货交易辅助业务，限何种行业经营？（）
136关于期货中介机构，下列说法正确的有（）。
137美国全美期货业协会要求，对于（）等，期货经纪商除了要求客户签署风险揭示书外还要再签署一份附加风险揭示书。Ⅰ、已退休人士Ⅱ、年收入低于25万美元者Ⅲ、净资产低于25万美元者Ⅳ、无期贷期权投资经验者
138过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。（）
139投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。在这种情况下，投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（）。
140纽约证券交易所制度模式的特征包括指定做市商制度、场内经纪商制度、补充流动性提供商制度。（）
141投资者需要通过证券经纪商（证券经纪商职能一般由证券公司行使）的代理才能在证券交易所买卖证券。在这种情况下，投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为委托。（）
142下列属于证券经纪业务特点的有（）。Ⅰ证券经纪商的中介性；Ⅱ业务对象的针对性；Ⅲ客户指令的权威性；Ⅳ客户资料的保密性
143下列选项中，属于证券经纪业务要素的是（）。Ⅰ委托人；Ⅱ证券交易对象；Ⅲ证券经纪商；Ⅳ证券交易所
144证券经纪商在为客户开户时，要审查（）。Ⅰ客户证件；Ⅱ授权委托手续；Ⅲ资金存取密码；Ⅳ委托买卖证券资金账户卡
145证券公司办理经纪业务应当（）。Ⅰ置备统一的证券买卖委托书；Ⅱ为客户提供合法的融资渠道；Ⅲ不得接受客户的全权委托；Ⅳ按规定期限，保存委托记录
146下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。Ⅰ在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人；Ⅱ在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人；Ⅲ证券经纪商有义务为客户保密；Ⅳ证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
147证券经纪业务的特点有（）。Ⅰ业务对象的专一性；Ⅱ证券经纪商的中介性；Ⅲ客户指令的权威性；Ⅳ客户资料的保密性
148下列属于自助委托形式的有（）。Ⅰ柜台委托；Ⅱ电话委托；Ⅲ磁卡委托；Ⅳ网上委托
149下列选项中，不属于证券经纪业务构成要素的是（）
150下列选项中，不属于证券经纪业务特点的是（）
151投资者作为委托人，必须履行的法律义务有Ⅰ、如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核Ⅱ、缴存交易结算资金Ⅲ、正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交Ⅳ、委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务
152按照我国现行做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商和投资者必须签订
153在证券经纪业务中，证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系，这一关系的建立过程包括（）。
154下列各项中，（）不属子证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
155以下选项中，不属于证券经纪商中介性特征的是（）
156下列各项中，属于证券经纪商权利的有Ⅰ、拒绝接受不符合规定的委托要求Ⅱ、按规定收取服务费用，如交易佣金Ⅲ、决定证券买人卖出的时间和价格Ⅳ、坚持为客户保密制度
157证券经纪业务的构成要素包括（）。Ⅰ证券经纪商Ⅱ委托人Ⅲ证券交易所Ⅳ证券交易的对象
158证券经纪商在收到客户委托后，需要进行验证与审单。审单主要是检查客户填写的（）
159以下选项中，属于证券经纪商应承担的义务有Ⅰ、提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险Ⅱ、坚持客户适当性管理原则Ⅲ、必须忠实办理受托业务Ⅳ、坚持为客户保密的制度
160对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的（）解冻。
161证券公司从功能上划分可以分为（）。
162专业经纪商具有双重身份，既可以接受交易所内佣金经纪商和自营商的委托进行证券代理买卖，又可以作为自营商自行进行证券交易。（）
163接受客户委托，在交易所中代理客户买卖证券并收取一定佣金的经纪商是（）。
164证券经营机构按从事证券业务的不同可分为（）。
165证券经纪业务的特点是（）。
166我国场内股票交易的买卖双方支付的过户费属于（）的收入。
167下列各项中。属于证券经纪商权利的有（）。
168证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。
169根据我国现行法规规定，证券经纪商不得代替客户决定买卖证券数量、种类、价格，也木得将营业场所延伸到规定场所以外。（）
170在我国现阶段，允许证券经纪商将客户股票借给他人作担保物。（）
171关于证券经纪业务的要素，下列说法中错误的是（）。
172下列关于委托撤销的说法中，错误的是（）。
173在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以口头方式向其揭示投资风险。（）
174受理委托的验证与审单主要是对客户的证件和委托单的（）进行审查。
175为了使投资者更好地了解其中的风险，根据有关证券交易法规，证券经纪商要向投资者提供《风险揭示书》。对此，下列说法中错误的是（）。
176证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于（）。
177广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有（）。
178在订单匹配原则方面，我国采用（）原则。
179证券经纪商可以为投资者提供信息服务，这些服务包括（）。
180证券经纪商提供的信息服务不包括（）。
181证券经纪商的中介性表现在（）。
182下列不属于委托****利的是（）。
183下列属于证券委托买卖中委托****利的是（）。
184下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。
185证券经纪商收到投资者委托指令，在受理委托前对投资者委托的审查内容包括（）。
186证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的内容包括（）。
187委托人在得到证券经纪商同意后可以透支。
188网上发行借助证券交易网络，使整个发行过程高效、安全。（）
189信用交易的主要特征在于投资者向经纪商提供了信用。（）
190委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。
191关于限价委托，以下说法中正确的是（）。
192如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。（）
193在采用直接申报的情况下，款单可由（）直接将款单信息通过电脑终端传至证券交易所交易系统电脑主机办理。
194证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有（），证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。
195信用交易包括（）。
196下列属于证券公司从功能上划分的有（）。
197下列关于限价委托的说法中，正确的有（）。
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