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经纪商

1下列关于申报方式的说法中，错误的是（）。
2投资人不能通过以下哪种形式向证券经纪商进行委托（）
3美国上市公司股票交易场所主要分为（）。①全国性股票交易所②另类交易系统③经纪商-交易商内部撮合④专业证券市场
4纽约证券交易所交易制度模式的特征包括（）。①指定做市商制度②场内经纪商制度③场外经纪商制度④补充流动性提供商制度
5代理中间商可分为（）
6在医药生产企业与顾客交易洽谈中起到媒介作用，既不拥有产品的所有权，也不拥有产品的定价权的中间商是（）
7某投资者委托香港经纪商，通过联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的股票行为叫（）。
8（）属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。
9GNP帐户不反映以下哪一项交易（）
10受生产者或卖方委托代销产品的各中间商是（）
11下列属于用资费用的有（）
12在订单匹配原则方面，我国采用（）。
13投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为（）
14金融衍生工具交易所一般由交易大厅、经纪商、交易商三部分组成。（）
15投资银行在一级市场担任的主要角色是（）。
16国际货币市场有哪些主要参与者？（）
172010年通过的《多德法兰克法案》对美国本土经纪商可提供的外汇保证金交易杠杆实施限制。
18新加坡外汇市场的参与者包括（）。
19香港外汇市场的参与者包括（）。
20美国期权市场上，许多经纪商对客户进行分级管理，即从控制风险的角度出发，根据客户资信、经验、能力的不同，分别给予不同的交易权限。根据推测，下列各个交易模式中，经纪商设置准入门槛最高的是（）。
21保证金风险是期权（）的风险。
22证券经纪业务的四要素是（）。
23福费廷是指银行为了满足客户应收账款筹资，往往发放应收账款担保贷款或购买客户的账款。购买应收账款的银行被称为客账经纪商。银行购买应收账款后，应收账款的信用风险和收款风险由客户方转移过来。（）
24下列关于证券经纪商的说法错误的是（）
25场内交易采用经纪制进行，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。
26第四市场
27近年来在美国出现了一种场外交易形式，股票买卖双方不通过证券经纪商，彼此间利用电讯手段进行大宗股票交易。这种方式叫做？
28在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料
29限价委托
30证券经纪业务包含的要素有（）
31证券经纪商与客户之间是一种（）关系
32投资者和证券经纪商当面以书面形式办理委托手续是（）委托方式
33保证金卖空交易
34香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范围内的上交所上市的股票被称作（）。
35做市商作为交易的双方随时同经纪商或自营商进行交易，做市商在其注册的股票上也从事自营交易。（）
36（）是指投资者在委托经纪商买卖股票时，限定其买卖价格的一种委托方法。
37以（）为主体形成的外汇供求，已成为决定市场汇率的主要力量。
38（）指接受客户委托，代客户买卖证券的证券商。
39（）是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。
40下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（）。
41金融营销中介是金融企业营销活动的媒介，包括（）。
42以下哪些是证券商的类型。
43GDP账户不反映以下哪一项交易（）
44投资银行在二级市场扮演了哪些角色？
45世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。美国的通俗称谓是（）
46下列经济活动中，哪一项计入当年的GDP？（）
47目前，我国的介绍经纪商由（）担任。
48代理商按其和生产者业务联系的特点，可分为（）。
49经纪商是委托代理商，他们通过实际的或电子证券交易互相报价，按照客户提出的价格为他们（证券的买者或卖者）的交易提供服务，只收取佣金而不承担价格或利率变动风险。
50投资银行在二级市场中扮演的角色包括（）：
51作为（），投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定：
52在中间商中，不拥有商品所有权的除了代理商外，还有（）。
53证券经纪业务包含的要素
54佣金
55整个金融期货市场的核心是（）。其本身并不参与交易，也不以盈利为目的。
56GDP不反映（）
57从事商品流通业务，并拥有商品所有权得中间商，称为（）
58关于委托受理。证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行审查。Ⅰ委托人身份Ⅱ委托内容Ⅲ委托卖出的实际证券的数量Ⅳ委托买入的实际资金余额
59我国交易所债券市场的托管方式实行（）制度。
60美国上市公司股票交易场所主要分为（）。①全国性证券交易所②另类交易系统③经纪商—交易商内部撮合④专业证券市场
61证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户证件和委托单的（）进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。Ⅰ合法性Ⅱ有效性Ⅲ同一性Ⅳ准确性
62证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是（）。
63投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的
64股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。
65以下属于交易所市场实行的制度和方式的有（）。①集中撮合竞价与经纪商制度②电脑集合竞价③连续竞价④大宗交易
66证券经纪业务（）是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。
67在证券经纪业务中，证券经纪商具有（）。
68下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。Ⅰ在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人Ⅱ在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人Ⅲ证券经纪商有义务为客户保密Ⅳ证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务
69下列属于证券经纪业务特点的有（）。Ⅰ证券经纪商的中介性Ⅱ业务对象的针对性Ⅲ客户指令的权威性Ⅳ客户资料的保密性
70以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）。
71下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。
72以下各项属于证券经纪业务特点的是（）。①业务对象的广泛性业务②证券经纪商的中介性③客户指令的权威性④客户收益的保证性
73下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。①在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人②在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人③证券经纪商有义务为客户保密④证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务
74证券经纪业务的特点包括（）。Ⅰ证券经纪商的中介性Ⅱ业务对象的广泛性Ⅲ客户资料的保密性Ⅳ客户指令的权威性
75下列属于证券经纪业务特点的有（）。①证券经纪商的中介性②业务对象的针对性③客户指令的权威性④客户资料的保密性
76证券经纪业务中，客户指令的权威性体现为（）。
77下列关于证券经纪业务的说法错误的是（）。
782012年FTC报道了保护个人隐私的业界最佳实践，下列哪一个不是其关注的领域（）
79狭义的外汇市场实际上是指由各国中央银行、外汇银行、外汇经纪商和客户等外汇经营主体以及由它们形成的外汇供求买卖关系的总和。
80金融互换市场中，下列哪一个交易主体进入市场的目的是为了进行投机性交易（）。
81间接渠道包括有以下哪些成员？（）
82投资者在证券交易所买卖封闭式基金，不需要向证券经纪商支付佣金，但需要向基金经理支付费用。（）
83主要为商品流通提供服务和进行沟通的市场中介是（）
84作为（），投资银行代表着买卖双方，接受客户委托代理买卖证券并收取适当的佣金。
85在证券发行完成以后的一段时间内，为了使该证券具备良好的流动性，投资银行在市场上买卖证券，以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定。这时投资银行的作用是（）
86当为了提高交易的效率，稳定交易秩序，使交易活动顺利进行，投资银行接受顾客委托，进行证券买卖，这时投资银行的作用是（）
87作为（），投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定。
88投资银行在二级市场中扮演的角色包括（）。
89国际货币市场的参与者除各国政府和工商企业外，还有（）
90在证券交易结束后还需要支付给证券登记结算机构一定费用，这部分费用称为（）。
91下列关于期货的描述，错误的是（）。
92投资者发出委托指令时，要求经纪商按当时的市场价格买进或卖出某种证券，这种委托指令是（）。
93经纪商不拥有商品所有权。
94日常生活中经常提到的零售商和批发商都属于（）。
95基金单位的流通采取在交易所上市的办法，投资者要买卖基金单位都必须经过证券经纪商，在二级市场上进行竞价交易，且基金发起人在设立基金时，限定了基金发行的总额和存续期的基金是（）。
96封闭式基金发行完毕后，投资者可以通过（）在（）进行买卖。
97证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供（）。
98委托人的义务主要有（）。
99有关权证的行权表述，正确的是（）。
100关于证券经纪商，以下说法错误的是（）。
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