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基金知识竞赛

119关于基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，应当遵守下列规定(B)。Ⅰ按照有关法律法规的规定或者行业公认的标准计算基金份额的业绩表现数据；Ⅱ引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实，尚未发生或者模拟的数据；Ⅲ真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平；Ⅳ可以登载基金过往业绩，并表示可在一定程度上预示其未来的表现。

120基金管理人应在扣除手续费后，将不低于开放式基金赎回费总额的（）计入基金财产。

121以下是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述，其中（）存在不符合法律法规规定的内容。I、本基金最佳预期收益率年化8%,但本基金属于高风险品种，上述预期存在无法实现的可能";Ⅱ、本基金是基金管理人精心为震荡市投资理财而设计的工具，请投资人注意投资风险;Ⅲ、本材料仅载明基金部分信息，敬请投资人查阅基金合同和招募说明书以了解基金具体情况;IV、本销售机构对以上基金信息的真实、准确和完整性不承担责任。

122债券的到期收益率的影响因素，包括（）。Ⅰ、票面利率；Ⅱ债券市场价格；Ⅲ债券的计息方式；IV市场无风险收益率；V利息再投资收益率。

123假设某国债是起息日为2009年6月6日的附息固定利率债券，10年期，每半年支付一次利息，债券面值100元，票面利率为45%,2019年6月6日当日每单位债券收到本金和利息共计（）元。

124基金从业人员甲的下列行为中，符合基金从业人员职业道德规范中守法合规要求的是（）。

125关于基金宣传推介材料业绩登载规范，对于基金合同生效不足6个月的基金，以下描述正确的是（）。

126关于投资者教育，以下描述错误的是（）。

127关于开放式基金份额的转换，下列说法错误的是（）。

128投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续。

129相对于某个人无嵌入条款的债券，我们观测到一个在其他方面与之别无二致的有嵌入条款的债券价格更低，那么，该有嵌入条款债券最有可能是一个（）。

130参考国际证监会组织为投资者教育工作设定的基本原则，下列描述错误的是（）o

131某基金销售机构为完全某基金的销售任务，内部口头通知，对申购100万元以上的客户适用申购500万元以上的申购费率，该销售行为违反了（）的规定。

132基金管理人和基金销售机构在基金销售活动中应严格贯彻国家关于治理商业贿赂和反不正当竞争行为的各项规定，不得违反商业道德和市场规则，影响（）竞争。

133开放式基金巨额赎回是指（）。

134关于基金销售费用规范，以下表述错误的是（）。

135基金管理人主要负责的信息披露事项，涉及的具体环节包括（）。Ⅰ基金募集Ⅱ上市交易Ⅲ投资运作Ⅳ净值披露

136一家制造型企业所发行的固定利率债券被某评级机构提高了评级，该债券的价格也相应有所上升。这一价格的上升最可能是由于下列哪种原因引起的?（）

137关于基金销售费用结构的内容，以下表格错误的是（）。

138通常而言，（）是收益率曲线的正常形态。

139关于开放式基金的非交易过户和转托管，以下表述错误的是（）。

140基金从业人员以下行为中，符合客户利益优先准则的是（）。

141关于基金投资者教育，以下描述错误的是（）。

142到期限相对较短的债券利率与期限呈正向关系，期限相对较长的债券利率与期限呈反向关系，收益率曲线呈（）形态。

143关于投资者教育的基本原则，以下正确的是（）。

144关于基金销售机构和基金管理人的基金销售费用分成合格规范，以下表述错误的是（）。

145某封闭式基金二级市场价格为125元，基金份额净值为110元，该基金的这种现象属于（）。

146关于开放式基金申购和赎回，以下说法错误的是（）

147关于投资债券的风险，以下表述错误的是（）。

148基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是（）。

149关于基金从业人员职业道德中守法合规的基本要求，以下表述错误的是（）。

150基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的主要内容不包括基金管理人的（）

151以下不属于基金销售适用性管理制度范畴的是（）。

152某开放式基金当日赎回申请10亿份，前一日的基金总份额为50亿份，基金管理人的下列处理方法正确的是（）。

153债券收益率变动对债券价格变动所产生的二阶效应可被称为（）。

154按照基金销售适用性的指导原则，基金销售机构在研究和执行对于基金产品的调查和评价的方法、标准和流程时，以下表述不准确的是（）。

155以下关于忠诚敬业的描述，错误的是（）。

156某投资者赎回开放式基金2万份，持有时间为1年，对应的赎回费率为05%,赎回费用的25%归基金资产，赎回当日基金单位净值为1003元，下列结果正确的是（）。

157关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是（）。

158中国证券投资基金业协会在加强基金从业人员职业道德教育中，以下措施正确的是（）。Ⅰ制定基金职业道德规范；Ⅱ宣传基金职业道德规范；Ⅲ建立职业道德奖惩机制；Ⅳ建立基金从业人员道德档案。

159关于基金职业道德教育和修养，以下表述错误的是（）。

160基金销售机构调查和评价基金投资人的风险承受能力的方法及说明，应当通过适当途径向（）公开。

161开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（）。

162基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的结果可以作为(D)的重要依据Ⅰ托管该基金管理人的基金产品；Ⅱ、代销该基金管理人的基金产品；Ⅲ、向基金投资人优先推介该基金管理人。

163基金注册登记机构的职责不包括（）

164以下不属于基金从业人员职业道德修养方法的是（）。

165中国证监会准予公开募集基金注册后，基金的募集期限是（）。

166基金份额持有人名册的维护工作是由（）负责。

167基金的后台管理运作不包括（）。

168以下不属于基金公司份额登记基本工作内容的是（）。

169基金的市场营销主要涉及（）

170基金业协会可以采取(B)等切实有效的措施，加强基金职业道德教育。Ⅰ制定完备的职业道德规范；Ⅱ、宣传并组织基金从业人员学习和领会职业道德规范；Ⅲ、建立必要的职业道德奖惩机制；Ⅳ、建立基金从业人员职业道德档案

171目前，我国货币市场基金赎回款一般在（）日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当天到达投资者资金账户。

172中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中登)将确认的基金份额登记至投资者账户后，需要把确认后的申购赎回信息发送至相关机构，需由中登直接发送申购赎回信息的机构不包括（）。

173以下属于公募基金投资范围的是（）

174在招募说明书中不应当有的内容是（）

175关于基金财产的投资范围，以下说法错误的是（）。

176关于私募基金的推介方式，以下符合法规规定的是（）。

177关于私募基金管理人的表述，错误的是（）。

178A证券投资基金管理人发行了一只C股票型封闭式公募基金(以下简称C基金),以下说法正确的是（）。

179关于合格投资者的判断标准，以下错误的是（）。

180私募基金管理人应当向（）履行基金管理人登记手续。

181下列选项中，关于私募基金的表述，错误的是（）。

182基金管理人对于收取销售服务费的基金产品，对持续持有期少于30日的投资人，收取不低于05%的赎回费，并将赎回费中的（）计入基金资产。

183股票型开放式基金和货币市场基金的申请、赎回原则的不同点在于（）

184基金产品风险评价结果应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。完成或提供基金产品风险评价的可以是（）。

185基金知识竞赛题库及答案（100题）

186单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，基金管理人的处理方式有（）。

187关于技术分析的三项假定描述，错误的一项是（）。

188关于远期合约和期货合约，以下表述错误的是（）。

189基金销售渠道审慎调查包括（）。I．基金代销机构对基金管理人的审慎调查II．基金管理人对基金代销机构的审慎调查III．基金代销机构对基金托管人的审慎调查IV．基金托管人对基金代销机构的审慎调查

190开放式基金出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回，以下表述错误的是（）。

191投资者可通过ETF进行套利交易，这主要由于ETF（）的特点。

192投资风险不包括（）。

193股票分析方法分为基本面和技术分析，以下属于基本面分析的是（）。I．技术已经成熟，产品的市场也基本形成并不断扩大，公司利润上升，股价上涨II．股票会随市场的趋势同向变化以反映市场趋势和状况III．当某个股票价格变化突破实现设置的百分比时，投资者就交易这种股票IV．过去价格攀升的股票，价格继续上扬而不是下跌的可能性高V．当一只股票放量上涨或者呈现价升量增的态势时，股票有望再续升势VI．股票的内在价值是指股票未来收益的现值，由公司、资产、收益、股息等因素决定VII．行业景气度较高的公司盈利可能较高

194某基金的基金份额净值为12元，在外发行份额为1,000万份。该基金持有A股票10万股，每股股价10元，持有B债券10万张，每张价格95元，另有300万元银行存款，无其他资产，则其总负债为（）万元。

195对于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不超（），普通程序注册的审查时间原则上不超（A）。

196某浮动利率债券的票面利率为3个月Shibor5日均值＋005%，发行时3个月Shibor5日均值为281%，该债券发行时的票面利率和利差分别是（）。

197关于基金分类，以下说法正确的是（）。

198投资者选择艺术品投资作为多元化资产配置的一部分，其原因可能是（）。

199关于开放式基金认购，以下表述正确的是（）。

200下列选项中属于基金注册登记机构的主要职责的是（）。

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