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基金知识竞赛

209关于回购协议，以下表述正确的是（）。I．回购协议的场内交易是指上海证券交易所和深圳证券交易所开办的国债标准回购业务II．回购市场目前以质押式回购为主要交易品种，受让方有权处置出售的国债III．回购协议的场外交易是指银行间国债回购市场，参与者包括中国人民银行、商业银行（包括非国有商业银行）、证券公司、基金管理公司等金融机构IV．货币基金可参与回购交易，其资产中政府债可以作为回购协议抵押品，配置短期回购协议也可以获得约定收益

210某时点一年期国债、10年期国债和10年AAA级企业债的收益率分别为22663％、27913％和35518％，则该时点该企业债相对于国债的信用风险溢价为（）。

211关于衍生工具的特点，以下表述错误的是（）。

212证券投资基金在投资组合管理过程中需要对所投资证券进行研究与分析，关于该项工作对证券市场的意义，以下表述错误的是（）。

213丁先生投资2,000,000元认购A基金，该笔认购资金在A基金募集期间产生利息60元，A基金认购价格每份1元，认购费率为15%，则丁先生可得到的认购份额为（）。

214关于衍生工具的定义和特点，以下表述正确的是（）。

215下列关于债券的论述中，错误的是（）。

216以下特殊类型基金中，一般采用被动式投资策略的是（）。

217关于基金销售结算资金，以下表述错误的是（）。

218下列关于衍生工具特点的表述中，错误的是（）。

219港股通基金与境内证券投资基金相比会面临一些特有的风险。以下关于港股通基金特有风险表述错误的是（）。

220关于技术分析的三项假定，以下选项错误的是（）。

221基金募集失败时，基金管理人应当承担的责任是（）。

222关于基金面临的流动性风险，以下描述错误的是（）。

223某投资者赎回开放式基金2万份，对应的赎回费率为1%。赎回当日基金单位净值为110元，则其可得净赎回金额为（）元。

224关于债券的发行主体，以下表述正确的是（）。I．国债是财政部代表中央政府发行的II．国开债属于商业银行债券III．地方政府债由中央政府负责偿还IV．特种金融债券的发行必须经中国人民银行批准

225以下有关利率风险的说法错误的是（）。

226根据有关规定，基金赎回费在扣除手续费后，余额不低于赎回费总额的（）应当归入基金财产。

227远期合约和期货合约相比，最主要的优点是（）。

228关于基金销售的审慎调查，符合基金销售适用性要求的是（）。

229封闭式基金上市交易的条件包括（）。I．基金合同期限5年以上II．基金募集金额不低于2亿元人民币III．基金份额持有不少于1,000人IV．公司自有资金认购不少于1,000万元人民币

230对于持有期低于（）年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。

231某开放式基金某日的基金总份额为10亿，下列属于巨额赎回的是（）。I．当日申购申请5亿，赎回申请3亿，无转入转出申请II．当日申购申请1亿，赎回申请3亿，转入申请3亿，转出申请3亿III．当日申购申请4千万，赎回申请1亿，转入申请1亿，转出申请1亿IV．当日申购申请2亿，赎回申请4亿，无转入转出申请

232关于基金销售机构的准入条件，以下错误的是（）。

233关于证券投资基金对金融体系和社会保障体系的作用，以下表述错误的是（）。

234关于相关系数ρ可能的取值范围，以下表述正确的是（）。

235关于基金销售机构，以下表述错误的是（）。

236下列反映两种不同证券表现联动性的指标是（）。

237信托机构根据信托合同约定管理和处理信托财产而获得的收益，全部归（）所有（D）。

238公募证券投资基金成立日是（）。

239关于基金销售人员的禁止性规范，以下表述错误的是（）。

240关于企业破产时的受偿顺序，下列论述中错误的是（）。

241关于基金销售渠道审慎调查，以下说法正确的是（）。

242用于度量债券价格相对于利率变化的敏感性指标是（）。

243公开募集基金自（）之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。

244基金连续2个开放日发生巨额赎回，以下说法错误的是（）。

245某开放式基金的基金总份额为1亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是（）。

246关于上市交易型开放式指数基金（ETF）与上市开放式基金（LOF）的区别，以下表述错误的是（）。

247关于远期合约的定义，以下描述错误的是（）。

248某投资者赎回开放式基金5万份，对应的赎回费率为05%，赎回当日基金份额净值为1025元，则其赎回手续费为（）。

249关于另类投资的优势与局限，以下描述正确的是（）。

250以下风险类型中，属于市场风险的是（）。

251某浮动利率债券在支付期期初的基准率为3%，固定利差为50个基点。该浮动利率债券在支付期期初的浮动利率为（）。

252下列哪些内容属于基金份额登记具有的法律效力（）。I．确定基金份额持有人II．变更基金份额持有人III．确定基金份额持有人权利IV．变更基金份额持有人权利

253按照基金销售适用性的指导原则，基金销售机构在研究和执行对于基金产品的调查和评价的方法标准和流程时，以下表述不准确的是（）。

254国际惯例将利差用基点（basispoint）表示，1个基点（1bp）等于（）。

255基金管理公司的基金宣传推介材料中不得有以下表述（）。I．欲购从速II．坐享财富增长III．净值归一IV．市场有风险，投资需谨慎

256关于影响回购协议利率的因素，以下表述正确的是（）。

257在开展基金销售渠道审慎调查时，基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括（）。I．账户管理制度和内部控制情况II．销售人员能力和持续营销能力III．信息管理平台建设IV．现有客户收入结构

258某日，A银行以X债券为履约担保从B银行处融入了一笔资金，并约定在交易期内，若X债券发生利息支付，则所支付利息归B银行所有。A银行与B银行交易的债券业务类型是（）。

259市场组合的贝塔值是（）。

260宋先生赎回B基金10,000份基金单位，赎回当日基金份额净值为1350元，赎回费率为05%，宋先生赎回时总计付出赎回费为（）元。

261某投资者赎回某开放式混合型基金A类基金份额1,00000份，持有期为20日，假设适用的赎回费率为075%，赎回当日A类基金份额净值是10600元，所有计算均采用四舍五入方式，则其需支付的赎回费用和可得到的赎回金额为（）。

262基金代销机构对基金管理人进行审慎调查，以下表述正确的是（）。I．需了解基金管理人的诚信状况经营管理能力II．需了解基金管理人投资管理能力产品设计能力III．需在执行审慎调查方法和流程时，尽力减少主观因素和人为因素IV．不得使用基金管理人提供的非公开信息

263以下关于跟踪偏离度和跟踪误差的说法中，错误的是（）。

264根据《证券投资基金法》的规定，公募证券投资基金的基金合同生效日是（）。

265基金从业人员在宣传推介和销售基金产品时，应当客观全面准确地向投资者推介基金产品，下列符合基金销售人员行为规范的是（）。

266关于贴现债券，下列表述正确的是（）。

267关于ETF，以下说法错误的是（）。

268按照相关制度，一般货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过资产净值（）。

269基金管理公司销售人员向投资者提供宣传材料时，正确的做法是（）。

270关于专业投资者的划分，如下表述错误的是（）。

271关于证券投资基金的分类，以下说法正确的是（）。

272关于期货交易中的投机，以下表述错误的是（）。

273关于基金销售人员推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，以下行为违规的是（）。

274目前，国内的基金销售机构可分为（）和（B）两种类型。

275关于基金销售渠道的审慎调查，以下行为错误的是（）。

276以下指标中，可以反映股票基金风险的是（）。I．标准差II．β系数III．持股集中度IV．行业投资集中度

277关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理，以下做法正确的是（）。I．接受全额赎回II．部分延期赎回III．暂停赎回IV．全部延期赎回

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