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证券商

1证券的二级市场主要参与者包括发行人、投资者、证券商、经纪人等。
2采用溢价方式发行股票筹集资本时，其股本账户登记的金额为（）。
3同场外交易市场相比，证券交易所（）。
4股份有限公司采用溢价发行股票方式筹集资本，其股本科目所登记的金额是（）。
5在证券交易所充当交易中介而收取佣金的商人是指（）
6投资者向证券商下达委托指令需指明（）
7股份有限公司采用溢价发行股票方式筹集资本，其股本科目记的金额是（）
8股份有限公司采用溢价发行股票方式筹集资本，其股本科目所登记的金额是（）
9证券商与证券经纪人的差别在于证券商自营证券，自负盈亏，风险较大。
10证券经纪人必须是交易所会员，而证券商则不一定。（）
11对证券商违规行为的处罚措施主要有：
12证券商自动交易系统属于（）
13证券流通市场的中介人有（）。
14台湾地区的金融市场机构包括（）。
15证券商是在证券交易所充当交易中介而收取佣金的商人。
16证券交易所可以对上市公司、证券商和市场交易行为进行监督管理。
17证券商与证券经纪人的差别在于证券商自营证券，自负盈亏，风险较大。（）
18场外交易市场的参与者包括
19证券经纪人与证券商的差别在于（）
20场外证券商，他们不参加交易所内的证券买卖，而是在自己开设的店堂或柜台进行交易，买卖的对象主要是未上市或不足成交批量的证券，由此形成了店头市场或柜台交易市场
21证券流通市场的中介人包括（）
22自律型证券市场监管体制是指政府除进行某些必要的国家立法外，很少干预对证券市场的管理，主要由证券交易所及证券商协会等组织进行自律管理，英国一直是自律型管理体制的典型代表。
23在股票流通的场内交易中，直接参与者必须是？
24证券市场的监管对象包括（）
25没有证券交易所会员资格，不能进入交易所，只能在场外交易市场进行交易的证券商，是场外做市商的是（）
26场外交易的参与者包括（）
27（）指接受客户委托，代客户买卖证券的证券商。
28采用溢价发行方式发行股票筹集资本时，其股本账户登记的金额为（）
29以下哪些是证券商的类型。
30投资者直接绕过证券商进行证券交易的市场为（）。
31信用交易
32做市商制度又称为（）。
33委托指令可以根据不同的依据，划分为（）。①整数委托和零数委托②买进委托和卖出委托③市价委托和限价委托④定时委托和不定时委托
34证券经纪人必须是交易所会员，而证券商则不一定。
35可以进入二级市场交易的机构有（）
36（）是买卖股票、公债、公司债券等有价证券的组织。
37属于证券类金融机构的有（）
38根据证券商活动的内容不同，证券商可以分为（）
39（）是在证券交易中充当双方的中介、收取佣金的商人。
40在证券交易所专门从事不足一个成交单位股票买卖的证券商是（）
41证券类金融机构包括（）
42我国上海、深圳证券交易所为证券商提供的交易席位有有形席位和无形席位两种。（）
43交易主机是连接证券商柜台终端、交易席位和撮合主机的通信线路及设备，是整个交易系统的核心。（）
442001年11月我国正式加入WTO，我国政府在入世谈判中对资本市场的逐步开放作出了实质性的承诺。关于这些承诺的说法不正确的是（）。
45证券商申请兼营期货业务，其资格（）
46本国证券商申请兼营期货业务要件之一，必须其分支机构最近几年未受撤销设立许可之处分者：（）
47本国证券商若仅兼营国内股价指数期货经纪业务，则其指拨专用营运资金为新台币（）
48下列关于他业申请兼营期货业务之叙述何者有误？（）
49下列有关指拨专用营运资金之叙述，何者正确：（）
50场外交易市场即业界所称的市场，又被称为柜台市场或店头市场，是分散在各个证券商柜台的市场，无集中交易场所和统一的交易制度。（）
51没有证券交易所会员资格，不能进入交易所，只能在场外交易市场进行交易的证券商，是场外做市商的是（）。
52论述股票交易的基本程序。
53以下哪些是对证券商的描述。
54证券商事关系主体在证券募集、发行、交易、服务活动中应公平合理，照顾各方的权利和利益。要求（）
55不以盈利为目的，由若干家证券商自愿自律相互约束组成的证券交易所称
56以下关于做市商交易制度说法正确的有（）。Ⅰ做市商是联结证券买卖双方的证券商。Ⅱ在做市商交易市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价Ⅲ投资者之间直接成交Ⅳ做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易
57美国证监会（SEC）授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括（）。Ⅰ．禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬Ⅱ．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门Ⅲ．禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告Ⅳ．券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬