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106001根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定。
106002关于证券公司资产管理计划，下列说法中正确的是（）。
106003中国外汇交易中心于（）年8月15日，开展银行间远期外汇交易。
106004所谓最优5档即时成交剩余撤销申报，是指以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方（）依次成交，未成交部分自动撤销。
106005下列选项中，（）不属于金融危机的特征。
106006下列关于深圳证券交易所托管制度中“随处通买”的说法，正确的()
106007以下不属于风险应对的是（）。
106008国债承销团甲类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标额的（）%，国债承销团乙类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标额的（）%
106009交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（）。
106010基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于（）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。
106011通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于（）股。
106012基金托管费是支付给（）的费用。
106013下列关于私募基金说法错误的是（）。
106014若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年甲证券金融公司应提取的准备金为（）。
106015债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。其中，债券按付息方式分类，可以分为（）
106016合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。
106017申请发行可交换公司债券，公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券（）年的利息。
106018公开增发是指（）。
106019在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式即为（）
106020以下关于私募基金的说法不正确的有（）。
106021股票的交易和转让并不直接影响真实资本的运动。股票一经认购，持有者不能要求退股，但可以通过（）进行交易。
106022按照《证券法》和相关规定，可以参加股票交易但操作受到限制的“三类企业”不包括（）。
106023下列不属于个人投资者的风险特征构成的是()
106024下列不属于传统信用风险评估方法的是（）。
106025债券代表债券投资者的权利，这种权利是
106026沪深300指数的计算采用（），按照样本股的调整股本为权数加权计算。
106027下列说法错误的是()。
106028基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作（）。
106029具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（）
106030下列关于基金管理人的经理和其他高级管理人员的说法中，不正确的是()。
106031主要负责美国的保险监管职责的是（）。
106032下列关于非公开发行公司债券说法正确的是（）。
106033下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是（）
106034国债承销团成员于招标日后（）个工作日内缴纳发行款。
106035《企业债券管理条例》发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前（）。
106036()的持有者是股份公司的基本股东。
106037下列关于衍生工具特征的说法，错误的是（）。
106038可转换债券的回售条件一般是()。
106039按照我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件不包括（）。
106040交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。
106041从全球来看，场外交易的（）占所有衍生品名义金额的半数以上，是最大的单个衍生品种类.
106042证券法律法规知识竞赛题库及答案（100题）
106043按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，以下关于专业投资者的范围的说法中，错误的是（）。
106044关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正确的是（）。
106045A公司擅自公开或者变相公开募集基金，基金主管为张三，基金额度1000万元，被监管机构责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并对A公司处（）万元罚款，对张三处（）万元罚款。
106046金融资产不低于（）万元或者最近3年个人年均收入不低于（）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。
106047在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（）。
106048按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。
106049基金管理人、基金托管人有承销证券、违反规定向他人贷款或者提供担保，且在过程中运用基金财产并取得财产和收益，该财产和收益（）。
106050下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法中，正确的是（）。
106051下列有关股份有限公司监事会的说法，错误的是（）。
106052按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（）。
106053证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（）
106054证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是（）。
106055证券公司经营融资融券业务，注册资本最低限额为人民币（）元。
106056证券经纪人制度的主要内容不包括（）。
106057因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。
106058收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按（）进行收购。
106059为加强债券交易人员薪酬递延管理，债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（）年。
106060证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（）。
106061申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是（）。
106062（2020年真题）证券公司应当至少每半年经主要负责人、（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
106063期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向（）报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。
106064违反证券法的规定，将客户的资金和证券归入自有财产，或者挪用客户的资金和证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。
106065根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（）。
106066（2020年真题）下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（）
106067根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，（）管理。
106068证券公司（）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。
106069根据《证券公司风险处置条例》，下列关于国务院证券监督管理机构应当履行的监督协调职责的说法错误的是（）。
106070资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于（）万元人民币。
106071按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券
106072（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。
106073下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（）
106074以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是（）。
1060752013年实施的（）为非银行金融机构从事基金托管业务预留了法律空间。
106076香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范围内的上交所上市的股票被称作（）。
106077（2019年真题）从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。
106078证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。
106079发行上市信息披露的基本要求不包括（）。
106080《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。
106081（2016年真题）下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是（）。
106082根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告。
106083按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII等。
106084诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，不属于犯罪主体的有（）。
106085保荐机构受聘履行保荐职责应遵守（）规定
106086同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于（）万元；最近1年末金融资产不低于（）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
106087私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（）个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
106088下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是（）
106089根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）
106090金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过（）个工作日的，视为出现金融衍生品交易系统的重大事件。
106091公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。
106092以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（）
106093具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭，且其金融资产合计不低于（）万元人民币，为合格投资者。
106094有限责任公司股东会会议做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表（）表决权的股东通过。
106095下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（）
106096（2019年真题）根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（）名义在研究证券研究报告中列示。
106097证券公司申请取得开展融资融券业务资格时，应当具有（）资格。
106098（2020年真题）下列关于反洗钱工作保密，错误的是（）。
106099根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。
106100下列不属于证券发行和交易原则的是（）。
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