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1372072016年1月16日，甲公司与乙公司签订了一份电脑购销合同，双方约定：由乙公司向甲公司供应电脑100台，货款为50万元，交货期为2016年1月25日，货款结算后即付3个月到期的商业承兑汇票。1月24日，甲公司向乙公司签发并承兑商业汇票一张，金额为50万元，到期日为2016年4月24日。2月10日，乙公司持该汇票向S银行申请贴现，S银行审核后同意贴现，向乙公司实付贴现金额47.2万元，乙公司将汇票背书转让给S银行。该商业汇票到期后，S银行持甲公司承兑的汇票提示付款，因该公司银行存款不足而遭退票。于是，S银行

137208对支票出票人资格所进行的限制实际上是为了确保支票的资金关系，资金关系的有无直接影响支票金额能否得到支付。下列选项属于对支票出票人的资格限制的是（）选择一项或多项：

137209第三方支付通过一组合同来调整所涉及各方当事人之间的法律关系，主要包括（）选择一项或多项：

137210股东是指向公司出资或通过其他合法途径取得公司股权的人，这意味着（）选择一项或多项：

137211证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定，为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定，证券承销的种类主要包括（）选择一项或多项：

137212张明于2019年10月7日购买了一辆价值12万元的轿车，此后与保险公司就该车辆签订了火灾保险合同，在使用性质一栏，张明注明是非营业。如果张明在保险期内将汽车租给朋友跑滴滴快车使用，故意向保险公司隐瞒了这一情况，一旦发生保险事故，则保险公司应否理赔？为什么？（）

137213下列选项属于上市公司收购后果的是（）选择一项或多项：

137214个人独资企业的特征包括（）选择一项或多项：

137215保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。（）

137216保险合同也被称为最大诚信合同，要求保险合同的双方当事人在合同的订立和履行过程中，必须以最大的诚意履行自己的义务，充分、准确的告知与保险有关的所有重要事项，互不欺骗和隐瞒，恪守合同约定，否则将影响合同的成立与效力。这一原则在保险法律制度中主要体现为（）选择一项或多项：

137217商事账簿是具有―定格式、相互联系的账页所组成，用来序时、分类地全面记录某个商主体经济业务事项的会计簿籍。具有以下特征（）选择一项或多项：

137218公司章程的特征包括（）选择一项或多项：

137219根据《企业破产法》的规定，破产申请提出的主要情形包括（）选择一项或多项：

137220发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整。（）

137221原则上投保人可以随时行使法定解除权解除保险合同，但保险人仅在有限的情况下才享有法定解除权。保险人享有法定解除权的情况主要包括（）选择一项或多项：

137222汇票的独特性主要体现在（）选择一项或多项：

137223甲以自己为被保险人向某保险公司投保健康险，指定其子乙为受益人，保险公司承保并出具保单。两个月后，甲突发心脏病死亡。保险公司经调查发现，甲两年前曾做过心脏搭桥手术，但在填写投保单以及回答保险公司相关询问时，甲均未如实告知。对此，下列表述正确的是？（）选择一项或多项：

137224发行审核委员会由国务院证券监督管理机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家组成，以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见。（）

137225现行的《中华人民共和国证券法》自2006年1月1日起施行。（）

137226证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。（）

137227甲、乙、丙各出资40万元，拟设立“洋洋食品有限公司”。甲手头只有30万元的现金，就让朋友丁为其垫付1O万元，并许诺一旦公司成立，就将该10万元从公司中抽回偿还给丁。公司于2019年5月成立，甲为董事长兼法定代表人，丙为总经理。公司成立后，甲以公司名义，与丁签订一份买卖合同，约定公司向丁购买10万元的食材。合同订立后第2天，甲就指示公司财务转账付款，而实际上丁从未经营过食材，也未打算履行该合同。对此，下列表述正确的是（）选择一项或多项：

137228政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用《中华人民共和国证券法》；其他法律、行政法规有特别规定的，适用其规定。（）

137229为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定《中华人民共和国证券法》。（）

137230证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《中华人民共和国证券法》的原则规定。（）

137231国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。（）

137232在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《中华人民共和国证券法》；《中华人民共和国证券法》未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。（）

137233证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。（）

137234国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。（）

137235证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。（）

137236发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由依法负责核准的机构或者部门规定。（）

137237保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。（）

137238证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。（）

137239发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。（）

137240发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（）

137241公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股，上市公司也不得非公开发行新股。（）

137242参与审核和核准股票发行申请的人员，不得与发行申请人有利害关系，不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所核准的发行申请的股票，不得私下与发行申请人进行接触。（）

137243国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。（）

137244为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。（）

137245在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。（）

137246除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（）日内，不得买卖该种股票。

137247上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。（）

137248发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。（）

137249国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，依法审核股票发行申请。（）

137250证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。（）

137251发行人可以在公告公开发行募集文件前发行证券。（）

137252国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请。核准程序应当公开，依法接受监督。（）

137253发行审核委员会的具体组成办法、组成人员任期、工作程序，由国务院证券监督管理机构规定。（）

137254国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（）内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内；不予核准的，应当说明理由。（）

137255国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任。

137256公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在（）日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

137257证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中一项的，注册资本最低限额为人民币（）元

137258股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份应当达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额应当超过人民币（）元的，公开发行股份的比例应当为（）以上

137259证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于（）年。

137260通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起（）日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。（）

137261为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）内，不得买卖该种股票。（）

137262有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：（）

137263采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是，经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。（）

137264以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。（）

137265投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后（）日内，不得再行买卖该上市公司的股票。（）

137266通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额（），收购人按比例进行收购。（）

137267证券公司经营证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（）元。

137268在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。（）

137269收购人在依照前条规定报送上市公司收购报告书之日起（）日后，公告其收购要约。在上述期限内，国务院证券监督管理机构发现上市公司收购报告书不符合法律、行政法规规定的，应当及时告知收购人，收购人不得公告其收购要约。

137270国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。

137271国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员少于（）人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书的，被检查、调查的单位有权拒绝。（）

137272收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。（）

137273证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中两项以上的，注册资本最低限额为人民币（）元。（）

137274证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有（）以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。（）

137275公开发行公司债券，（）平均可分配利润足以支付公司债券（）的利息

137276股份有限公司申请股票上市，公司股本总额不少于人民币（）

137277公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。向累计超过（）人的特定对象发行证券的，为公开发行。（）

137278投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。（）

137279公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的（）；（）

137280公开发行公司债券，股份有限公司的净资产不低于人民币（）元，有限责任公司的净资产不低于人民币（）元；（）

137281公司公开发行新股，应当在（）财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。（）

137282公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（）

137283设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（）

137284申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件：（）

137285企业法人不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力的，或者有明显丧失清偿能力可能的，可以依照《中华人民共和国企业破产法》规定进行重整。（）

137286证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：（）

137287公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：（）

137288公开发行公司债券筹集的资金，（）。

137289签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外，还应当公告下列事项：（）

137290申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（）

137291、申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（）

137292上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：（）

137293债权人会议的决议，对于全体债权人均有约束力。（）

137294申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（）

137295公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：（）

137296上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的中期报告，并予公告：（）

137297依照《中华人民共和国企业破产法》开始的破产程序，对债务人在中华人民共和国领域外的财产发生效力。（）

137298企业法人不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力的，依照《中华人民共和国企业破产法》规定清理债务。（）

137299人民法院裁定受理破产申请的，应当同时指定管理人。（）

137300破产案件审理程序，《中华人民共和国企业破产法》没有规定的，适用民事诉讼法的有关规定。（）

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