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综合知识

251614操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任包括（）。①责令依法处理非法持有的证券、没收违法所得、并处所得1倍以上10倍以下罚款②没收违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款③单位操纵证券市场的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警’告，并处50万元以上500万元以下的罚款

251615内幕交易的犯罪主体不包括（）。

251616按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（）。①证券交易成交额累计达到30万元的②期货交易占用保证金数额累计达到20万元的③获利或者避免损失数额累计达到20万元的④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

251617根据《中华人民共和国证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。

251618按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上（）万元以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上（）年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

251619下列属于证券公司操纵市场行为的有（）Ⅰ.证券公司利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量Ⅱ.与他人串通，以约定的时间、价格和方式相互交易，影响证券交易价格或交易量Ⅲ.在自己实际控制的账户间进行证券交易，影响证券交易价格或交易量Ⅳ.利用非公开信息买卖证券

251620按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在（）万元以上的，应予立案追诉。

251621按照《刑法》第一百八十一条规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（）年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上10万元以下罚金。

251622下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有（）。Ⅰ.证券公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.期货交易所Ⅳ.期货经纪公司

251623下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法，正确的是（）。①期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的②证券交易成交额累计在30万元以上的③获利或者避免损失数额累计在15万元以上的④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

251624按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（）％以上，且在该证券连续（）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（）％以上的，应予立案追诉。①10②20③30④40

251625利用未公开信息交易需承担的民事责任包括（）。①利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任②证券交易内幕信息的知情人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款③单位从事内幕交易的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告。并处20万元以上200万元以下的罚款④国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚

251626按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（）万元以下的罚款。

251627操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（）。

251628持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。

251629按照《刑法》第一百八十条规定，对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上（）倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员或者其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役。

251630编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）的罚款。

251631违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（）的罚款。

251632下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。

251633按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（）。

251634期货公司有欺诈客户行为的，对其责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（）的，并处（）的罚款。

251635按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可以给予立案追诉的情形不包括（）。

251636关于操纵证券期货市场的刑事责任，下列说法正确的有（）。Ⅰ.本罪的主体是一般主体，单位也能成为犯罪的主体Ⅱ.本罪的主观方面为故意，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的Ⅲ.本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益Ⅳ.本罪的主体为一般主体，单位不能成为本罪的犯罪主体

251637擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

251638下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（）。

251639关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有（）。

251640中介机构违反证券承销业务规定需承担的法律责任包括（）。①责令改造、给予警告，没收违法所得；可以并处50万元以上500万元以下的罚款②情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可③对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，可以并处20万元以上200万元以下的罚款；情节严重的，并处以50万元以上500万元以下的罚款④证券公司承销证券给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任

251641下列关于信息披露义务人的表述正确的是（）。

251642变相公开发行证券的行为特征不包括（）。

251643根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续（）个月的累计数额占净资产（）以上的，应予立案追诉。

251644未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过（）人的，应当认定为《刑法》第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”。

251645《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。①处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额l％以上5％以下罚金，②退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下罚款③单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役④对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

251646收购人未按照《中华人民共和国证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（），并处以罚款。

251647下列关于擅自发行股票、债券罪构成要件的表述，正确的是（）。

251648单位犯“擅自发行股票、公司、企业债券罪”的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员，处（）以下有期徒刑或者拘役。

251649符合下列哪一种情形的，为公开发行（）。Ⅰ.向不特定对象发行证券的Ⅱ向特定对象发行证券累计150人的（不考虑依法实施员工持股计划的员工）Ⅲ.向特定对象发行证券累计250人的（不考虑依法实施员工持股计划的员工）Ⅳ.向特定对象发行证券累计300人的（不考虑依法实施员工持股计划的员工）

251650下列关于违规披露、不披露重要信息罪的构成特征的表述中，正确的有（）。Ⅰ.本罪侵犯的客体只包含国家对证券市场的管理制度Ⅱ.本罪在客观方面表现为公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的行为Ⅲ.本罪在主观方面只能由故意构成，过失不构成本罪Ⅳ.本罪的主体是特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业

251651发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的情况中，以下相关处罚正确的是（）①尚未发行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款②已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款③对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百万元以上一千万元以下的罚款

251652下列属于擅自公开发行或者变相公开发行证券的情形包括（）。Ⅰ.未经中国证监会或者国务院授权部门核准，采用广告、广播、说明会等方式向社会公众发行的Ⅱ.未经中国证监会或者国务院授权部门核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过300人Ⅲ.采用电话、短信、信函等方式向超过300人发行Ⅳ.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

251653根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于发行人擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的有（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.处以十万元以上一百万元以下的罚款Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

251654在（）中，隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容发行股票或者企业债券，数额巨大、后果严重的，或者有其他严重情节的，构成欺诈发行股票、债券罪。Ⅰ.招股说明书Ⅱ.财务会计报告Ⅲ.发行保荐书Ⅳ.企业债券募集办法

251655按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有（）。

251656按照《刑法》第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上（）万元以下罚金。①2②3③20④30

251657按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，（）情形应予立案追溯。①利用募集的资金从事公司活动的②发行数额达到300万元的③转移或者隐瞒所募集资金的④伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

251658关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（）。

251659下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪，理解正确的是（）。

251660以下行为中，认定为不予行政处罚考虑的情形有（）。

251661按照《证券法》的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的是（）。

251662公开发行公司债券筹集的资金可用于（）。

251663按照《证券法》的规定，下列情形，属于公开发行证券的是（）。

251664下列说法中，属于《刑法》中关于证券犯罪的规定的是（）。Ⅰ.欺诈发行股票、债券罪Ⅱ.内幕交易、泄露内幕信息罪Ⅲ.操纵证券市场罪Ⅳ.提供虚假财务会计报告罪

251665按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，以下选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉的是（）。

251666某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，另外该公司A某利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元，另外使用诈骗手段集资数额达到5万元，下列选项说法错误的是（）。

251667欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的标准包括（）。Ⅰ.发行数额在500万元以上Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动Ⅳ.转移或者隐瞒所募集资金

251668擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定包括（）。①公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用②改变资金用途，必须经股东大会做出决议③擅自改变用途未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股

251669（）直接授意、指挥从事信息披露违法行为，或者隐瞒应当披露信息、不告知应当披露信息的，应当认定其指使从事信息披露违法行为。

251670一家公司发行股票、债券进行筹资，下列（）行为构成欺诈发行股票、债券罪。

251671下列关于非法吸收公众存款罪的犯罪构成的说法中，错误的是（）。

251672信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的法律责任中，错误的有（）。

251673下列属于集资诈骗罪的刑事立案追诉标准的是（）。Ⅰ.个人集资诈骗，数额在10万元以上的Ⅱ.单位集资诈骗，数额在50万元以上的Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易Ⅳ.个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报

251674以下关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的监管措施错误的是（）。

251675募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有（）行为公开推介或者变相公开推介。①公开出版资料②面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真③海报、户外广告④电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体

251676规范金融机构资产管理业务主要遵循（）原则。①坚持严控风险的底线思维②坚持服务实体经济的根本目标③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念④坚持有的放矢的问题导向

251677从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（）①不得违规销售资产管理计划②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为③设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则④开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利

251678在风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明，合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数量。①《证券投资基金法》②《公司法》③《合伙企业法》④《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》

251679某一证券投资者融资买入1000只股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例为（）

251680关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有（）。①标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延②标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围③标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围④证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效

251681资产证券化中，管理人不得有下列（）行为。①募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营②超过计划说明书约定的规模募集资金③侵占、挪用专项计划资产④以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债

251682证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。（）负责制定融资融券业务的基本管理制度，确定融资融券业务的总规模。

251683下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（）

251684主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员在全国股转系统从事相关业务，应严格履行法定职责，遵守行业规范，勤勉尽责，诚实守信，并对出具文件的（）负责。①真实性②准确性③完整性

251685证券公司泄露内幕信息，明示、暗示他人从事内幕交易活动，情节特别严重的，（）。

251686以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（）。①要加强对经纪业务营销管理②严格执行经纪业务操作规程③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益④建立经纪业务检查稽核制度

251687基金宣传推介材料不得存在（）情形。①在未提供客观证据的情况下，使用业绩稳健、业绩优良、名列前茅、位居前列、唯一等表述②违规使用安全、保证、承诺、保险、有保障、高收益、无风险、坐享财富增长、安心享受成长、尽享牛市等可能使投资人认为没有风险或者忽视风险的表述③使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述④诋毁、贬低其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人管理的基金

251688证券交易所对证券交易实时监控事项不包括（）。

251689证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法不符合要求的是（）。

251690下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（）。①另类子公司下不得再下设任何机构②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系③另类子公司可以从事投资以外的业务④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

251691申请开展基金托管业务，申请人应当按照（）的规定向中国证监会报送申请材料。

251692基金销售相关机构违反法律法规，法律法规没有明确规定的，可以采取（）的监管措施。①监管谈话②出事警示函③责令改正④公开谴责

251693中国证券业协会应当建立对承销商（）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。①询价②定价③配售行为④网下投资者报价行为

251694本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前3个工作日披露募集说明书和发行公告。

251695证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法正确的是（）。①中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理②证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式③1个投资者最多可以申请开立2个A股账户④1个投资者只能申请开立1个信用账户

251696证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。

251697证券公司设立私募基金子公司应当符合下列（）要求。①最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定②最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形③公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批④证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司

251698经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务，应当符合（）要求。①外部专家应当具有良好的社会声誉，在最近三年没有被证券监管部门处罚的记录②经营机构邀请的外部专家如果是上市公司人员，应当与第三方签订专门的外部专家邀请协议③经营机构邀请第三方为客户提供证券投资咨询服务以外的咨询服务，相关的费用不能单独列支④经营机构不得通过外包或与第三方签署业务收人分成协议等类似形式安排没有证券投资咨询业务资质的机构或个人为客户提供咨询服务

251699按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定，申请人在申请基金托管资格是，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（）年内不得再次申请基金托管资格。

251700下面属于私募基金宣传推介规范的是（）。①募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象程序，不得向任何人宣传推介私募基金②在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估③不得公开宣传④募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收人证明

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