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综合知识

254201（）是指基金经理在资产组合管理过程中所采用的某一特定方式或投资目标，是严格按照承诺对资产进行配置以获取预期收益的投资战略或计划。
254202以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是指（）。
254203对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，资金投资面临着（）与（）。
254204在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是（），其他活动都围绕和服务这一核心活动。
254205对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临外部风险与内部风险，其中，内部风险不包括基金管理人的（）。
254206公开募集基金应当经（）注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。基金募集期满，达到设立标准的，应向（）办理基金备案手续。
254207基金信息披露大致可分为（）。①基金募集信息披露②基金销售信息披露③基金运作信息披露④临时信息披露
254208基金监管目标是指基金监管要达到的目的和效果，是基金监管活动的出发点和价值归宿。我国基金监管的目标包括（）。①保护投资人及相关当事人合法权益②保证市场的公平、效率和透明③降低系统风险④规范基金活动
254209为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对于借公开披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为作出了禁止性规定。其中不包括的情形是（）。
254210在我国，基金的信息披露具有（）。
254211以下不属于基金信息披露的是（）。
254212基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。
254213基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括（）。①募集基金的目的和基金名称②基金运作方式③基金份额发售日期④基金份额持有人的权利与义务
254214以下关于基金定期报告的说法，错误的有（）。①基金季度报告中投资组合报告需要披露前10名债券明细，前5名股票明细②基金半年度报告要求进行审计③基金管理人应在会计年度的上半年结束之日起3个月内编制完成基金半年度报告④基金年度报告在会计年度结束后的3个月内经过审计后予以公告
254215以下不属于我国基金监管的目标的是（）
254216（）作为我国证券业的自律性组织，对基金业实施行业自律管理。
254217按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或者活动包括（）。Ⅰ.承销证券Ⅱ.从事承担无限责任的投资Ⅲ.向他人贷款或者提供担保Ⅳ.向其基金管理人、基金托管人出资
254218按照基金合同约定，非公开募集基金可以由部分（）作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。
254219私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
254220私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括（）。①基金合同②基金招募说明书③基金的投资情况④基金的资产负债情况
254221募集机构不得通过下列（）渠道推介私募基金。①公开出版资料②户外广告③海报④电视电影等
254222在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者评估结果有效期最长不得超过（）。
254223在（）办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在（）注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。
254224在我国，非公开募集证券投资基金（简称私募基金）合格投资者累计不得超过（）人。
254225以下（）是对私募基金合格投资者的要求。①投资于单只私募基金的金额不低于200万元人民币②投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币③金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于80万元的个人④金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人
254226单只私募证券投资基金管理规模金额达到（）万元以上的，应当持续在每月结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值信息。
254227私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露的信息有（）。Ⅰ、报告期末基金净值和基金份额总额Ⅱ、基金的财务情况Ⅲ、基金投资运作情况和运用杠杆情况Ⅳ、基金托管人取得的管理费和业绩报酬，包括计提基准、计提方式和支付方式
254228在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是（）过程中发生的费用，另一类是（）过程中发生的费用。
254229关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（）。①封闭式基金的收益分配每年不得少于一次②封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的80％③基金分配后，基金份额净值不得低于面值④封闭式基金只能采用现金方式分红
254230基金利润主要来自基金收入减去基金费用后的净额、公允价值变动损益等。其中基金收入主要包括（）。①利息收入②投资收益③其他收入④公允价值变动损益
254231下列选项属于我国证券投资基金交易费的是（）。Ⅰ.上市年费Ⅱ.印花税Ⅲ.过户费Ⅳ.证管费
254232托管人在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅基金管理公司采用的估值原则和程序，当对估值原则或程序有异议时，托管人有义务要求（）作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。
254233基金资产总值是指基金全部资产的价值总和。现已知A公司的基金资产总值为450万元，基金负债为300万元，基金的全部份额为300。则A公司的基金资产份额净值为（）。
254234根据我国有关法规规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于（）次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。
254235我国基金托管费的计提通常是（）。Ⅰ.逐日计提Ⅱ.逐月计提Ⅲ.按月支付Ⅳ.按季支付
254236在基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为（）。
254237基金自身投资活动产生的税收不包括（）。
254238目前，在我国对投资者（包括个人和机构）买卖基金单位，（）印花税.
254239我国的开放式基金于每个交易日估值，并不晚于（）公告份额净值。
254240关于个人投资者投资基金的税收问题，以下说法正确的有（）。①个人投资者买卖基金份额免征增值税②个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税③个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，暂不征收个人所得税④个人投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收个人所得税
254241（）是用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务而收取的费用。
254242基金管理费率通常与基金规模成（），与风险成（）。
254243根据《证券投资基金法》的规定，我国基金资产估值的责任人是（）。
254244（）是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
254245关于基金资产估算的频率，通常相关法规会规定一个（）的估值频率。
254246通过（）可以计算基金资产净值。I.基金负债II.基金资产总值III.基金份额总值IV.基金份额净值
254247基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的可以由基金承担的费用，我国的基金运作费用主要包括（）。①审计费②信息披露费③开户费④过户费
254248《货币市场基金监督管理办法》规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（），并应当（）进行收益分配。”
254249关于开放式基金的利润分配，以下说法错误的是（）。①开放式基金的收益分配每年不得少于两次②开放式基金默认采用红利再投资的分红方式③基金利润分配后，基金份额净值不得低于面值④开放式基金只能采用现金方式分红
254250基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。我国基金的交易费用主要包括（）。①印花税②佣金③开户费④过户费
254251根据有关规定，下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有（）。①基金管理人的管理费②基金托管人的托管费③基金的转换费④基金的证券交易费用
254252基金收入的构成包括（）。Ⅰ.利息收入Ⅱ.营业收入Ⅲ.变现收入Ⅳ.投资收益
254253基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益属于（）。
254254基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称为（）。
254255基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多在1％～1.5％左右，货币市场基金一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在（）以下。
254256基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。
254257根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。
254258基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。基金备案自（）之日起，基金合同生效。
254259基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作是（）。
254260小张拟认购开放式基金，在开立基金账户和资金账户后于2019年6月11日提交了认购申请表，那么，自（）日起小张可到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
254261投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金销售机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立（）和（）。
254262开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括（）。①继承②捐赠③司法强制执行④经注册登记机构认可的其他情况
254263投资者在办理开放式基金赎回时，需要缴纳赎回费的有（）。①股票基金②债券基金③货币市场基金④混合型基金
254264关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（）。①封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则②投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪证券账户③封闭式基金的交易需收取印花税④封闭式基金的单笔最大数量应低于80万份
254265对于开放式基金而言，基金的申购赎回需要遵循以下（）原则。
254266基金募集申请需要提交的主要文件包括（）。①申请募集基金的申请报告②基金合同草案③招募说明书④法律意见书
254267申购开放式基金时，基金申购价格未知，申购份额通常在（）日内确认，确认后的下一个工作日就可以赎回基金份额。
254268在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购。开放式基金的认购一般分为（）几个步骤。①开户②缴款③认购④确认
254269申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列（）条件。①有明确、合法的投资方向②有明确的基金运作方式③基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定④基金名称表明基金的类别和投资特征
254270基金的募集一般要经过（）几个步骤。①申请②注册③发售④基金合同生效
254271基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（）。
254272基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多为1％—1.5％，货币市场基金一般认购费为（）。
254273基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败。基金募集失败，基金管理人应当以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
254274基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
254275基金管理人是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。在我国，基金管理人只能由依法设立的（）承担。
254276《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在（）等方面。Ⅰ、资产保管Ⅱ、基金估值Ⅲ、会计复核Ⅳ、资金清算
254277基金的自律组织主要有（）。①中国证监会②基金行业自律组织③中国银保监会④证券交易所
254278基金份额持有人享有的权利有（）。Ⅰ.公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，查阅基金的财务会计账簿等财务资料Ⅱ.参与分配清算后的剩余基金财产Ⅲ.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权Ⅳ.查阅或者复制公开披露的基金信息资料
254279基金份额持有人也是基金的（）。
254280基金的主要当事人有（）。①监管机构②基金份额持有人③基金管理人④基金托管人
254281中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行（）；中国证券投资基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的（）。
254282在基金运作中，（）居主导与核心位置。
254283基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（）申请注册。
254284基金运作可分为（）三大部分。①基金的市场营销②基金的信息披露③基金的投资管理④基金的后台管理
254285在基金市场上存在许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（）。①基金当事人②基金服务机构③基金的监管机构和自律组织④其他机构
254286A公司将自己拥有的85％的基金资产投资于股票，剩余的15％用于投资国债，则该证券投资基金为（）。
254287根据所持股票性质分类，股票基金可分为（）等。①价值型股票基金②成长型股票基金③平衡型股票基金④稳定型股票基金
254288（）是指依据基金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。
254289封闭式基金有固定的存续期，通常在（）年以上。
254290（）是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购及赎回的基金。
254291根据基金投资对象的不同，可以将投资基金分为（）与（）。
254292在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
254293伞形基金又称为（），是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作并直接可以相互转换的一种基金结构形式。
254294在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
254295按基金的投资理念划分，可将证券投资基金划分为（）。
254296封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经（）通过并经监管机构同意可以适当延长期限。
254297证券投资基金按照基金的组织形式可划分为（）和（）。
254298另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括（）。①对冲基金②股权投资基金③创业投资基金④不动产投资基金
254299国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两个基金是（）。Ⅰ.基金兴华Ⅱ.基金金泰Ⅲ.基金安信Ⅳ.基金开元
254300作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有（）。Ⅰ.保证收益Ⅱ.分散风险Ⅲ.专业管理Ⅳ.集合理财
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