综合知识

2555012018年4月27日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了（），这意味着证券行业步人金融强监管时代。

2555021987年，（）证券公司成立，这是我国第一家专业性证券公司.

255503《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》作出的要求包括（）。①对投资进行分类评估和分类管理②对投资提供同质化服务③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制

255504《证券发行上市保荐业务管理办法》的修订和实施是（）完善保荐制度的重要举措。

255505（）要求证券市场具有充分的透明度，要求实现市场信息的公开化。

255506（）要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。

255507（）要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。

255508（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

255509（）是指一种以做市商为中介的证券交易业务。

255510（）年8月，中国证券业协会成立。

255511（）负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。

255512（）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。

255513（）—般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或与突发性事件时使用。

255514中证中小投资者服务中心有限责任公司的的主要业务不包括（）

255515下列不属于中国证监会核心职责的是（）。

255516国务院证券监督管理机构的职责有（）。Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批、核准、注册，办理备案Ⅱ.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理Ⅲ.依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理Ⅳ.依法制定从事证券业务人员的行为准则，并监督实施

255517证券市场监管应当坚持（）的原则。Ⅰ.依法监管Ⅱ.保护投资者利益Ⅲ.“三公”Ⅳ.监督与自律相结合

255518国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责，有权采取下列哪些措施（）①查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户以及其他具有支付、托管、结算等功能的账户信息②进入涉嫌违法行为发生场所调查取证③对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查④查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

255519证券监管机构的首要任务和宗旨是（）。

255520以下不符合公正原则要求的是（）。

255521从资本市场的发展历程来看，（）是证券监管机构的首要任务和宗旨。

255522中国证券监督管理委员会是全国（）的主管部门。①证券市场②货币市场③信托市场④期货市场

255523我国证券市场监管体系包括（）。①国务院证券监督管理机构②证券投资者保护基金③证券登记结算公司④行业协会

255524证券市场监管手段包括（）。①经济手段②市场手段③行政手段④法律手段

255525我国证券市场的监管目标是（）。①保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营②根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应③防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序④运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用

255526国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是（）。①保护投资者利益②保证证券市场的公平、效率和透明③防止市场操作行为④降低系统性风险

255527在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查的当事人的证券买卖，案情复杂的，在法定的限制期限外，可以延长（）个月。

255528以下（）不是国务院证券监督管理机构。

255529发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备（）。①与之相适应的、高质量的信息管理人才②组织严密的科学的信息网络机构③收集、分析、预测和交换信息的制度与技术④现代化的信息通信设备系统

255530国务院证券监督管理机构由（）组成。①中国证券监督管理委员会②中国证券监督管理委员会的派出机构③证券交易所④行业协会

255531信息披露的主体包括（）。①证券发行人②证券监管者③证券旁观者④证券交易者

255532上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。

255533对理事会人员构成的表述不正确的是（）。

255534设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（）。

255535上海证券交易所于（）年11月26日批准成立。

255536证券交易所对证券市场可以进行（）活动。①提供证券交易的场所、设施和服务②管理和公布市场信息③开展投资者教育和保护④对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管

255537我国证券登记结算制度包括哪些内容（）。①证券实名制②货银对付的交收制度③分级结算制度和结算参与人制度④全额结算制度⑤结算证券和资金的专用制度

255538证券交易结算方式可以分为（）。①统一结算②全额结算③差额结算④净额结算

255539下面关于中国证券业协会的表述正确的有（）。①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日②具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成③是非营利性社会团体法人，是证券业的自律组织④采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会⑤中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案

255540按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使的职责有（）。①制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理

255541除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于（）。①银行存款②购买国债③中央银行债券④中央级金融机构发行的金融债券

255542下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有（）。①中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构②中国证券业协会实行会员负责制③中国证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员、普通会员和特别会员，另设观察员④法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司⑤特别会员包括申请加入协会的证券交易所、证券登记结算机构等

255543证券登记结算公司的设立条件中，对自有资金的要求是不少于人民币（）亿元。

255544我国证券交易所的决策机构是（）。

255545我国证券交易所的证券交易采取（），一般投资者只能委托会员间接进行交易。

255546对于监事会会议表述正确的有（）。①监事会会议由监事长负责召集和主持②监事会至少每年召开一次③监事长、1／3以上监事可以提议召开临时监事会会议④监事会决议应当经2／3以上的监事通过⑤监事会决议应当在会议结束后2个工作日向中国证监会报告

255547证券交易所任总经理的职能不包括（）。

255548下列关于理事会理事长的描述错误的是（）。

255549下面对证券交易所描述错误的是（）。

255550中国证券行业自律组织不包括（）。

255551下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是（）。

255552小何在一家证券交易所任总经理，在他的日常活动中不能进行的事项是（）。

255553证券交易所的组织形式中，不以营利为目的的是（）。

255554证券登记结算公司的登记结算制度不包括（）。

255555证券登记结算公司的登记结算制度包括（）。Ⅰ.证券实名制Ⅱ.货银对付的交收制度Ⅲ.分级结算制度和结算参与人制度Ⅳ.净额结算制度

255556中国证券业协会的宗旨是（）。Ⅰ.遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策Ⅱ.为会员服务，维护会员的合法权益Ⅲ.维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展Ⅳ.发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用

255557设立证券登记结算公司应当具备的条件有（）。Ⅰ.自有资金不少于人民币1亿元Ⅱ.自有资金不少于人民币2亿元Ⅲ.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

255558关于证券交易所，下列说法正确的有（）。I.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所II.证券交易所是高度组织化的市场III.证券交易所是集中进行证券交易的市场IV.证券交易所是整个证券市场的核心

255559按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行的职责有（）。①筹集、管理和运作基金②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制

255560根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金的来源不正确的是（）。

255561证券登记结算公司依据（）的规定，履行相应的职能。

255562投资者通过（）持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。

255563所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（）缴纳基金。

255564证券交易所的非会员理事由（）委派。

255565按照《证券法》的规定，证券登记结算公司应该履行以下（）职能。①证券账户、结算账户的设立②证券的存管和过户③证券持有人名册登记④受发行人委托派发证券权益⑤证券交易的清算和交收

255566证券交易所监事会的职能有（）。①提议召开临时会员大会②提议召开临时理事会③向会员大会提出提案④检查证券交易所风险基金的使用和管理⑤当理事、高级管理人员的行为损害证券交易所利益时，要求理事、高级管理人员予以纠正

255567证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括（）。①派发股息②派发红股③派发资本利得④派发利息

255568中国证券业协会三大职能不包括（）。

255569证券投资者保护基金的来源有（）。①国内外机构、组织及个人的捐赠②依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入③上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20％纳入基金④发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

255570关于证券投资者保护基金的监督管理，下列正确的有（）。Ⅰ.保护基金公司应依法合规运作，按照安全、稳健的原则履行对基金的管理职责，保证基金的安全Ⅱ.保护基金公司日常运营费用按照国家有关规定列支，具体支取范围、标准及预决算等由保护基金公司董事会制定，报财政部审批Ⅲ.中国证监会负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。财政部负责保护基金公司的国有资产管理和财务监督Ⅳ.中国人民银行负责对保护基金公司向其借用再贷款资金的合规使用情况进行检查监督

255571按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，从事证券法律业务的律师需要具备（）条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务①有在证券公司工作的经历②最近三年从事过证券法律业务③最近三年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务④最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训

255572下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。①融资融券交易分为融资交易和融券交易两类，客户向证券公司借资金买证券为融资交易，客户向证券公司借证券卖出为融券交易②证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载、保存③证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵。④证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例

255573按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有（）。①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募

255574证券公司IB业务的业务范围包括（）。Ⅰ.协助办理开户手续Ⅱ.提供期货行情信息、交易设施Ⅲ.募集资金Ⅳ.中国证监会规定的其他服务

255575证券公司申请IB业务的资格条件有（）。Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度Ⅲ.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准Ⅳ.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

255576关于证券公司经营融资融券业务的说法错误的是（）。①证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户②证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户③证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融资专用证券账户、客户信用交易担保证券账户④证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证

255577证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（）。①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与子公司之间出现风险传递和利益冲突②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

255578证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（）。①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准②证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准④已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

255579（）年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。

255580为了规范律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，保障执业质量，维护投资者的合法权益，（），中国证监会制定并发布了《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》

255581深圳证券交易所于（）正式营业.

255582证券公司应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，对已被股指期货、国债期货合约占用的交易保证金按（）比例扣减净资本。

255583申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（）。

255584目前来看，国内证券公司开展国际化业务的主战场是（）。

255585证券服务机构包括（）。I、资信评级机构；II、证券业协会；III、资产评估机构；IV、律师事务所。

255586我国《证券法》规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。①代理委托人从事证券投资②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券④法律、行政法规禁止的其他行为

255587证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（）的方式。

255588证券金融公司的组织形式为（）。

255589按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，具有不少于（）名注册资产评估师，其中最近三年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于（）人。

255590证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于（）亿元。

255591按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于（）万元。

255592申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有（）万元人民币以上的注册资本。

255593按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

255594（）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

255595（），国务院颁布的《中华人民共和国银行管理暂行条例》，明确了中国人民银行是管理包括证券市场在内的金融市场的主管机关。

255596风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）。

255597（）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

255598证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（）。

255599证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向（）报告。

255600每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过（）家。

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