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学富五车

89801上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅲ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
89802证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
89803申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括（）。Ⅰ.依法设立的验资机构出具的验资证明Ⅱ.发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件Ⅲ.载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明Ⅳ.公司法定代表人签署的设立登记申请书
89804李某妊娠期间到医院进行产前检查，此时医师如果发现一些情况存在，就会提出终止妊娠的医学意见，这些情况中不包括（）
89805王某是一名注册医师，2008年因在工作中严重不负责任造成医疗事故，患者起诉至法院，王某被认定为医疗事故罪，判处有期徒刑3年，从2008年8月1日起开始服刑。关于此后他能否再次成为执业医师的说法中恰当的是（）
89806收购人或收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东合法权益，责令改正，给予（）处分；情节严重的，给予罚款的处分。
89807某市冬季取暖，大量燃烧富含硫的煤炭，受到二氧化硫严重污染地区居民何种疾病发病率升高
89808幼稚型期间的处罚处分自（）起算。
89809下列主体作出的表彰、奖励、评比不应记人奖励信息的是（）。
89810客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。Ⅰ.仔细核对客户身份Ⅱ.请客户出示公证书Ⅲ.认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致Ⅳ.请客户出示委托书
89811下列属于变相公开发行证券特征的有（）。Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、，“播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的Ⅱ.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票Ⅲ.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的Ⅳ.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式
89812张医生最近被任命为医务科的科长，其工作中的一个重要方面是处理医疗事故，对于处理医疗事故他有自己的理解，下列他的理解中哪项是恰当的（）
89813下列属于公司高级管理人员的是（）
89814环境污染物进入人体的主要途径是（）
89815证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是（）
89816证券经纪商在收到客户委托后，需要进行验证与审单。审单主要是检查客户填写的（）
89817下列（）是封闭式基金面临的风险。Ⅰ、市场风险Ⅱ、管理能力风险Ⅲ、技术风险Ⅳ、巨额赎回风险
89818环境致癌因素主要有以下哪三类
89819下列关于货币市场基金的利润分配的表述中，正确的有Ⅰ、投资者于周五申购的基金份额，享受周六、日的分配收益Ⅱ、投资者于周五申购的基金份额，不享曼周六、日的分配权益Ⅲ、当日赎回的基金份额当日享有基金的分配权益Ⅳ、对于每日按面值报价的货币市场基金，收益分配方式固定为红利再投资
89820负贵建立保荐信用监督系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。
89821根据现行镧度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是（）
89822关于非上市公众公司，下列说法中，正确的有Ⅰ、非上市公众公司在向中国证监会申请股票向社会公开转让前，该股份公司股东大会决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过Ⅱ、非上市公众公司如果在3个月内将股东人数降至200人以内的，可以不提出申请Ⅲ、非上市公众公司发行股票的特定对象不能包括公司的董事Ⅳ、非上市公众公司的股票公开转让应当在依法设立的全国中小企业股份转让系统中进行（）
89823下列各项中，哪项不属于医师在执业活动中应当履行的法定义务
89824上市公司收购行为完成后，下列情形中，符合法律规定的有Ⅰ、收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易Ⅱ、被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当解散Ⅲ、收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告Ⅳ、收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让
89825证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督簪理条例》的相关规定，应Ⅰ、责令改正，给予警告Ⅱ、没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款Ⅲ、没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ、情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
89826下颌骨易发生骨折的薄弱部位为，但不包括（）
89827取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。Ⅰ、已被机构聘用Ⅱ、不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形Ⅲ、未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者Ⅳ、5年前受过轻微的刑事处罚
89828牙源性腺样瘤的好发部位是（）
89829免疫组织化学染色，淀粉酶阳性的涎腺肿瘤是（）
89830下列情形中，财务顾问及其财务顾问主办人出现时，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的有Ⅰ、内部控制机制和管理制度存在重大缺陷Ⅱ、未依法履行持续督导义务的Ⅲ、违法保密制度或者未履行保密责任的Ⅳ、采取不正当竞争手段进行恶性竞争的（）
89831我国《证券投资基金法》规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本不得低于（）入民币，且为实缴货币资本。
89832牙根的恰当定义是（）
89833LOF与ETF之间的区别体现在Ⅰ、申购、黩回的标的不同Ⅱ、申购、赎回的场所不同Ⅲ、基金投资策略不同Ⅳ、对申购、赎回限制不同
89834口腔粘膜上皮中无
89835参加证券从业资格考试的人员，应当具有高中以上文化程度和（）
89836关于牙釉质龋，以下哪项不正确（）
89837根据阻生智齿（第三磨牙）长轴与第二磨牙的关系所进行的阻生齿分类中，哪项可除外
89838通过证券易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的，时，应当在该事实发生之日起（）内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，通知该上市公司，并予公告。在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。
89839财务顾问申请人应当提交最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。
89840收购要约期限届满前（）内，收购人不得变更收购要约；但是出现竞争要约的除外。
89841良性肿瘤的临床特点中，哪项不正确（）
89842下列关于股票上市交易条件的描述中，正确的是（）。Ⅰ、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行Ⅱ、公司股本总额不少于人民币5000万元Ⅲ、公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上Ⅳ、公司最近3年无重大违法行为（）
89843协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。有下列情况的，不予通过年检Ⅰ、不符合一般证券从业人员有关规定Ⅱ、2年内没有管理客户委托资产Ⅲ、被监管机构采取重大行政监管措施未满3年Ⅳ、被协会采取纪律处分未满两年
89844阻生智齿（第三磨牙）所导致的危害中，哪项可除外
89845下列人员中，不得担任上市公司独立董事的是Ⅰ、在上市公司或者附属企业任职的人员Ⅱ、直接或者间接持有上市公司已发行股份1%以上的股东Ⅲ、上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属Ⅳ、为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询的人员
89846根据公司法的规定，上市公司由股东大会以特别决议通过的事项有Ⅰ、增加或减少注册资本Ⅱ、1年内担保金额超过公司资产总额30%Ⅲ、回购本公司的股票Ⅳ、制订公司年度预算方案
89847诚信信息应包括Ⅰ、基本信息Ⅱ、奖励信息Ⅲ、处罚处分信息Ⅳ、协会自律规则规定的其他信息
89848有关权证的行权比例，下列表述错误的是（）。Ⅰ、是指单位权证可以购买或出售的标的证券价格Ⅱ、标的证券发生除息的，行权比例应作调整Ⅲ、标的证券发生除权的，行权比例应作调整Ⅳ、标的证券发生除权的，行权比例不做调整
89849关于造釉细胞瘤的临床特点，以下哪项不正确（）
89850中国证券协会对工作人员记录诚信信息的要求是Ⅰ、及时Ⅱ、真实Ⅲ、准确Ⅳ、完整
89851证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开岗位后的（）个月内，不得面向社会公众开展证券投资咨询业务。
89852基金销售业务流程控制中，基金销售机构需要制定《投资人权益须知》，其内容应当包括Ⅰ、投资风险提示Ⅱ、基金销售机构联络方式Ⅲ、投资人办理基金业务流程Ⅳ、《证券投资基金法》规定的基金份额持有人的权力
89853上市公司在一年内购买、出售重大资产应当由股东大会作出决议，并经（）以上通过。
89854多次接受输血的病人所发生的非溶血性输血反应与下列哪种抗体有关
89855新生儿溶血症有可能发生于（）
89856申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（）。Ⅰ.执业注册申请表Ⅱ.身份证复印件Ⅲ.学历证书复印件Ⅳ.具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
89857B细胞表面能识别结合C3b和C4b的受体是（）
89858可诱导初始T细胞分化为Thl的细胞因子是（）
89859设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（）。Ⅰ.有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书Ⅱ.全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明Ⅲ.部分股东或者发起人指定代表的证明Ⅳ.国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件
89860申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。Ⅰ.具有完全民事行为能力Ⅱ.具有中华人民共和国国籍Ⅲ.具有大学专科以上学历（教育部认可的）Ⅳ.未受过刑事处罚
89861证券经纪人在执业过程中，不得有（）行为。Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户的款项和财物Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
89862证券公司在向客户融资融券前。应当与其签订载入（）规定的必备条款的融资融券业务合同。
89863虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。Ⅰ.国家工作人员Ⅱ.证券交易所从业人员Ⅲ.证券业协会工作人员Ⅳ.新闻传播媒介从业人员
89864投资主办人有（）情形的，不予通过年检。Ⅰ.不符合一般证券业从业人员有关规定Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅲ.被中国证券业协会采取纪律处分未满2年Ⅳ.3年内没有管理客户委托资产
89865定向资产管理合同应当包括的基本事项（）。Ⅰ.客户资产的种类和数额Ⅱ.投资范围、投资限制和投资比例Ⅲ.投资目标和管理期限Ⅳ.以客户资产的管理方式和管理权限
89866按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（）。Ⅰ.一级市场中的虚假陈述Ⅱ.二级市场中的虚假陈述Ⅲ.新三板市场中的虚假陈述Ⅳ.面向社会公众的虚假陈述
89867B1B细胞和B2B细胞表面具有鉴别意义的标志是（）
89868国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。Ⅰ.经营方式创新Ⅱ.业务或者产品创新Ⅲ.组织创新Ⅳ.激励约束机制创新
89869Th细胞表面具有鉴别意义的标志是（）
89870鉴别肠道致病菌与非致病菌常用（）
89871证券经纪业务的构成要素包括（）。Ⅰ.证券经纪商Ⅱ.委托人Ⅲ.证券交易所Ⅳ.证券交易的对象
89872与无芽胞厌氧菌无关的是（）
89873构成机体非特异性免疫的因素不包括（）
89874证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有（）。Ⅰ.年检申请报告Ⅱ.年度业务报Ⅲ.利润表Ⅳ.财务会计报表
89875证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过（）。
89876全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。Ⅰ.商业银行Ⅱ.保险公司Ⅲ.财务公司Ⅳ.证券投资基金
89877细菌细胞壁的功能不包括（）
89878从数量角度看，证券买卖委托包括（）。Ⅰ.市价委托Ⅱ.限价委托Ⅲ.整数委托Ⅳ.零数委托
89879禁止任何金融机构擅自以（）等方式从事证券回购交易。Ⅰ、租券Ⅱ、借券Ⅲ、自有债券Ⅳ、转债
89880与细菌毒力无关的是（）
89881关于结核菌素试验，不正确的是（）
89882根据服务对象不同，证券投资咨询业务可进一步细分为（）证券投资咨询业务。Ⅰ、面向工作开展的Ⅱ、面向特定客户的Ⅲ、为政府公开业务操作提供建议的Ⅳ、以同属的证券公司投资管理部门、投资银行部门等为服务对象的未超出本机构范围的（）
89883证券经纪业务运营管理的主要内容包括（）。Ⅰ、账户管理（包括证券账户和资金账户管理）Ⅱ、证券委托买卖Ⅲ、清算交割Ⅳ、投资者教育与适当性管理
89884集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（）
89885下列机构中，可以办理开放式基金的申购、认购和赎回的有Ⅰ、专业基金销售公司Ⅱ、代销的商业银行Ⅲ、基金管理公司Ⅳ、代销的证券公司
89886关于立克次体，不正确的是（）
89887不得通过（）等媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案。Ⅰ、基金管理公司网站Ⅱ、证券公司网站Ⅲ、报刊、电视Ⅳ、广播
89888裸露病毒体的结构中不包括（）
89889长期应用可以引起成瘾的药物是（）
89890证费公司的（）决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责。
89891客户从事融资融券交易期间，出现以下情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险的有Ⅰ、不铯按约定期限偿还债务Ⅱ、信用资源状况降低Ⅲ、维持担保比例过低且不能及时追加担保物Ⅳ、证券公司提高融资融券利率
89892根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的是Ⅰ、未作纠正或未经股东大会认可的，不樗公开发行新股Ⅱ、对直接责任人员处以警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款Ⅲ、对指使该行为的控股股东处以警告并处以三十万元以上六十万元以下的罚款Ⅳ、对负责证券承销的证券公司处以警告，责令整改
89893长期用药可发生耐受性和依赖性的药物是（）
89894毛果芸香碱滴眼后可引起（）
89895（）是证券经纪业务的一线监管机构。
89896药物出现副作用的主要原因是（）
89897股东大会决议的事项分为普通事项与特别事项两类，其中特别事项包括Ⅰ、修改公司章程Ⅱ、增加或者减少注册资本Ⅲ、公司合并Ⅳ、公司利润分配
89898根据《证券公司证券自营业务指引》对自营业务资金出入的相关规定，禁止（）。Ⅰ、以个人名义从自营账户调出资金Ⅱ、以公司名义从自营账户提取现金Ⅲ、以个人名义调入资金Ⅳ、以公司名义调入资金
89899证券公司开展期货交易中间介绍业务的，以下关于客户投诉的接待处理的表述正确的是（）
89900关于证券投资咨询业务，以下表述正确的是（）。Ⅰ、证券投资咨询机构预测证券市场的走势时，需要有充分的理由和依据Ⅱ、证券投资分析报告不得建议投资者在具体证券品种进行具体价位买卖Ⅲ、证券投资咨询执业人员可以参加荐股“擂台赛”，提高业务能力Ⅳ、证券投资咨询人员有权拒绝媒体对其稿件进行断章取义
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