首页 › 答案 › 题库

学富五车

89919以下关于我国证券公司债券的说法正确的是（）。Ⅰ、证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券Ⅱ、证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券Ⅲ、证券公司债券可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行Ⅳ、中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理

89920我国的证券分析师是指具有（）资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。

89921取得执业证书的证券业从业人员，连续3年不在机构从业的，由（）注销其执业证书。

89922证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）

89923关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法中，错误的有Ⅰ、最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚Ⅱ、注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本Ⅲ、部门管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历Ⅳ、持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

89924股份有限公司的非职工代表董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）年。

89925股份有限公司公开发行公司债券对公司净资产的要求是（）。

89926因受刑事处罚被注销注册的，自刑罚执行完毕之日起满二年的（）

89927下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，正确的是（）。Ⅰ、发行数额在200万元以上的Ⅱ、利用募集的资金进行违法活动的Ⅲ、转移或者隐瞒所募集资金的Ⅳ、伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的（）

89928以下证券经纪业务活动，错误的是（）。Ⅰ、挪用客户证券或资金Ⅱ、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息Ⅲ、违背客户的委托Ⅳ、接受客户的全权委托

89929投资者持有上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依法进行报告和公告。投资者在报告期限内和作出报告、公告后（）日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

89930以下选项中，不属于证券经纪商中介性特征的是（）

89931根据有关规定，设立股份有限公司公开发行股票，即首次公开发行股票的条件包括Ⅰ、发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额Ⅱ、发起人应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请Ⅲ、发行人应当是股份有限公司Ⅳ、发行人应当具有完整的业务体系

89932以上儿童患者有自愈倾向的为（）

89933以上以金黄色葡萄球菌感染为主的疾病为（）

89934以上属于副粘病毒感染的疾病是（）

89935有限责任公司的董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）年。

89936根据公司法规定，下列对股份公司的股份转让的限制中，正确的有Ⅰ、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让Ⅱ、公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让Ⅲ、公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股价不得超过其所持有本公司股份总数的25%Ⅳ、公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让

89937取得证券从业执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

89938申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括Ⅰ、有固定的业务场所和相应设施Ⅱ、高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格Ⅲ、有500万元人民币以上的注册资本Ⅳ、有健全的内部管理制度

89939乳牙松动长期不脱落，恒牙萌于它的舌侧是因为（）

89940在出生时或生后不久即萌出的乳牙属于（）

89941邻牙倾斜，间隙变小，恒牙不能正常萌出经常是由于（）

89942证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应Ⅰ、如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息Ⅱ、向客户充分提示证券投资的风险Ⅲ、清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况Ⅳ、从自身利益出发，鼓励客户从事证券投资活动

89943我国《证券法》规定，对操纵市场行为的监督包括Ⅰ、事后处理Ⅱ、谈话提醒Ⅲ、行政干预Ⅳ、事前监管

89944基金销售机构受（）的委托，从事基金销售活动。

89945某股份有限公司首次公开发行股票8000万股，下列情形中，属于发行失败的是（）

89946融资融券业务中，下列各项中，不属于业务管理风险的是（）

89947形成牙骨质

89948形成釉质

89949形成牙本质

89950下列各项中，证券经营机构从事证券自营业务可以有的行为是（）

89951下列关于证券经纪商的说法中，错误的是（）

89952女性，中年，主诉手指脚趾关节痛，血浆尿酸550μmol/L，医生嘱禁食肝肾食品，因为（）

89953承销金额在元以上、承销团成员在家以上可设2一家副主承销商。

89954证券公司同时有（）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。Ⅰ.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险Ⅱ.不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力Ⅲ.需要动用证券投资者保护基金Ⅳ.证券公司出现亏损，不能清偿到期债务

89955下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）。Ⅰ.证券账户的开立Ⅱ.资金账户的注销Ⅲ.建立及变更客户资金存管关系Ⅳ.客户证券账户转托管和撤销指定交易

89956下列选项中，属于合格投资者的是（）。Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币Ⅱ.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币Ⅲ.公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

89957对此类创伤的处理原则是（）

89958道？琼斯股价平均数被视为最具权威性的股价指数，其原因在于（）。Ⅰ.该指数历史悠久Ⅱ.采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票Ⅲ.指数由《纽约日报》及时而详尽报道Ⅳ.不断地以新生的更有代表性的股票取代那些已失去活力的股票，使其更具代表性，比较好地与在纽约证券交易所上市的2000多种股票变动同步

89959下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.风险监控人员不得承担客户资金托管业务

89960自然人申请变更证券账户注册资料需要（）。Ⅰ.客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》Ⅱ.提交客户本人证券账户卡及复印件Ⅲ.提交客户本人有效身份证明文件及复印件Ⅳ.提交发证机关出具的有关变更证明及复印件

89961可作为本病的诊断依据为（）

89962证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券

89963下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。Ⅰ.个人集资诈骗，数额在10万以上的Ⅱ.单位集资诈骗，数额在50万元以上的Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易Ⅳ.个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报

89964非法集资类犯罪的主体包括（）。Ⅰ.特殊主体Ⅱ.复杂主体Ⅲ.自然人Ⅳ.单位

89965私募基金运行期间，发生（）事项的，私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告。Ⅰ、基金合同发生重大变化Ⅱ、投资者数量超过法律法规规定Ⅲ、基金发生清盘或清算Ⅳ、基金托管人营业范围发生变更

89966在证券经纪业务中，（）是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。

89967下列关于有限责任公司董事会的表述中，不符合公司法规定的有Ⅰ、董事会成员中应当有公司职工代表Ⅱ、董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年Ⅲ、董事长和副董事长依法由公司董事会选举产生Ⅳ、董事长和副董事长不召集和主持董事会的，必须由全体董事共同推举一名董事召集和主持

89968框底骨折常伴有（）

89969证券交易必须遵循的原则有Ⅰ、公开原则Ⅱ、公平原则Ⅲ、公正原则Ⅳ、自主原则（）

89970证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件包括（）。Ⅰ、身份证Ⅱ、学位证书Ⅲ、学历证书Ⅳ、参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

89971形成上颌裂

89972下列关于股份有限公司股东会、董事会和监事会会议记录的说法，错误的是（）

89973形成斜面裂

89974形成腭裂

89975下列各项中，属于基金评价禁止行为的有Ⅰ、对不同分类的基金进行合并评价Ⅱ、对基金、基金管理人评奖的评奖期间大于12个月Ⅲ、对特定客户资产管理计划进行评价Ⅳ、对基金合同生效为8个月的基金（货币市场基金除外）进行评奖或单一指标排名

89976形成唇裂

89977下列情形中，杓成为再次发行公司债券障碍的有Ⅰ、最近3年平均可分配利润不足以支付公司债券1年的利息的Ⅱ、前一次发行的公司债券尚未募足的Ⅲ、对已发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的Ⅳ、累计债券总额达到公司资产总额的30%的（）

89978根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。Ⅰ、对合伙企业进行管理Ⅱ、对证券交易活动进行管理Ⅲ、对证券从业者进行行业限制Ⅳ、对会员进行管理

89979关于清创缝合不正确的是（）

89980证券投资顾问不得通过（）等公开媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。Ⅰ、广播Ⅱ、电视Ⅲ、网络Ⅳ、报刊

89981男，16岁。不慎跌倒，颏部先着地受撞击，致下颌中线偏左侧，左侧后牙早接触，前牙及右侧后牙开胎，应考虑的诊断是（）

89982保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.给予警告Ⅲ.没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款Ⅳ.撤销任职资格或者证券从业资格

89983下列各项中，属于全国社会保障基金资金来源的是（）。Ⅰ.中央财政拨入资金Ⅱ.国有股、减持和股权划拨资产Ⅲ.经国务院批准以其他方式筹集的资金Ⅳ.国家财政给予的补贴

89984患儿，3岁。体温38℃，哭闹，拒食，多涎，口腔粘膜广泛充血，其上有成簇的多数小溃疡，此时选择治疗措施，应避免

89985患者男性18岁，因外伤致双侧髁状突颈部骨折，其临床特点中，哪项不正确（）

89986证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。Ⅰ.全资拥有Ⅱ.控股Ⅲ.其他Ⅳ.被同一机构控制

89987男，40岁。主诉颊粘膜白色斑块约1年，检查见左侧颊粘膜约1cm×1.5cm的白色斑块，界限清楚，微高出粘膜，表面有小结节状突起（病理切片略）。此病的诊断可能是（）

89988证券业从业人员的一般性禁止行为包括（）。Ⅰ.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

89989可以对每一证券的市场融资买人量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。

89990嚼肌间隙感染一般不会累及（）

89991违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（）。Ⅰ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度Ⅱ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券Ⅲ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机

89992证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由（）完成。

89993开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。Ⅰ.融资融券业务管理制度Ⅱ.决策与授权体系Ⅲ.评估与控制体系Ⅳ.操作流程和风险识别

89994涎腺炎最主要的感染途径是（）

89995客户在证券公司开办信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（）。Ⅰ.现金Ⅱ.上市证券Ⅲ.央行票据Ⅳ.企业债券

89996以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（）。Ⅰ.共益权Ⅱ.自益权Ⅲ.单独股东权Ⅳ.少数股东权

89997商品期货中的主要品种可以分为（）。Ⅰ.农产品期货Ⅱ.金属期货Ⅲ.能源期货Ⅳ.外汇期货

89998期货交易的基本特征包括（）。Ⅰ.合约标准化Ⅱ.场所固定化Ⅲ.结算统一化Ⅳ.商品特殊化

89999客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。Ⅰ.电话Ⅱ.书面Ⅲ.互联网Ⅳ.QQ

90000设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。Ⅰ.《中华人民共和国公司法》Ⅱ.《中户人民共和国证券法》Ⅲ.《证券公司监督管理机构》Ⅳ.《中华人民共和国刑法》

‹1…899900901…4366 ›