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银行合规知识竞赛
金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的,情节严重的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以五万元以上五十万元以下罚款。()
金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的,情节严重的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以五万元以上五十万元以下罚款。()
A.正确
B.错误
正确答案:B
标签:
银行合规知识竞赛
账户
假名
上一条:
金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反应交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。()
下一条:
金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的法人和交易的实际受益人。()