某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》,当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括()。
某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》,当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括()。
A.监管谈话
B.责令改正
C.出具警示函
D.罚款
正确答案:D
答案解析:根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司及证券营业部违反该规定的,中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。而罚款是行政处罚的一种,是指行政机关依法对违反行政管理秩序的公民、法人或者其他组织,以减损权益或者增加义务的方式予以惩戒的行为。中国证监会及其派出机构并不是行政机关,所以不能采取罚款的监管措施。综上所述,答案为D。查看全部