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证监会

14近日，泰信基金被爆出存在老鼠仓行为，即基金从业人员利用内幕信息非法进行股票买卖并获利。该行为令投资者对公司失去信心，并触发了各大机构投资者的内控警戒线，启动强制赎回机制。该类行为引起了证监会的高度重视，目前正同会计师事务所、公安司法机关密切配合，严打老鼠仓，对涉案人员做出处罚，对涉案公司责令整改。根据以上信息，下列说法中错误的有（）。

15银行间债券市场的监管主体是（）

16中国证监会的职责不包括（）

17公司的高级管理人员知晓了信息后需要向（）传递。

18基于我国内部控制法规的发展，下列说法不正确的是（）。

19监管部门（证监会）要求上市公司定期披露的报表为（）。

20为证券集中交易提供交易场所及设施的是（）

21针对金融机构建立健全反洗钱内部控制制度的情况，（）负有反洗钱监督监督检查职责（）

26根据《证券投资基金法》的规定，关于公开幕集证券投资基金募集期届满后的法定程序，以下表述正确的是（）。

27证监会监管的内容有（）。

28下列关于证券发行预披露的说法正确的是（）。

29金融机构应当按照规定向（）报告人民币、外币大额交易和可疑交易。

30根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，申请募集基金的拟任基金管理人，基金托管人应当具备的条件，以下说法错误的是（）。

31赵薇收购壳公司计划上市，最终失败并被证监会罚款，属于（）内容

32基金管理人为发售基金份额、募集基金而向证监会提交的文件中最核心的是（）。

33在反洗钱调查中，客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，金融机构应当立即向（）报告。

34拟从事基金销售业务的相关机构应向住所地的（）进行注册并取得相应资格。

35《征信业管理条例》第一章第四条明确规定，（）依法对征信业进行监督管理。

36对公司债券发行进行核准的机构是（）

37设立公募基金必须经哪个机构审查批准？

38A会计师事务所正在审计一家非上市、非挂牌交易的当地家族企业，其执业行为的监管机构是（）。

39下列部门中有权制定国家统一的会计制度的部门是（）

40依法对全国证券市场实行集中统一监管的机构是（）

41境内首次公开发行上市申报审核阶段的说法正确的是（）。

42基金评价机构从事公开募集基金评价业务，应当向（）申请注册。

43对各机构的监管职责描述错误的是（）。

44上市公司发行可转换公司债券的核准机关是（）

45投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括（）。

46以下不属于基金市场服务机构的是（）。

47在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）。

48在我国，按照证监会的有关规定，60％以上的基金资产投资于股票的，为（）

49基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。基金备案自（）之日起，基金合同生效。

50中国证监会对基金市场监管的主要措施不包括（）。

51证券公司对公开发行股票的公司进行辅导，辅导期为（）。

52公司债券发行的核准机构是（）

53证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）个月后，可再次提出证券发行申请。

54我国金融监管的机构有一行一局一会，指的是（）。

55股票的发行程序是（）

56招股说明书的有效期为（），自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算。

57中国证监会成立的时间是（）

582008年1月中国证监会批准上海期货交易所上市黄金期货。

59我国金融监管机构包含以下哪几个部分？（）

602003年以后，我国的信托业统一由（）管理。

61沪港通由中国证监会在2014年4月10日正式批复开展互联互通机制试点

62我国基金管理人进行基金的募集，必须向（）提交相关文件。

63三会不包括（）

64股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（）后，发行人可再次提出股票发行申请。

65投资者的理性可以通过教育来完成。这种教育需要监管部门（如证监会）、机构投资者（如基金管理公司）、媒体（如证券报）等来共同完成。

66在我国基金尊集申请监督的实践中，基金募集申请的注册由（）决定，

67证监会主席是（）

68证监会在调查内幕交易行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查当事人证券买卖，限制的期限不超过（）。

69我国证券市场的主管机构是（）

70根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（）内做出注册或者不予注册的决定

71下列不能通过证监会指定的信息披露网站查询到的信息有（）。

72基金管理人为发售基金份额、募集基金而向证监会提交的文件中最核心的是（）

73我国证券市场监管机构是

74按中国证监会的规定，我国上市公司审计委员会隶属于（）

75某商业银行拟申请基金托管资格需要对其资格进行核准的监管机构是（）。

76基金管理人应当自收到证监会核准同意募集基金的文件之日起（）内进行基金募集。

77联席会议召集人、中国证监会主席郭树清在会上严厉提出三条铁律是（）。

782008年5月，（）五部委根据有关法律联合制定了企业内部控制基本规范。

79证券公司经营主要业务均需要经中国证监会的许可。

80公司债券上市交易的主要场所是（）

81我国消费金融公司发行人上市当年营业利润比上年下滑（）以上或上市当年即亏损的，中国证监会将自确认之日起暂不受理相关保荐机构推荐的发行申请。

82下列中（）是国务院征信业监管部门。

83首席风险官应及时将对期货公司的相关风险核查结果报告给（）和公司董事会。

84公司发行债券向提出申请。

85定向发行后股东累计不足200人的或在12个月内发行股票累计融资额低于公司净资产的20%的，豁免向中国证监会申请核准，仅要求在每次发行后（）个工作日内将发行情况报中国证监会备案。

86根据《非金融机构支付服务管理办法》，第三方支付公司实行准入许可制度，由（）负责颁发《支付业务许可证》。

87期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。

88证监会允许公司在发行债券时，分期发行，但首次发行的数量不得少于总发行数量的（）

89证监会对于内幕交易实行（）监管原则。

902010年6月，（）颁布《非金融机构支付服务管理办法》，对第三方支付机构的市场准入和资金管理等方面进行了规范。

91期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。

92公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束后的内，向证券交易所提交年度报告，并在中国证监会指定的报刊上予以公告。

93新三板的监管机构为（）。

94根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于债券的为债券基金。

95实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（）日内报告中国证监会。

96分期发行公司债券的，首期发行自证监会核准发行之日起个月内进行，剩余数量应在（）月内发行完毕。

97发布《企业内部控制基本规范》的五部委是指（）。

98惠园会计师事务所审计小贸公司2020年度财务报表，收取审计表用100万元。后经证监会查实，惠园会计师事务所出具的审计报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，在审计过程中未勤勉尽责。理论上，惠园会计师事务所最高将被处以行政罚款（）万元。

99公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。

100公司债券受托管理人是由（）聘请。

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