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证券公司在柜台市场开展业务,下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是()。I证券公司按照法律法规,行业自律规则等建立投资者适当性管理办法II证券公司在进行柜台交易前,了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况III证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定,并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定IV证券公司进行金融衍生品柜台交易,向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系

证券公司在柜台市场开展业务,下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是()。I证券公司按照法律法规,行业自律规则等建立投资者适当性管理办法II证券公司在进行柜台交易前,了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况III证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定,并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定IV证券公司进行金融衍生品柜台交易,向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.III、IV
D.I、II、III
正确答案:A
答案解析:根据投资者适当性管理办法的相关规定,我们来分析以下四个选项:I.证券公司应当按照法律法规、行业自律规则等建立投资者适当性管理办法。这是确保投资者权益和合规经营的基本要求,因此,此做法符合规定。II.证券公司在向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等信息,评估投资者的风险承受能力,并以此为基础向其销售或者提供适当的产品或服务。这是投资者适当性管理的核心要求,因此,此做法也是符合规定的。III.证券公司应当采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定,并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定。这是为了防止私募产品超范围发行,保护投资者的权益,因此,此做法符合规定。IV.证券公司在向非金融机构投资者进行金融衍生品柜台交易时,应当充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系。这是为了防止信息不对称和利益冲突,保护投资者的知情权,因此,此做法也是符合规定的。综上所述,所有给出的选项I、II、III和IV都符合投资者适当性管理办法的相关规定,因此答案是A。查看全部