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综合知识
金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的法律责任包括()
金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的法律责任包括()
A、由中国人民银行总行或地(市)以上分支机构责令改正
B、情节严重的,处20万元以上50万元以下罚款
C、情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处1万元以上5万元以下罚款
D、致使洗钱后果发生的,处50万元以上500万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处5万元以上50万元以下罚款
正确答案:ABCD
标签:
合规知识劳动竞赛
高级管理人员
中国人民银行
上一条:
金融机构有下列哪些行为的,可由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元一下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款:()
下一条:
金融机构有()行为之一,但尚未构成犯罪的,由中国人民银行给予警告、罚款,同时,责成金融机构对相关主管人员和其他直接责任人给予相应纪律处分。