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才高八斗
证券公司的自营业务合规风险包括()。
证券公司的自营业务合规风险包括()。
Ⅰ.从事内幕交易
Ⅱ.操纵市场
Ⅲ.投资决策失误
Ⅳ.规模失控
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:证券公司的自营业务合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为.如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
标签:
证券公司
风险
业务
上一条:
在融资融券业务中,证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的,应按照()规定的格式申报强制平仓指令。
下一条:
向客户提供投资建议的()等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。