申购

3关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的有（）。Ⅰ每一有效申购单位配两个号；Ⅱ申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资金冻结处理；Ⅲ当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票；Ⅳ当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

4申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价不包括（）。

5某投资人投资万元申购某基金，申购费率为15%，假定申购当日基金份额净值为10500元，则其可得到的申购份额为（）

6投资者在申购股票基金时，按（）进行申购、赎回。

7申购新股时，最小申购数量为：

8下列关于开放式基金的申购与赎回的说法，正确的有（）Ⅰ开放式基金的申购与赎回均可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理人的代销网点办理Ⅱ在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为是基金申购Ⅲ开放式基金遵循一份额申购，金额赎回的原则Ⅳ货币基金份额均按1元人民币的固定价格申购与赎回

9某公司首次公开发行新股5000万股，发行后总股本超过4亿股，网上网下初始发行比例为3：7，申购结束后各类投资者的申购情况如下：网上投资者申购160000万股，公募社保类申购50000万股，其他网下投资者申购80000万股。下列关于投资者获配情况的说法正确的有（）。

10除法规规定的除外证券账户除外，同一证券账户的多次申购委托（深圳证券交易所包括在不同营业网点各进行一次申购的情况），除最后一次申购外，均视为无效申购：其余申购由证券交易所交易系统自动剔除。（）

11申购开放式基金时，基金申购价格未知，申购份额通常在（）日内确认，确认后的下一个工作日就可以赎回基金份额。

12某开放式基金某日的基金总份额为10亿，下列属于巨额赎回的是（）。I．当日申购申请5亿，赎回申请3亿，无转入转出申请II．当日申购申请1亿，赎回申请3亿，转入申请3亿，转出申请3亿III．当日申购申请4千万，赎回申请1亿，转入申请1亿，转出申请1亿IV．当日申购申请2亿，赎回申请4亿，无转入转出申请

13关于开放式基金的申购赎回原则，投资者甲认为，包括股票基金、债券基金和货币基金在内的所有开放式基金，在申购赎回时都遵循未知价交易原则;投资者乙认为，所有开放式基金的申购赎回都遵循份额申购，金额赎回的原则。关于两位投资者的观点，下列判断正确的是（）。

14个人投资者参与科创板网上新股申购的，根据其持有的市值确定网上可申购额度，每（）元市值可申购一个申购单位。

15假设某投资者投资5万元申购某基金，对应的申购费率为15%，假设申购当日基金单位净值为10328，则其可得到的申购份额为（）份

16某投资者投资1万元申购开放式基金，假设申购当日基金份额净值为101元，申购费率为1%，则其可得的申购份额为（）份。

17杨女士准备申购一只开放式股票型基金，共有10000元资金用于申购，该基会申购费率05%，公布的基金单位净值为09元，若采用价内法计算。杨女士可申购该基金（）份。

18某公司首次公开发行新股4000万股，发行后总股本小于4亿股，网上网下初始发行比例为4：6，网上网下初始发行后，各类投资者的申购情况如下：网上投资者申购140000万股，公募社保类申购40000万股，其他网下投资者申购60000万股。下列关于投资者获配情况的说法正确的有（）。

19某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则。

20郭女士投资100万元申购某开放式基金，该基金申购费率为15%，前端收费。申购当日该基金单位净值为25元，那么郭女士支付的申购费用为（）。

21为统一规范基金认（申）购费用及认（申）购份额的计算方法，更好地保护基金投资人的合法权益，中国证监会于2007年3月对认（申）购费用及认（申）购份额计算方法进行了统一规定。根据规定，基金认购费率将统一按（）为基础收取

22某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市场申购的原则而导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购在法规发生变化后未及时更新，该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则。

23下列关于网上、网下回拨的说法中，正确的有（）。①首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，主承销商可以将网下发行部分向网上回拨②网上投资者有效申购倍数为60倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20％③网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的30％④网上投资者有效申购倍数为120倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40％⑤网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者

24投资者在申购和赎回ETF时，使用的是（）。

25耗用品申购工作步骤包含（）

26以下关于投资者参与科创板新股申购的表述，不正确的是（）

27科创板的每一个新股申购单位为（）股，申购数量应当为（）股或其整数倍。

28在科创板股票新股申购环节中，每一个申购单位对应的市值为（）元。

29开放式基金的申购与赎回价格主要取决于（）。

30以下关于基金的认购和申购的说法，以下正确的是（）

31某基金销售机构为完全某基金的销售任务，内部口头通知，对申购100万元以上的客户适用申购500万元以上的申购费率，该销售行为违反了（）的规定。

32关于开放式基金申购和赎回，以下说法错误的是（）

33投资者通过向基金管理公司申购和赎回实现流通的基金叫（）。

34（）由承销商事先确定发行价格，投资人根据发行价格进行申购，如果最终的申购数量超过限额，可采取由承销商确定分配比例或直接按照申购比例进行分配。

35实行实物申购、赎回机制的基金是（）。

36某股票3月17日（周四）是网上申购日，则中签缴款日是（）

37对于开放式基金而言，基金的申购赎回需要遵循以下（）原则。

38对固定净值型（）而言，基金份额价格固定为1元人民币，投资者在申购、赎回货币基金时，按固定价格进行申购、赎回。

39ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，还有最小申购、赎回份额的规定，通常最小申购、赎回单位在（）万份、（）万份或（）万份。①10②30③50④100

40投资者在申购ETF时，使用的是（）换取ETF份额。

41ETF有最小申购、赎回份额的规定，下列不是通常最小申购、赎回单位的是（）万份。

42开放式基金份额申购与赎回是在（）之间进行的。

43关于基金认购费和申购费表述正确的是（）。

44申购新股型理财计划属于（）。

45申购或认购货币市场基金的最低资金量要求为（）。

46基金申购费用一般是申购金额的百分比，目前有两种模式：前端收费和后端收费。

47下列有关开放式基金申购的说法正确的有（）。

48开放式基金申购和赎回时所适用的价格是（）。

49开放式基金的申购与赎回价格主要取决于：（）

50LOF基金在一级市场是以一篮子股票进行申购和赎回的。

51A开放式基金的资产净值为每份额2元，基金的申购费率为2％，某投资人欲申购10万元的A基金，试问该投资者可申购A基金的份额为（）

52由承销商事先确定发行价格，投资人根据发行价格进行申购，如果最终的申购数量超过限额，可采取由承销商确定分配比例或直接按照申购比例进行分配。

53某投资者在2016年12月9日（周五）申购了基金份额，购买金额1万元，申购费率15%，假定当日基金份额净值为105元。假定该投资者于T日赎回1000份基金份额，持有期限半年，对应的赎回费率为05%，该日基金份额净值为150元，则该投资者申购的基金份额为（）份。

54某投资者通过场外（某银行）投资10万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为15%，则该投资者的净申购金额为（）元。

55下列关于ETF申购与赎回的说法中，正确的是（）。

56在一级市场，通常ETF的最小申购，赎回单位是（）

57我国的货币市场基金通常的申购费率为（）。

58以下关于LOF申购、赎回和场内交易的说法，正确的有（）。

59ETF的申购是（）。

60ETF申购、赎回清单公告内容不包括（）。

61有关开放式基金申购、赎回的原则、下列说法正确的是（）。

62计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础是（）。

63关于ETF申购/赎回的过户费，下列说法错误的是（）。

64下列关于开放式基金申购和赎回原则的说法，错误的是（）

65以下关于ETF申购、赎回和场内交易的说法，正确的有（）。

66关于上网发行资金申购流程，下列说法正确的有（）。

67下列关于上交所网上按市值申购的说法正确的有（）

68基金赎回时，如果实行的是后端收取认购／申购的基金，还应该扣除后端认购／申购费。（）

692008年1月1日，某投资者投资10万元，申购某基金。当时该基金每份净值为1元，申购费率为2%，前端申购（按照外扣法）。投资者持有该基金6个月，于2008年6月30日全部赎回该基金，该基金期间无分红。赎回时该基金每份净值为11元。赎回费率为1%。问该投资者这半年的收益率为（）

70投资者的申购赎回信息由销售机构总部汇总后，传送给（）。

71关于基金认购与基金申购的区别，以下表述正确的是（）。

72在购买新成立的基金时需要交纳申购费。

73假如某开放式基金9月1日单位基金资产净值为15元，申购费率为15%，赎回费率为05%。如果张三9月1日下午14：00申购金额为30000元，该基金采用后端收费，那么他可以申购的基金份额是（）。

74网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（）。①投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量②有效报价和发行价格的确定过程③发行价格对应的市盈率④网上网下的发行方式和发行数量

75客户可以进行开放式基金的申购、赎回等操作的工作日称为（）。

76按照未知价法申购和赎回的基金类型有（）

77开放式基金的认购和申购是一回事。

78开放式基金的申购与赎回价格主要取决于（）

79招行岁月流金每个子计划的申购时间截至每个工作日的（）。

80开放式基金最大的一个特点就是（），可以随时接受申购和赎回

81以下我行哪一种人民币理财产品可每个工作日申购赎回（）

82开放式基金的申购和赎回原则是（）。

83在基金申购中，投资者于T日申购成功后，投资者于（）日起可赎回该部分基金份额。

84基金申购一般发生在（）的时期

85下列关于基金申购赎回的说法中，错误的是（）。

86一般而言，基金申购和赎回是采用（）。

87下列（）属于投资人退出基金定投申购业务申请方式。

88投资者通过互联网基金代销平台看到某基金10月24日单位净值为1020元，且10月25日为开放日，遂投资1万元申购该基金，该基金招募说明书列明申购费率15%，互联网基金代销平台为促进销售，四折申购，开放日单位净值为1025元。则可得到的基金份额是（）份。

89股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循（）原则。

90以下关于基金份额申购、赎回资金清算的说法错误的是（）。

91关于ETF的申购，下列说法正确的是〔）

92下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的是（）。

93T日现金差额在（）日的申购、赎回清单中公告。

94关于基金认购费和申购费表述正确的是（）

95结算参与人应使用其（）完成新股申购的资金交收。

96下列有关开放式基金申购说法正确的有（）。

97LOF与ETF之间的区别体现在Ⅰ、申购、黩回的标的不同Ⅱ、申购、赎回的场所不同Ⅲ、基金投资策略不同Ⅳ、对申购、赎回限制不同

98在市值配售发行方式下，（）负责确认投资者的有效申购。