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证监会

1012008年4月26日，财政部会同证监会、审计署、国资委、银监会、保监会等部门在北京召开联合发布会，隆重发布了（）。
1022010年4月26日财政部会同（）等五部门发布了《企业内部控制配套指引》。
103期货交易所因下列哪些情形解散的，应当事前向中国证监会报告（）。
104债券到期前（），发行人应按规定在证监会指定的信息披露报刊上公告债券兑付等有关事宜。
105在借壳上市完成后，上市公司应当符合证监会有关治理与规范运作的相关规定，在（）、机构等方面独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。
106证监会哪一年出台了《证券期货投资者适当性管理办法》？
107期货交易所的下列行为中，需要经中国证监会批准的包括（）。
108发行公司债券的审批机构是（）
109证监会审核的流程包括（）。
110长城实业是一家上市公司，它对于中国证监会作出的停牌处理不服，应当向（）机关申请行政复议。
111期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（）
112依据我国金融法律法规的规定，投资者应向中国证监会报告的事项是，投资者通过证券交易所的股票交易，持有一个上市公司已发行的股份的（）
113股东人数未超过（）人的股份公司申请在全国股份转让系统挂牌，证监会豁免核准。
114在投资银行的资产管理业务中，按中国证监会《试行办法》可以划分为（）。
115在预警期内，某期货公司风险指标不符合规定标准，中国证监会派出机构要求其进行整改，整改后仍不符合规定标准，中国证监会及其派出机构可以采取以下（）措施。
116收购交易完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告中国证监会和证券交易所，并予公告。
117国务院发布的49号文《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》中规定，在全国股份转让系统挂牌的公司，达到股票上市条件的，可以直接向（）申请上市交易。
118中国证监会受理了甲股份有限公司首次公开发行股票并上市的申请，甲公司随即在中国证监会网站上披露了招股说明书申报稿。后中国证监会在审核过程中发现，甲公司申请材料中记载的信息自相矛盾，有关文书涉嫌虚假记载。根据证券法律制度的规定，下列说法正确的是（）。
119在调查操纵证券市场等重大证券违法行为时，中国证监会可以限制被调查事件当事人证券买卖，如果案情复杂，期限最多不得超过（）个交易日。
120我国上市保荐人的资格为（）
1212014年2月，原劳动和社会保障部、银监会、证监会和保监会四部门联合发布（），对企业年金基金的受托管理、账户管理、托管以及投资管理进行了规范。
122投资额度的审定属于中国证监会职责范围。
123公开募集基金自（）之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。
124保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票前，应当按照证监会的规定对发行人进行为期（）的辅导。
125（）年，中国证监会成立。
126一旦证券被批准上市，上市公司应当与（）订立上市协议，以明确上市公司与它之间的权利义务。
1272002年5月17日，中国证监会发布《期货交易所管理办法》。
128我国的全国性证券业自律管理组织是（）
129我国官方根据业务不同，将资产证券化划分为三部分，其中企业资产证券化，由（）组织
130国际证监会组织（IOSCO）在国际范围内提出了证券监管的主要目标：保护投资者；保证市场的公平、有效和透明；减少系统性风险。
131下列（）不是证券发行市场的参与主体。
132股票发行人应当自中国证监会核准发行之日起，在（）内发行股票，超过此期限未发行的，核准文件失效。
133我国关于资产证券化的法律文件，效力层次较低，大部分都是证监会以自己的名义公布实施的部门规章。
134我国从（）年开始，证券交易所由证监会领导，强化了证券市场监管的集中性和国家证券主管机构的监管权力
1351994年的金融体制改革以后，人民银行将其证券、保险、银行监管职责分别转交给了证监会、保监会、银监会，其已不再有金融监管职责，专心制定与执行货币政策。（）
136在具备股票发行条件后，发行人要按法律规定和中国证监会的要求进行信息披露，主要是制作并公布（）
137新三板市场目前已形成由国务院决定、证监会规章和股转中心自律规则组成的层次鲜明、较为完备的制度规则体系。
138证监会还未意识到要查出自动化软件交易系统。
139我国金融体系中的金融监管机构包括（）
140自中国证监会核准发行股票之日起（）个月内，应当发行股票。
141网络借贷由（）负责监管。
142下面哪个单位是国务院征信业监管部门？（）
1432004年10月中国保监会和证监会联合发布的《保险机构投资者股票投资管理暂行办法》允许保险资金（），进一步拓宽了保险投资渠道。
144股票发行的审核机构是（）
145《证券法》的核心旨在（）。Ⅰ保护投资者的合法权益Ⅱ维护社会经济秩序Ⅲ维护社会公共利益Ⅳ维护证监会的权威
146对金融机构建立健全反洗钱内部控制制度的情况，（）负有反洗钱监督监督检查职责。
147为证券集中交易提供场所及设施的是（）。
148首次公开发行股票，应当通过的方式确定股票发行价格。
149沪港通由中国证监会在2014年4月10日正式批复开展互联互通机制试点。
150根据中国证监会对基金类别的划分标准，80%以上的基金资产投资于货币市场工具的为货币市场基金。（）
151新上市合约的挂盘基准价由中国证监会确定，并由交易所公布。
152证监会在调查内幕交易行为时，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，限制的期限不超过（）个交易日。
153下列关于首次公开发行股票程序的表述中，正确的有（）。
154合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括（）。Ⅰ在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ证券投资基金Ⅳ在证券交易所挂牌交易的权证
155我国期指在市场监管体系方面，形成了以中国证监会及其分支机构为主导的四位一体监管体系。
156股票发行申请未获核准的，自证监会作出不予核准决定之日起后，发行人可再次提出股票发行申请。
157根据证券法律制度的规定，在科创板首次公开发行的，中国证监会同意注册的决定自作出之日起一定期限内有效，该期限是（）。
158当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（）有权按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。
159我国的金融监管机构包括
160下列关于证券发行预披露的说法正确的是（）
161处于金融中介体系中心环节的金融机构是（）。
162公开募集基金应当经（）注册
163我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。
164证券交易所的设立和解散由（）决定，证券交易所的总经理由（）任免。
165QDII基金的下列行为符合证监会规定的有（）。
166目前，中国香港的主要金融监管机构不包括（）
167我国证监会、保监会、银监会的监管内容基本上都是体现在市场准入、退出和业务经营方面的规定上。（）
168农村信用合作社的筹建申请与开业申请须向（）出。
169某QDII基金在未取得中国证监会的特别批准时进行了投资。下列选项符合相关规定的是（）。
170按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。①证券投资基金②在证券交易所挂牌交易的股票③在证券交易所挂牌交易的债券④在证券交易所挂牌交易的权证⑤股指期货
171按照《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，公司发行境内上市外资股，应当委托经（）认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。
172金融资产管理公司设立分支机构须经（）同意，并报（）批准。
1731994年的金融体制改革以后，人民银行将其证券、保险、银行监管职责分别转交给了证监会、保监会、银监会，其已不再有金融监管职责，专心制定与执行货币政策。
174QDII可以投资于下面（）金融产品或工具。①银行存款②政府债券③远期合约、互换④回购协议
1751994年的金融体制改革以后，中国人民银行先后将其证券、保险、银行监管职责分别转交给了证监会、保监会、银监会，已不再负有金融监管职责，成为专门制定与执行货币政策的机构。
176贷款利率应当按照（）规定的贷款利率浮动范围进行确定，并在合同中标明。
177我国金融体系中的金融监管机构包括（）。
178下列对于基金管理公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）。
179年的金融体制改革以后，人民银行将其证券、保险、银行监管职责分别转交给了证监会、保监会、银监会，其已不再有金融监管职责，专心制定与执行货币政策。
180任职资格审查制度的实施机构是（）
181金融机构进入同业拆借市场必须经（）批准。
182证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向（）报告。
183A上市公司于2007年5月向中国证监会提出增发股票的申请，根据《发行管理办法》规定，下列各项中，不符合上市公司增发股票条件的是（）。
184授权中国外汇交易中心公布人民币汇率的部门是（）
185根据2015年7月18日发布的《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》，股权众筹融资业务由（）负责监管。
186（）负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。
187中国资本市场的监管体制是以（）为领导，以行业自律为基础。
188办理储蓄的邮政机构必须符合国家（）规定的条件并接受监督。
189证券业协会是证监会下属的官方机构。
190《证券发行上市保荐业务管理办法》的修订和实施是（）完善保荐制度的重要举措。
191我国证券业中，行业性自律性组织是指（）
192办理储蓄的邮政机构开办的储蓄业务种类必须经（）批准。
193期货经纪公司根据业务需要，经中国证监会批准后，可以设立营业部。（）
194按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外投资者可以投资于（）批准的人民币金融工具。
195当风险准备金余额达到交易所注册资本（）倍时，经中国证监会批准后可不再提取。
196对征信业实施监管的机构是哪一个？
1972001年1月，中国证监会组织了期货从业人员的统一考试，第一次规范了全国期货从业人员的从业资格考核和管理。（）
198除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划不得有下列行为（）。①购买不动产②购买政府债券③购买实物商品④购买房地产抵押按揭
199按照中国证监会的规定，期货经纪公司不能从事自营业务，只能为客户进行代理买卖期货合约办理结算和交割手续。（）
200《保险代理机构管理规定》，保险代理从业人员资格考试的组织者是（）
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