首页 › 答案 › 标签 › 证监会

证监会

201（）年1月，中国证监会组织了期货从业人员的统一考试，第一次规范了全国期货从业人员的从业资格考核和管理。
202投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括（）。①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议②两者应当建立证券公司信息共享机制，中国证监会定期向保护基金公司通报关于证券公司财务、业务等经营管理信息的统计资料③证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付④中国证监会认定存在风险隐患的证券公司，应按照规定直接向保护基金公
2032002年9月财政部放开国有股对民营企业的转让；同年10月，中国证监会颁布（），其中对收购方为企业管理层的情况作出相应规定。
204根据《保险营销员管理规定》，保险营销员因故意犯罪被判处刑罚的，或者因经济违法违规活动受到行政处罚或者行业自律组织处分的，所属保险公司应当自知悉之日起5日内向（）报告。
205中国证监会在15个工作日内对独立董事的任职资格和独立性进行审核。
206证券公司开展融资融券业务，必须经（）批准。
207境外发行人以新增证券为基础发行中国存托凭证，应在获得证监会核准发行后15个工作日内，委托其境内主承销商（或境内相关代理机构），到其上市境内证券交易所所在地国家外汇管理分局或外汇管理部办理登记。（）
208《条例》规定征信中心的收费标准由（）规定。
209为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。
210证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经过（）批准。
211公司聘用、解聘或者不再续聘会计师事务所，由董事会作出决定，并由中国证监会备案。
212邮政储蓄银行各省分行须经（）授权后方可开办理财类业务。
213国际证监会组织（IOSCO）在国际范围内提出了证券监管的主要目标：保护投资者；保证市场的公平、有效和透明；减少系统性风险。（）
214下列选项中，属于中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施是（）。Ⅰ查询当事人和与被调查事件有关的单位的资金账户Ⅱ查询当事人和与被调查事件有关的个人的银行账户Ⅲ对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以自己直接冻结或者查封该财产Ⅳ对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经中国证监会批准，可冻结该财产或者查封
215在中国第三方支付是受到（）监管。
216根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（）以上投资于股票的为股票基金。
217现阶段我国的金融监管机构有（）
218证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（）内，向中国证监会报送年度报告。自每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。
219中国证监会属于
220对于证监会的反洗钱监管权限，以下说法正确的是：
221我国最早成立的金融分行业监管机构是（）
222证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（）。①具备中国证监会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关条款中明确规定公司可以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
223我国证监会规定企业计算净资产收益率应采用（）
224《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》由（）共同制定。
225某股份有限公司欲发行境内上市外资股，依照有关法规的规定，聘用会计师事务所的程序是（）
226下列不是国际证监会组织证券监管目标的是（）。
227发行人应在其股票上市（）前，将其上市公告书全文刊登在至少一种由中国证监会指定的报刊及网站上
228对于证监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是：
229南华真人意独特（证监会领导）
230主板（中小企业板）上市公司存在下列（）情形时，不得非公开发行股票。①现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责②上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查③上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害，但已经消除④最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告⑤本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
231双双亲子案平反（证监会领导）
232对基金经理的分析主要包括（）。
233公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向证监会和证券交易所报送年度报告，并予公告。
234以下股票发行监管制度中，中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体（）。①审批制②核准制③注册制
235因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。
236目前，中国华融资产管理公司的股东和监管机构是？（）
237按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（）。
238基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。基金备案自（）之日起，基金合同生效。
239依据《公司法》，发行人所发行股份的股款缴足后，必须进行验资，验资机构须（）
240光大证券在乌龙指事件中采取的补救措施被证监会定性为内幕交易。
241设立证券登记结算机构必须经中国证监会批准，其名称中应当标明证券登记结算字样。（）
242公开募集基金应当经（）注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。基金募集期满，达到设立标准的，应向（）办理基金备案手续。
243各国证券市场监管体制大体分为政府监管与自律组织监管两种基本类型，两种监管模式各有利弊，将二者相互结合将是未来证券市场监管体制的基本结构和发展趋势，我国即采取了该方式，下列属于我国证券市场监管者的是（）选择一项或多项：
2442013年8月底，证监会对光大证券在乌龙指事件中的违规行为，作出（）的严厉处罚。
245（）不是证券发行市场的参与主体。
246独立基金销售机构变更公司章程、名称、住所、组织形式等事项的，应当在（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。
247证监会的法定义务包括（）
248中国证监会、中国银监会在作出核准决定前，应当联合对商业银行拟设立基金托管部门的筹建情况进行现场核查。现场核查应当由两名以上的工作人员进行。现场核查的时间计算在行政许可的期限内。
249证券发行市场的参与主体不包括（）。
250投资者在办理开放式基金赎回时，一般需要缴纳赎回费，（）除外。①股票基金②债券基金③货币基金④中国证监会规定的其他品种
251我国的金融监管机构包括：（）
252按照中国证监会发布的《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，可交换债券的期限最短为（），最长为（）。
253商业银行、农村合作银行、农村商业银行申请开**券投资基金托管业务由（）受理，中国证监会和银监会联合审查并决定。
254（）年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。
2552016年12月26日国家发展改革委与中国证监会印发《关于推进传统基础设施领域政府和社会资本合作（PPP）项目资产证券化相关工作的通知》中，明确要求：项目已建成并正常运营（）年以上，已建立合理的投资回报机制，并已产生持续、稳定的现金流。
256上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括（）。
257根据法律和国务院授权，对保险销售从业人员实行统一监督管理的机构是：
258证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括（）
259根据本讲，城投债的主管部门是（）。
260在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是（）
261比如一家信贷公司，他很多行动在资本市场上占了很大的比重，那么（）需要对其进行主体和活动监管。
262某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（）。
263北交所及证监会出具受理函之前，需要经过（）。
264证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、（）等监管措施。Ⅰ责令改正Ⅱ责令清理违规业务Ⅲ责令处分有关人员Ⅳ责令暂停新增客户
265在中国金融机构体系中，处在核心地位的是：（）
266财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行Ⅱ未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的Ⅲ违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺Ⅳ唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的
267根据我国现行法律规定，有权任免证券交易所的总经理的是（）。
268下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并应计入其诚信档案的事项是（）
2692016年8月16日，证监会与香港证券及期货事务监察委员会共同签署《联合公告》，原则批准建立（）股票市场交易互联互通机制。
270财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。I内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的II未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的III在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织，协调义务，申报文件制作质量低下的IV未依法履行持续督导义务
271上海黄金交易所是由国务院批准设立，经（）审批成立的在国家工商行政管理部门登记注册，不以盈利为目的，履行交易所规定职能，实行自律管理的法人。
272在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在（）内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。
273目前可交易黄金产品的交易所共有4家，分别是（）、（）、（）、（），分属（）、（）、分别监管。
274中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记入其诚信档案的事项包括（）。Ⅰ在持续督导期间，上市公司违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异；Ⅱ在持续督导期间，除上市公司外的其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异；Ⅲ中国证监会认定的其他事项；Ⅳ财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施。
275关于可转换公司债券的发行核准程序，下列说法错误的有（）。
276中国证监会建立监管信息系统,将（）进入其诚信档案。Ⅰ财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的Ⅱ在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的Ⅲ上市公司就并购重组事项出具预测,实际完成情况只有预测指标80%的Ⅳ中国证监会认定的其他事项。
277保荐机构及保荐代表人在持续督导期问可对发行人行使以下哪些权利？（）
278证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是（）。
279保荐机构提交推荐文件后，应当主动配合中国证监会的审核，并承担下列（）工作。
280下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（）。
281以下构成创业板公司非公开发行障碍的情形有（）。
282下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（）。
283下列关于公司债券发行的说法正确的是（）。
284证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,下列属于中国证券协会派出机构可以对其采取的监管措施有（）Ⅰ责令改正Ⅱ监管谈话Ⅲ出具警示函Ⅳ市场禁入措施
285以下可以申请豁免要约收购的情形有（）。
286信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。
287上市公司董事会应根据股东大会的授权在收到中国证监会不予核准的决定后（）就是否修改或终止本次重组方案做出决议。
288下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（）。Ⅰ严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的Ⅱ违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的Ⅲ组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的Ⅳ违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的
289上市公司存在下列（）情形的，不得进行非公开发行股票。Ⅰ本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅱ公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除Ⅲ公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除Ⅳ现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅴ公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法、违规正被中国证监会立案调查
290个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（）Ⅰ中国证监会规定的其他条件Ⅱ具备3年以上保荐相关业务经历Ⅲ最近3年未受到中国证监会的行政处罚Ⅳ未负有数额较大到期未清偿的债务
291中国证监会将资产管理业务划分为如下哪些类型（）
292证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（）罚款。
293某外国投资者拟对上市公司进行战略投资，下列说法正确的有（）。
294取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
295保荐代表人未诚实守信、勤勉尽责履行相关义务的，中国证监会可以对其采取的监管措施有（）。
296申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由（）依法审核同意，并由双方签订上市协议。
297由于上市公司管理层事后无法控制的原因所致，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因。
298按照《证券公司业务范围审批暂行规定》第七条的规定，中国证监会另有规定的除外，依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过（）种。
299保荐机构应当于每年（）月份向中国证监会报送年度执业报告。
300上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊商公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。
‹1234…9›