首页 › 答案 › 标签 › 证监会

证监会

401基金管理公司应按规定向中国证监会报送（）
402金融业自律的组织形式主要是（）。
403《证券法》的制定机关是（）
404在我国主要负责银行业金融机构监管职责的组织是（）。
405《证券投资基金销售管理办法》由中国证监会颁布，并于（）年7月1日起实施，这是我国第一部规范基金销售活动的部门规章。
406我国金融分业监管体制正式形成的标志是（）
407证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权（）管理。
408一般情况下，我国货币政策委员会主席由（）
409对于基金代销机构有违规情形，下列哪一种方式不能由中国证监会来采取？（）
410分业监管体制正式形成的标志是成立（）
411下列机构中，有权制定证券市场监督管理的规章的是（）
412在我国，对银行业金融机构负有监管职责的机构是（）
413基金销售机构在管理信息管理平台的过程中，应当做到：对选定和变更技术外包的基本情况报（）备案。
414中国证监会对基金监管的主要措施不包括（）。
415关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是（）
416根据（）的要求，中国证监会应自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
417截止2004年3月，我国已相继与20多个国家（或地区）的证券（期货）监管机构签署合作监管备忘录，目前中国证监会正在争取早日加入证监会国际组织。（）
418《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》于2004年9月22日由中国证监会公布，自（）起施行
419下列哪一项不是国际证监会监管目标（）
420以下关于我国金融监管体系的说法，正确的是（）。
421取得（）颁发的《经营股票承销业务资格证书》的证券经营机构可以从事股票承销义务。
422针对创业投资基金，下列说法不正确的是（）。
423依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会无权采取的监管措施是（）。
424在我国，股权投资基金监管经历了（）的演讲过程。
425按照《证券投资基金法》的规定，中国证监会无权采取的监管措施是（）。
426中国证监会及其派出机构对股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理，以下不属于行政监管措施的是（）。
427基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制，（）汇总分析私募基金情况。
428下列中国证监会及其派出机构对私募基金业务活动实施监督管理的做法中，不正确的是（）。
429关于QDII基金，以下表述正确的是（）。
430（）中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。
431下列关于境内首次公开发行上市的主要程序排序正确的是（）。
432从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。
433（）明确股权投资基金的监督管理由中国证监会负责，实行适度监管，保护投资者权益。
434发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露，属于国内上市流程中的（）环节内容。
435基金从业人员申请基金从业资格，应当具备的条件包括（）。Ⅰ具有中华人民共和国国籍，但经中国证监会批准的除外Ⅱ具有完全民事行为能力Ⅲ品行良好，诚实信用，忠于职守，保守机密Ⅳ通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试Ⅴ中国证监会规定的其他条件
436按照中国证监会的有关规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由（）进行辅导。
437以下不属于中国证监会各地方证监局的监管范围的是（）。
438下列各项金融产品或工具中，QDII基金可以投资的是（）。
439《证券监管目标和原则》和《集介投资实业监管原则》是由（）发布。
440照中国证监会2007年3月的最新规定，开放式基金认购将统一按净认购金额为基础收取。（）
441经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构是（）。
442关于深港通的说法，错误的是（）。
443中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起（）日内做出批准或不予批准的决定。
444（）是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。
445中国证监会对基金管理公司日常监管的主要内容是（）。
446下列文件中，基金管理公司申请上市需要提交的有（）。
447在我国基金募集申请监管的实践中，募集申请的核准由（）负责。
448QDII基金，以下行为无需中国证监会另行规定的是（）
449基金信息披露的主要监管者是（）。
450基金管理人应当按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，保证公开披露的信息（），有相应的部门或岗位负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布。
451我国规定，开放式基金符合下列（）条件的，方可成立。
452ETF联接基金投资的对象为（）。
453我国的基金业自律管理职责由（）承担。
454中国证监会对证券投资基金的监管内容（）。
455独立基金销售机构经营期间取得基金从业资格的人员少于（）人的，应于（）日内报告中国证监会，并于30日内将人员调整到规定要求。
456发现（）的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
457商业银行担任基金托管人的，由（）核准。
458以下关于合规管理应当遵循的准则，表述正确的是（）。
459下列不属于基金信息披露禁止行为的是（）。
460商业银行担任基金托管人，应由（）核准。
461我国基金市场的监管主体是（）。
462发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告（）。
463督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向（）报告。
464连续（）没有开展基金托管业务的基金托管人，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
465（）有权对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料。
466中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。
467发现（）时，督察长可以不用向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
468以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是（）。
469基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
470下列关于基金投资顾问机构的说法正确的是（）。
471关于股票基金，错误的说法是（）。
472QDII基金不可以投资的金融产品或工具是〔）。
473以下属于我国金融监管内容的是（）。
474基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的（）发布基金合同生效公告。
475其他基金销售机构的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（）工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
476督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问、应当报告（）。
477基金公司总经理对存在问、不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向（）报告。
478根据《证券投资基金法》，基金管理人应当自收到基金产品准予注册文件之日起（）。个月内进行基金募集。
479中国证监会于（）颁布了《证券投资基金销售适用性指导意见》。
480向公众发放基金宣传推介材料之前，应事先经（）检查，出具合规意见，并报（）备案。上述表述的空白出，相应应当填入的内容是：（）。
4812000年10月8日，（）发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》。
482根据《证券投资基金法》的规定，关于公开募集证券投资基金募集期届满后的法定程序，以下表述正确的是（）。
483基金市场的监管主体（）
484《中华人民共和国证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务（）。
485督察长的合规责任不包括（）。
486《证券监管目标和原则》和《集介投资实业监管原则》是发由布（）。
487其他基金销售机构的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
4882010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范（）业务。
489下列关于基金申购赎回的说法中，错误的是（）。
490中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（）个月内作出核准或者不予核准的决定。
491互联网消费金融业务由（）负责监管。
492根据《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》，负责网络借贷业务监管的是（）。
493中国证监会于（）颁布的《商业银行合规风险管理指引》中对合规给出了明确的定义。
494针对A公司在财务会计报告中作虚假记载并可能误导投资者的情形，证券交易所可以：
495有关公司债券的发行，下列表述正确的是（）。
496根据证券法律制度的规定，上市公司从事下列的事项中，无需事先经中国证监会核准的是（）。
497根据我国金融法律制度的规定，下列单位有权依法查询、冻结个人储蓄存款的有（）。
498专业基金销售机构申请基金代销资格需要具备的条件有（）。
499我国证监会规定，上市公司编制完成中期报告的日期，应当是在每个会计年度的前6个月结束后的（）
500发行人应在其股票上市前，将其上市公告书全文刊登在至少一种由中国证监会指定的报刊及网站上。
‹1…456…9›