证监会

302财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担（）工作。①指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复②按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查③组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复，委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的，财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因④申报本次担任并购重组财务顾问的收费情况

303保荐机构应当于每年（）月份向中国证监会报送年度执业报告。[2013年11月真题]

304财务顾问的职责包括（）。①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险②对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告③在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正的发表专业意见④接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其

305申请发行短期融资券的证券公司，应当符合的条件有（）。

306中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。①公司治理②内部控制③经营运作④风险状况

307根据《首发办法》，发行人的董事、监事和高级管理人员不得有的情形包括（）。

308申请首次公开发行股票时，（），发行申请人招股说明书（申报稿）在中国证监会网站披露。

309根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构更换相关要求的表述，正确的是（）。

310中国证监会对证券发行承销过程实施（），发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。

311发行人提交首次公开发行股票申请文件后，需要中止审查的情形有（）。

312（）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。

313个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括（）。

314（）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。

315下列各项不属于证券公司申请保荐机构资格时应向中国证监会提交的材料是（）。

316下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确是（）。①发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当按照中国证监会制定的信息披露规则，编制并披露招股说明书②交易所受理注册申请文件后，应将相关文件在交易所网站预先披露③交易所审核同意后，将发行人注册申请文件报送中国证监会时，相关文件应在交易所网站和中国证监会网站公开④中国证监会同意注册后，发行人与主承销商应当及时向上海证券交易所报备发行与承销方案。上海证券交易所3个工作日内无异议的，发行人与主承销商可依法刊登招股意向书，启动发行工作

317非上市公众公司收购的收购人在收购要约期限届满时，不按照约定支付收购价款或者购买预受股份的，（）。

318合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少于（）亿元人民币。

319甲公司股票发行申请经核准后，以下情形表述正确的有（）。

320证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经（）批准。

321中国证监会及其派出机构对财务顾问的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。

322合格境内投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（）条件。①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

323保荐人保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向证券交易所提交的文件主要包括（）。

324非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起（）个工作日内作出是否受理的决定，并自接受申请材料之日起（）个工作日内作出批准或不予批准的决定。

325证券公司从事证券发行上市保荐业务，承担保荐责任的开始时点为（）。

326关于财务顾问主办人的资格管理，下列说法错误的是（）。

327下列不符合保代双签规定的是（）。

328申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起（）个工作日内作出是否受理的决定，并自接受申请材料之日起（）个工作日内作出批准或不予批准的决定。

329关于上市公司股票的核准发行，下列说法正确的有（）。

330财务顾问的职责包括（）。①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险②对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告③在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见④接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其

331全国股份转让系统公司应当向中国证监会报告的相关信息主要包括（）。

332中国证监会建立监管信息系统，将（）进人其诚信档案。①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会釆取监管措施的②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异的③上市公司就并购重组事项出具预测，实际完成情况只有预测指标80%的④中国证监会认定的其他事项

333发审委委员有下列（）情形的，中国证监会应当予以解聘。

334财务顾问及财务顾问主办人出现（），中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的②未按照相关规定发表专业意见的③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的④未依法履行督导义务的

335以下关于优先股发行的说法正确的有（）。

336实现利润未达到预测金额（），中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

337以下符合保荐代表人注册条件的有（）。

338证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。

339公司申请定向发行股票，自中国证监会予以核准之日起，公司应当在（）内首期发行，剩余数量应当在（）内发行完毕。超过核准文件限定的有效期未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。首期发行数量应当不少于总发行数量的（），剩余各期发行的数量由公司自行确定。

340独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）提交书面说明。①公司住所地中国证监会②独立董事常住地③股东（大）会④董事会

341上市公司董事会应根据股东大会的授权，在收到中国证监会不予核准的决定后（）内，就是否修改或终止本次重组方案做出决议。

342对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向（）、（）报告或者报批。

343终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向（）报告。

344证券业从业人员应当（）。Ⅰ自觉遵守法律、行政法规Ⅱ接受并配合中国证监会的监督与管理Ⅲ接受并配合中国证券业协会的自律管理Ⅳ遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度

345上市公司出现下列哪些情形不得非公开发行股票？（）

346有关保荐代表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的，下列说法正确的是（）。①中国证监会会视情节轻重，采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施②中国证监会会视情节轻重，釆取监管或者市场禁人措施③情节严重的，中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构，保荐代表人具体负责的推荐④情节严重的，中国证监会可以在6个月到24个月内不受理保荐机构，保荐代表人具体负责的推荐

347财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。

348A公司近来资金紧张，经证监会批准，发行债券1000万份，筹集资金10亿元A公司的此项筹资属于（）。

349全国股份转让系统公司制定与修改基本业务规则，应当经（）批准。

350农村中小金融机构在境内外公开募集股份和上市交易股份的，应符合有关法律法规及中国证监会有关监管规定。向证监会申请之前，应向（）申请并获得批准。

351首次公开发行股票并上市工作中，信息披露的方式主要苞括（）。

352国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有（）。I操作风险Ⅱ信用风险Ⅲ结算风险Ⅳ市场风险

353保荐机构推荐发行人证券上市，应当向（）提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报（）备案。

354国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有（）。Ⅰ．操作风险Ⅱ．信用风险Ⅲ．结算风险Ⅳ．市场风险

355保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取（）等监管措施。

356下列属于我国的金融调控监管机构有（）。

357关于在创业板上市公司首次公开发行股票的程序，下列叙述错误的是（）。

358基金管理人内部控制机制不包括（）。

359以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（）。

360基金管理公司的督察长应由（）聘任。

361股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的公众公司，需符合以下要求（）

362下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，不正确的是（）

363以下属于创业板首次公开发行的条件要求的有（）

364个人征信系统由（）出资建设管理。

365以下哪些属于证监会的监管措施（）

366上市公司股东、实际控制人未依法配合上市公司履行信息披露义务的，或者非法要求上市公司提供内部信息的，中国证监会（）。

367以下符合保荐代表人注册条件的有（）

368中国证监会依法对信息披露文件及公告的情况信息披露事务管理活动进行监督，对（）的行为进行监督。

369以下情形中，中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（）

370信息披露文件的全文应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。

371甲证券公司于2017年5月取得保荐机构资格，则其于2018年3月份向中国证监会报送年度执业报告符合《保荐办法》关于保荐机构向中国证监会报送年度执业报告的相关规定

372向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过（）人，亦构成变相公开发行股票。

373保荐代表人在2个自然年度内被采取本办法第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

374根据证券法律制度的规定，招股说明书有效期为6个月，有效期的起算日是（）。

375机构应当于每年（）月份向中国证监会报送年度执业报告。

376我国证券市场的主要监管机构是（）。

377甲证券公司于2013年5月取得保荐机构资格，则其于2014年3月份向中国证监会报送年度执业报告符合《保荐办法》关于保荐机构向中国证监会报送年度执业报告的相关规定。（）

378依法制定和执行货币政策的机构是（）

379某外国投资者拟对上市公司进行战略投资，下列说法正确的是（）

380在我国，对财务报告真实合法性进行监管的机构包括（）

381主板上市公司中，以下不可以进行非公开发行股票的是（）。Ⅰ上市公司权益被控股股东严重侵害尚未解除Ⅱ对外违规担保尚未解除Ⅲ现任董事、高级管理人员最近三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚Ⅳ最近十二个月内受到过证券交易所公开谴责

382在我国，对财务报告真实合法性进行监管的机构不包括（）

383属于我国证券市场的自律性组织的是（）。

384我国银行业市场规制主体为（）

385中国证监会通过何种手段建立起一套针对基金市场的监管制度？（）

386在我国，中国证监会行使对证券公司资质和经营管理实行监管的主要职能部门是（）

387下列（）事件发生时，相关公司需公布基金澄清公告（）。

388我国《证券公司管理办法》规定，中国证监会对证券公司高级管理人员实行（），按照该制度，对证券公司在经营管理中出现的问题，中国证监会可以质询证券公司的高级管理人员，并责令其限期纠正（）

389中国证监会派出机构，中国证监会在各省、自治区、直辖市和计划单列市共设立（）个证监局和9个稽查局。

390中国证监会成为证券市场的唯一管理者是在（）

391开放日的收益公告，货币市场基金至少于每个开放日的次日在中国证监会指定的报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净值收益和（）日年化收益率。

392在我国，中国证监会行使对证券公司资质和经营管理实行监管的主要职能部门是（）。

393基金托管人发现基金管理人的投资运作存在违法违规的情况，应及时以口头形式通知基金管理人，并报告中国证监会。（）

394我国《证券公司管理办法》规定，中国证监会对证券公司高级管理人员实行（），按照该制度，对证券公司在经营管理中出现的问题，中国证监会可以质询证券公司的高级管理人员，并责令其限期纠正。

395我国证券市场监管框架中执行自律管理职能的机构是（）

396按照《中华人民共和国证券法》的规定，凡依法设立的综合类证券公司、经纪类证券公司都应当加入（）成为会员。

397根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，基金销售机构的信息技术负责人和信息安全负责人由同一人兼任的，由所在机构报中国证监会备案。（）

398我国的股票发行审核委员会（）。

399《证券投资基金托管资格管理办法》的颁布主体为（）

400上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺（）年内不转让其在该公司中所有的权益时，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。

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