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证监会

618下列关于证券公司资产管理业务违反有关规定的法律责任表述正确的是（）。Ⅰ被中国证监会暂停客户资产管理业务的，应当停止资产管理业务活动；Ⅱ被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理活动；Ⅲ证券公司及其高级管理人员，直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关、追究其刑事责任；Ⅳ证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照相关法律规定进行行政处罚

619根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构对证券监督部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由监管部门处（）的罚款。

620个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应当符合的条件有（）。Ⅰ参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；Ⅱ具备中国证监会规定的投资银行业务经历；Ⅲ未负有数额较大到期未清偿的债务；Ⅳ最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚

621机构和个人必须经（）核准才能从事保荐业务。

622中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起（）内做出核准或者不予核准的书面决定。

623下列不属于个人申请保荐代表人资格应当具备的条件的是（）。Ⅰ具有2年以上保荐相关业务经历；Ⅱ未负有数额较大到期未清偿的债务；Ⅲ诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；Ⅳ最近2年内在境内证券发行项目（首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形）中担任过项目协办人

624下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定，说法正确的为（）。Ⅰ经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构，不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告；Ⅱ中国证监会和地主证管办（证监会）及其工作人员在业务检查过程中，对所涉及的商业秘密应当注意保护；Ⅲ证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存1年；Ⅳ地主证管办（证监会）对违反《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

625按照《证券公司业务范围审批暂行规定》第七条的规定，中国证监会另有规定的除外，依照法定条件对薪设证券公司核准的业务一般不超过（）种。

626下列属于证券业从业人员诚信信息记录中的奖励信息的有（）。Ⅰ受到中国证监会、中国证券业协会的表彰、奖励的情况；Ⅱ受到上海、深圳证券交易所的表彰、奖励的情况；Ⅲ受到地方证券业协会的表彰、奖励的情况；Ⅳ受到所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况

627下列关于公司形式变更程序的表述，错误的是（）。

628证券公司实施重整的，重整计划涉及（）事项时，应当报经中国证监会批准。Ⅰ变更业务范围Ⅱ变更主要股东Ⅲ变更公司形式Ⅳ公司合并、分立

629中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，对财务顾问的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。Ⅰ、公司治理Ⅱ、内部控制Ⅲ、经营运作Ⅳ、风险状况

630可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。Ⅰ严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的Ⅱ违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的Ⅲ组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的Ⅳ其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的（）

631某会计师事务所在为某期货公司出具财务会计报表时，未勤勉尽贵，经过证监会审查，发现里面有重大遗漏，并且提供数据有虚假陈述，对此，中国证监会有权对该会计师事务所直接负责的主管人员和其他直接责任人处（）的罚款。

632根据《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括Ⅰ、监管谈话、重点关注Ⅱ、责令进行业务学习、出具警示函Ⅲ、没收违法所得、没收非法财物Ⅳ、责令公开说明、认定为不适当人选（）

633中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料包括（）。Ⅰ、证券业执业证书Ⅱ、保荐代表人的任职机构、职务Ⅲ、保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明Ⅳ、新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

634下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，正确的是（）。Ⅰ、接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险Ⅱ、对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定Ⅲ、受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料Ⅳ、根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务

635个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（）。Ⅰ、诚实守信，品行良好，无不良诚信记录Ⅱ、最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人Ⅲ、最近2年未受到中国证监会的行政处罚Ⅳ、未负有数额较大到期未清偿的债务

636财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（）向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

637关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为（）。

638保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构，（）申请变更登记。

639证券公司撤销境内分支机构应当经（）批准。

640证券公司代销基金产品，（）可被单处或者并处警告、三万元以下罚款。Ⅰ、证券公司与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的Ⅱ、未按规定与基金管理人签订书面销售协议Ⅲ、违反规定，擅自向公众介发、公布基金宣传推介材料Ⅳ、违反规定，允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金

641下列情形中，财务顾问及其财务顾问主办人出现时，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的有Ⅰ、内部控制机制和管理制度存在重大缺陷Ⅱ、未依法履行持续督导义务的Ⅲ、违法保密制度或者未履行保密责任的Ⅳ、采取不正当竞争手段进行恶性竞争的（）

642负贵建立保荐信用监督系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。

643证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。Ⅰ融资融券业务资格申请书Ⅱ股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件Ⅳ中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件

644如果承销商在承销过程中违反有关法规，（）将依据情节轻重给予处罚，直至取消股票承销资格。

645当基金托管人发生重大情形的，应当自发生之日起（）向中国证监会报告。

646为规范上市公司股东发行可交换公司债券行为，根据《公司债券发行试点办法》（证监会令第49号），中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，并于（）予以发布并施行。

647中国证监会收到发行申请人申报的申请文件后，在（）个工作日内作出是否受理的决定。

648保荐代表人有（）情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。

649境内上市公司所属企业到境外上市，其董事会应当就（）事项作出决议并提请股东大会批准。

650在（）情形下，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。

651中国证监会颁布的《证券发行上市保荐制度暂行办法》，于（）开始实施。

652证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向（）申请保荐机构资格。

653承销机构应在承销期满后（）目内向中国证监会提交承销报告。

654信息披露的方式主要有（）。

655发行人与债券评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定，并最晚于（）前将评级跟踪报告向市场公布。

656上市公司新股发行申请的审核意见（）。

657股份有限公司发起人起草的公司章程须提交（）表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向（）报送公司章程草案。

658证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）后，可再次提出证券发行申请。

659招股说明书的有效期为（）个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书（）起计算。

660独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司进行持续督导，期限自中国证监会核准本次重大资产重组之日起，应当不少于（）。

661关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列说法中不正确的是（）。

662下列关于证券公司债券说法正确的有（）。

663并购重组委员会委员出现下列（）情形的，中国证监会应当予以解聘。

664下列属于证券公司定向发行债券要求的有（）。

665所属企业到境外上市，上市公司应当在下述（）事件发生后次日履行信息披露义务。

666保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交的文件有（）。

6672006年3月中国证监会发布并实施了《上市公司股东大会规则》，对（）作出了一系列规定。

668并购重组委员会的主要职责有（）。

669证券承销业务的（）不是中国证监会现场检查的重要内容。

670发行人应当在发行公司债券前的（）个工作日内，将经中国证监会核准的债券募集说明书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊。

67120世纪90年代初期，公司在股票发行数量、发行价格和市盈率方面完全没有决定权，基本上由（）确定。

672发行企业债券，需要（）批准。

673中国证监会于（）公布了《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》。

674增发股票的发行方式主要有（）。

675下列（）自事件发生之日起3年内收购人不得再收购上市公司。

676H股发行必须先取得地方政府或国务院有关主管部门的同意和推荐，才能向中国证监会提出申请。

677保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作，两家证券公司均具有保荐机构资格，则（）应向中国证监会申请变更登记。

678依法审核上市公司新股发行申请的是（）。

679在刊登招股说明书前，需要向中国证监会就公开披露信息与封卷稿之间是否存在差异作出声明与承诺的中介机构不包括（）。

680保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可在6个月内容不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

681根据规定，中国证监会自受理证券发行人的申请文件到做出决定的期限应为6个月。

682上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的不予核准决定后，应当在2个工作日内于以公告。

683上市公司发行新股的申请文件一经报送，不得随意（）。

684在招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，如公司发生重大事项，应将有关说明提交证监会，并应于提交当日立即刊登补充公告。

685下列关于上市公司发行的新股信息披露的一般要求的陈述，正确的有（）。

686在主板上市公司首次公开发行股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（）个月后，发行人可再次提出申请。

687下面关于并购重组审核的说法正确的是（）。

688下列关于发行审核委员会审核上市公司发行新股的表述，正确的有（）。

689发行人应在发行前（）将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊。

690上市公司应当在每一会计年度结束之日起（）月内向中国证监会和证券交易所报送年度报告。

691上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证券交易所。（）

692在首次公开发行股票的程序中，中国证监会收到申请文件后，在（）个工作日内做出是否受理的决定。

693在创业板上市的公司首次公开发行股票发行人的董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉，具备法律、行政法规和规章规定的资格，且不得存在（）。

694企业短期融资券应由已在（）备案的金融机构承销。

695取得从业资格的人员，符合（）条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

6962005年9月4日，中国证监会颁布了（）。这一文件的出台，意味着股权分置改革从试点阶段开始转入积极稳妥地全面铺开的新阶段。

697证券公司提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向（）提交有关资料，申请出具监管意见书。

698目前上市公司公开增发新股通常采用的发行方式是（）

699上市公司公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在（）个月内完成首期发行，剩余数量应在（）个月发行完毕。

700证券经营机构聘用未取得执业证书的人员，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告（）以下的罚款。

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