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证监会

701《证券从业人员资格管理办法》于（）由（）发布，（）起施行。
702会计师事务所在执行证券、期货相关业务时，应严格执行（）制定、发布的《中国注册会计师独立审计准则》及其相关规定。
703上市公司要严格执行（），不披露虚假信息欺骗、误导投资者。
704朱某担任某基金管理公司副总经理，由于擅离职守，被中国证监会建议任职机构免除其职务，一年以后，另一家基金公司拟聘请其担任副总经理，以下说法正确的是（）。
705我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据（）的有关规定，向中国证监会提交相关文件。
706基金托管人的信息披露义务有（）。
707我国基金托管人由（）核准的商业银行担任。
708根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
709基金业协会可以采取（）等方式，对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。Ⅰ约谈高级管理人员；Ⅱ现场检查；Ⅲ向中国证监会及其派出机构；Ⅳ相关专业协会征询意见
710中国证监会对投资管理人员违规时的行政监管措施不包括（）。
711负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。
712我国的证券业自律组织包括（）。
713下列选项中，属于上市公司收购中的财务顾问的职责的有（）。
714监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向（）报送年度报告。
715主板发审委委员包括（）名中国证监会系统人员。
716中国证监会发布《证券市场资信评级业务管理暂行办法》，于（）起施行。
717股票发行申请未获得核准的，自中国证监会做出不予核准决定之日起（）个月后，发行人可再次提出股票发行申请。
718中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括（）。
719财务顾问主办人应当具备的条件包括（）。
720在首次公开发行股票的程序中，中国证监会自受理证券发行申请文件之日起（）个月内，依照法定条件和法定程序做出核准、中止审核、终止审核、不予核准的决定。
721（），中国证监会宣布取消股票发行审批制，正式实施股票发行核准制下的通道制。
722QDII基金不得有的行为包括（）。
723对在6个月内连续（）次被出具监管警示函仍未改正的基金销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起（）日后，方可使用。
724基金管理公司变更名称或者住所的，需自董事会或股东会作出决议之日起（）日内，报中国证监会批准。
725目前，所有基金管理公司需要将每个交易日的基金注册登记数据集中报送至（）进行备份管理。
726在对我国基金的监管上，负有最主要的责任的是（）。
727对基金运作活动进行自律管理。
728督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起的（）个工作日内，向中国证监会报告。
729基金管理公司发生（）等重大事项时，需自董事会或股东会作出决议之日起15日内，报中国证监会批准。
730证券投资咨询机构在（）等方面符合有关法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金代销业务资格。
731中国证监会采取的审查方式主要包括（）。
732根据现行法律法规的规定，基金管理公司在股权出让或受让方面的要求包括（）。
733对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则。
734在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申请执业资格。
7352010年10月12日，中国证监会同时颁布了（）和（），明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。
736证券公司应当按规定每月向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业努的情况，其中包括对全体客户和前（）名客户的融资融券余额。
737根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。
738根据现行规定，证券公司应（）向中国证监会报送年检报告。
739下列（）不是证券公司申请从事资产管理业务必须具备的条件。
740上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括（）。
741证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。（）
742中国证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起（）个工作日向中国证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
743证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
744发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的机构不包括（）。
745证券金融公司的资金不能用于购置自用不动产。（）
746证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（）。
747证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报（）备案。
748只要是经中国证监会依法批准设立的证券公司，都可以从事客户资产管理业务。（）
749合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。
750按照现行规定，（）不对证券公司的证券经纪业务进行监督。
751根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。
752证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由中国证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由中国证监会视具体情形，依法采取（）等监管措施。
753关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是（）。
754中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（）对证券公司从事证券自营业务情况进行穑核。
755证券金融公司的资金可以用于购买国债。（）
756（）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。
757任何法人直接或间接持有一个上市公司发行在外的普通股达（）时，应当自该事实发生之日起（）个工作日内，向该公司、证券交易所和证监会作岀书面报告。
758我国金融体系中的金融监管机构是（）。
759我国目前已形成了（）的金融体制。
760农村合作银行、农村商业银行申请开办证券投资基金托管业务，由（）受理、中国证监会和银监会联合审查并决定。
7612019年3月17日电，证监会近日对（）相关条款进行修改，并向社会公开征求意见。证监会发布的消息显示，相关修改明确了存在特殊股权结构上市公司章程相关要求；根据公司法的新规定，完善上市公司收购本公司股份的法定情形，明确收购方式、决策程序和股份处理要求等。
7622019年3月10日电，近日，驻证监会纪检监察组在深圳召开证监会行政执法（）监察监督研讨推进会，就前一阶段工作开展情况进行研究分析，对下一步延伸关于部分派出机构行政执法监察监督现场检查工作进行部署。
763中国证监会与香港证监会5月22日就开展内地与香港（）工作正式签署合作备忘录，根据现有制度安排，（）的初始投资额度为资金进出各3000亿元人民币。
764中国证监会集中部署2015证监法网专项执法行动第三批案件，共涉及12起异常交易类案件，主要针对六类（）。
765中央政治局举行第十三次集体学习以来，证监会党委先后召开党委会、党委理论学习中心组（扩大）学习会等，证监会党委多次提及四个敬畏，做好新形势下的资本市场工作。这四个敬畏分别是（）。
766根据证券法律制度的规定，下列对首次公开发行股票程序的表述中，不正确的是（）。
767根据证券法律制度的规定，下列各项关于公司债券发行程序的表述，不正确的是（）。
768中国证监会批准了丙公司的要约收购豁免申请是否符合证券法律制度的规定？并说明理由。
769中国证监会不同意B公司撤销收购要约是否符合规定？并说明理由。
770未取得证监会豁免后，B公司是否有权发出收购部分甲公司股份的要约？并说明理由。
771中国证监会批准乙公司的要约收购豁免申请是否符合规定？并说明理由。
772甲股份有限公司为非上市公众公司。拟向5名战略投资者发行股票，募集资金。根据证券法律制度的规定，甲公司应当向证监会履行的手续是（）。
773关于非上市公众公司定向发行股票，下列表述正确的有（）。
774下列关于非上市公众公司核准的规定中，说法不正确的是（）。
775于发行人首次公开发行股票的程序，下列表述不正确的是（）。
776甲股份有限公司拟公开发行股票并上市，甲公司的董事、监事和高级管理人员应当符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，而且在最近一定时期内没有受到证券交易所的公开谴责。该一定时期指的是（）。
777财政部、国姿委、证监会、审计署、银监会、保监会等六部委联合发起成立企业内部控制标准委员会的时间是（）。
778期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（）报告。
779关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。
780中国证监会及其派出机构按照（）原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。
781（）负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。
782发行人在披露信息（）的情况下可向中国证监会申请豁免披露。
783财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括（）。
784下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是（）。
785保荐人的资格及其管理办法由（）规定。
786客户委托资产应当交由（）等其他资产托管机构托管。
787从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有（）。
788证券公司应每月、每半年、每年向（）报送自营业务情况。
789证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（），应当报中国证监会核准。
790（）对自营业务规定具体的风险控制措施并报中国证监会备案。
791机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是（）。
7922008年中国证监会审议通过《证券发行上市保荐业务管理办法》，就保荐机构和保荐代表人的资格管理、（）和法律责任作了全面的规定。
793证券公司存在因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外的情形，中国证监会需要采取的措施有（）。
794资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向（）中国证监会派址构及中国证券业协会报告。
795下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（）。
796中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括（）。
797证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、（）等监管措施。
798证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。
799下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（）。
800在首次公开发行股票的程序中，自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在（）个月内发行股票；超过时限未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。
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