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证券市场基本法律法规

906公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（）的罚款。①5％以上15％以下②5％以上10％以下③3万元以上10万元以下④1万元以上10万元以下

907公司从事经营活动，必须做到（）。①遵守法律、行政法规②遵守社会公德、商业道德③诚实守信④接受政府和社会公众的监督⑤承担社会责任

908下列关于非公开募集基金的做法中，错误的有（）。Ⅰ向合格投资者之外的单位和个人募集资金Ⅱ通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介Ⅲ采取讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介Ⅳ向合格投资者宣传推介

909公募基金和私募基金的不同点主要反映在（）方面。Ⅰ基金的发行对象不同Ⅱ基金的投资者人数要求不同Ⅲ基金信息披露程度不同Ⅳ接受的监管要求不同

910作为私募基金的合格投资者的个人，其金融资产不低于（）万元或者最近3年个人年均收入不低于（）万元。

911按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（），并处（）罚款。

912基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处（）罚款。

913基金托管人根据（）的指令办理资金划拨。

914下列不属于基金份额持有人权利的是（）。

915下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（）。

916按照《证券投资基金法》，违反本法规定，未经登记，使用基金或者基金管理字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。

917非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、（），以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

918非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及（）规定的其他证券及其衍生品种。

919根据《证券投资基金法》，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。

920违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用基金或者基金管理字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。

921根据《证券投资基金法》，基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。

922根据《证券投资基金法》，基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。

923根据《证券投资基金法》，基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（）。

924基金财产的债权与债务与基金管理人的固有财产严格区分，体现的是基金财产的（）。

925根据《证券投资基金法》的规定，不属于基金管理人主要职责的有（）。Ⅰ办理基金份额的发售、登记事宜Ⅱ对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见Ⅲ计算并公告基金资产净值Ⅳ及时办理资金清算、交割事宜

926下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（）。

927根据《证券投资基金法》，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（）罚款。

928根据《证券投资基金法》，基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（）。

929公开募集基金的基金管理人不得向基金份额持有人（）。

930基金财产的债务，由（）。

931公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括（）。

932下列关于公开募集基金和非公开募集基金投资范围的说法中，正确的是（）。

933财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，利用相关并购重组信息散布虚假信息、操纵证券市场的，中国证监会可依据《中华人民共和国证券法》责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上（）万元以下的罚款。

934非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是（）。

935根据《证券投资基金法》，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。

936下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（）。①按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会②对基金份额持有人大会审议事项行使表决权③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额④参与分配清算后的剩余基金财产

937列选项中，属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是（）。①促进证券投资基金和资本市场的健康发展②规范证券投资基金活动③保护投资人及相关当事人的合法权益④提高基金的投资效率

938中国证券投资基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（）个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

939下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（）。

940根据《证券投资基金法》，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。

941根据《证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（）。

942根据《证券投资基金法》，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入（）罚款。

943下列关于基金财产的说法，不正确的选项是（）。

944根据《证券投资基金法》，信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，处（）。

945下列选项中，不属于基金管理人职责的是（）。

946非公开募集基金单只基金投资者数量不能超过（）。

947私募基金管理人不得实施的下列行为有（）。Ⅰ从事损害基金财产的投资活动Ⅱ公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ挪用基金财产Ⅳ玩忽职守，不按规定履行职责

948私募基金备案材料完备且符合要求的，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后（）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

949基金管理人由于被依法宣告破产进行清算的，基金管理人的债权人（）。

950基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。基金托管人违反上述规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处（）的罚款。

951根据《证券投资基金法》，基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以（）罚款。

952基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金是（）。

953下列关于非公开基金财产证券投资的说法中，错误的是（）。

954基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照《中华人民共和国证券投资基金法》另有约定的，从其约定。

955证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（）的罚款。

956根据《证券投资基金法》，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。

957根据《证券投资基金法》，擅自变更持有5％以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。

958根据《证券投资基金法》，基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（）罚款。

959基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（）。①有利于保障基金财产的安全②有利于保护基金份额持有人的合法权益③有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率④有利于维护基金财产的独立性

960以下属于私募基金合格投资者的有（）。①社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金②依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品③受国务院金融监督管理机构监管的金融产品④投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员以及法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者

961下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（）。①存续期限不同②基金规模不同③基金投资策略不同④基金份额交易方式不同

962下列选项中，属于基金合同当事人的是（）。①基金监管者②基金托管人③基金管理人④基金份额持有人

963下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构、其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（）。①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动②利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送③玩忽职守，不按照规定履行职责④泄露因职务便利获取的未公开信息，利用信息从事或者明示、按时他人从事相关交易活动

964封闭式基金的特征包括（）。Ⅰ基金份额总额在基金合同期限内固定不变Ⅱ在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回Ⅲ基金份额可以在基金合同约定的时间和场所赎回Ⅳ基金份额总额在基金合同期限内不固定

965按照《期货交易管理条例》的规定，目前中国境内的期货交易所中，哪一家交易所是我国第一家商品期货交易所（）。

966《期货交易管理条例》规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。期货公司办理变更业务范围的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）个月内作出批准或者不批准的决定。

967《期货交易管理条例》规定，（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

968《期货交易管理条例》规定，期货公司的股东有（）行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。

969《期货交易管理条例》规定，下列行为不属于期货公司应予责令改正，给予警告的是（）。

970期货交易的交割，由（）统一组织进行。

971根据《期货交易管理条例》，期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款，没收违法所得或者违法所得不满（）的，并处10万元以上30万元以下的罚款，情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

972期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。Ⅰ成交量、成交价Ⅱ持仓明细Ⅲ最高价与最低价Ⅳ开盘价与收盘价

973根据《期货交易管理条例》，（）应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证安全存管监控的规定。Ⅰ客户和期货交易所Ⅱ期货公司及其他期货经营机构Ⅲ非期货公司结算会员Ⅳ期货保证金存管银行

974下列属于金融期货合约标的物的有（）。Ⅰ有价证券Ⅱ工业品Ⅲ汇率Ⅳ利率

975未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）等与其职责无关的业务Ⅰ信托投资Ⅱ股票投资Ⅲ设计合约、安排合约上市Ⅳ非信用不动产投资

976期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是（）。

977按照《期货交易管理条例》的规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上10万元以下的罚款。

978按照《期货交易管理条例》规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物（）的转移，了结到期未平仓合约的过程。

979期货交易所应当依照《期货交易管理条例》和国务院期货监督管理机构的规定履行职责，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，下列不属于期货交易所应履行的职责是（）。

980《期货交易管理条例》规定，下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（）。

981《期货交易管理条例》规定，不属于期货公司有欺诈客户行为的有（）。

982《期货交易管理条例》规定，期货交易内幕信息的知情人在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易的单位，应当对直接负责的主管人员给予（），并处（）万元以上30万元以下的罚款。

983国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易（）。

984从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。

985按照《期货交易管理条例》的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

986《期货交易管理条例》规定，期货公司不得为其（）、实际控制人或者其他关联人提供融资。

987《期货交易管理条例》规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、（）应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

988按照《期货交易管理条例》的规定，下列不属于受监管主体相关义务的相关内容有（）。

989按照《期货交易管理条例》规定，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。①10②20③50④100

990按照《期货交易管理条例》的规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。①10②20③50④100

991期货交易所的职责包括（）。Ⅰ提供交易场所、设施和服务Ⅱ为期货交易提供集中履约担保Ⅲ组织并监督交易、结算和交割Ⅳ按照章程和交易规则对会员进行监督管理

992上海期货交易所会员按业务范围分为（）会员和（）会员。Ⅰ期货公司Ⅱ机构投资者Ⅲ个人投资者Ⅳ非期货公司

993期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有

994《期货交易管理条例》规定，一家内地私营企业不得违规使用（）资金进行期货交易。

995《期货交易管理条例》规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

996下列关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是（）。

997以下属于商品期货合约标的物的有（）。Ⅰ农产品Ⅱ金属期货Ⅲ能源Ⅳ利率

998期货交易出现同方向连续单边市等可能引发市场重大风险状况的情形，期货交易所可以采取（）。

999期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除（）可划转外，严禁挪作他用。Ⅰ依据客户的要求支付可用资金Ⅱ为客户交存保证金，支付手续费、税款Ⅲ期货公司自营Ⅳ期货公司提取风险准备金

1000期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）。

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